【正文】 （注：核查結(jié)論填寫：合格或不合格）審查組長：年 月 日核查組織單位（章）：年 月 日審查組成員姓名（簽字）單 位職稱（職務(wù)）核查分工審查員證書編號第2頁共2頁序號核查項目一般不合格嚴(yán)重不合格其中否決項目審查組對企業(yè)不合格項目的綜合評價1質(zhì)量管理職責(zé)（款）（款）核查項目不合格審查組長： 年 月 日2生產(chǎn)資源提供（款）（款）3人力資源要求（款）（款） 4技術(shù)文件管理（款）（款）5過程質(zhì)量管理（款）（款）6產(chǎn)品質(zhì)量檢驗（款）（款）7安全防護及行業(yè)特殊要求（款）（款）總 計（款）（款）（款）注：否決項中如有不合格，在對應(yīng)位置打表示。o 合格o 不合格生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告第1頁共2頁企業(yè)名稱：生產(chǎn)地址：郵編：產(chǎn)品名稱：聯(lián)系人：電話：傳真：產(chǎn)品單元：核查結(jié)論審查組根據(jù)《空氣壓縮機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則》，于 年 月 日至 年 月 日對該企業(yè)進行了核查，共計核查出：一般不合格項目 款、嚴(yán)重不合格項目 款、否決項目 款?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂?yán)重不合格*行業(yè)特殊要求產(chǎn)品應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，禁止生產(chǎn)明令淘汰產(chǎn)品；儲氣罐、緩沖器、分離器、換熱器、干燥器、管道件等的設(shè)計制造應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定；涉及國家強制認證的零部件應(yīng)使用經(jīng)認證的產(chǎn)品。；。、易爆等危險品進行隔離和防護。企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險部位應(yīng)有安全防護裝置，車間、庫房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險品應(yīng)進行隔離和防護。2．核查檢驗報告是否與委托檢驗機構(gòu)對應(yīng)。如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求型式試驗或定期檢驗而需要進行委托檢驗時，應(yīng)委托有合法地位的檢驗機構(gòu)進行檢驗。3．產(chǎn)品包裝和標(biāo)識是否符合規(guī)定。1．是否有出廠檢驗規(guī)定、包裝和標(biāo)識規(guī)定。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格過程檢驗企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，做好檢驗記錄，并對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標(biāo)識。、半成品、成品是否有檢驗的原始記錄或檢驗報告。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄檢驗管理1．企業(yè)應(yīng)有獨立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗機構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗人員，并制定質(zhì)量檢驗管理制度以及檢驗、試驗、計量設(shè)備管理制度。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格不合格品企業(yè)應(yīng)制訂不合格品的控制程序，有效防止不合格品出廠。1．是否規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識方法，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質(zhì)量責(zé)任和追溯性。2．是否按規(guī)定進行操作和過程參數(shù)監(jiān)控。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格特殊過程對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟地進行驗證的特殊過程，應(yīng)事先進行設(shè)備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進行操作和實施過程參數(shù)監(jiān)控。1．是否制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序，其內(nèi)容是否完整。2．是否在有關(guān)工藝文件中標(biāo)明質(zhì)量控制點。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格質(zhì)量控制1．企業(yè)應(yīng)明確設(shè)置關(guān)鍵質(zhì)量控制點，對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進行質(zhì)量控制。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3．企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進行生產(chǎn)操作。1．有無適宜的搬運工具、必要的工位器具、貯存場所和防護措施。2．是否按制度進行管理和考核。 1．是否制定了工藝管理制度及考核辦法。3．是否保留檢驗或驗證的記錄。1．是否對采購及外協(xié)件的質(zhì)量檢驗或驗證作出規(guī)定。4．是否按采購文件進行采購。2．采購文件是否明確了驗收規(guī)定。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格。3．是否全部在合格供方采購。 1．是否制定了評價規(guī)定。2．內(nèi)容是否完整合理。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格五、過程質(zhì)量管理 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄采購控制、輔材料、零部件及外協(xié)加工項目的質(zhì)量控制制度。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2．企業(yè)應(yīng)有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責(zé)技術(shù)文件管理。3．使用部門是否能隨時獲得文件的有效版本。 1．是否制定了技術(shù)文件管理制度。2．各車間、部門使用的文件是否一致。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3．技術(shù)文件應(yīng)和實際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2．技術(shù)文件應(yīng)具有完整性，文件必須齊全配套。1．技術(shù)文件（如設(shè)計文件和工藝文件等）的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。2．企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)和性能指標(biāo)不應(yīng)低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2．如有需要，企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案。1．是否有《實施細則》中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。2. 法律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格人員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進行必要的培訓(xùn)和考核。1. 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；2. 是否能看懂相關(guān)圖紙、配方和工藝文件。1． 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；2． 是否掌握產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗要求；3．是否有一定的質(zhì)量管理知識；4．是否能熟練準(zhǔn)確地按規(guī)定進行檢驗。1． 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；2． 是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識；3．是否有一定的質(zhì)量管理知識。⑴了解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、主要性能指標(biāo)等；⑵了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求。⑴了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法、計量法和《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》對企業(yè)的要求（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)等）；⑵了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理中的職責(zé)與作用。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格三、人力資源要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識。o 合格o 不合格2．企業(yè)的檢驗、試驗和計量設(shè)備應(yīng)在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。1．是否有本實施細則中規(guī)定的檢驗、試驗和計量設(shè)備，其性能、準(zhǔn)確度能滿足生產(chǎn)需要。檢查設(shè)備維護和保養(yǎng)計劃及實施的記錄。3．生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。1．是否具有本實施細則中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。2．生產(chǎn)和檢驗設(shè)施是否能正常運轉(zhuǎn)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格二、生產(chǎn)資源提供 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄*生產(chǎn)設(shè)施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗所需要的工作場所和設(shè)施，且維護完好。1．是否有相應(yīng)的考核辦法。2．有關(guān)部門、人員的權(quán)限和相互關(guān)系是否明確。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格管理職責(zé)應(yīng)規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。1．是否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負責(zé)質(zhì)量工作。審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)核查后，填寫《生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告》。核查結(jié)論的確定原則：否決項目全部合格，非否決項目中一般不合格不超過10款，核查結(jié)論為合格。其中“一般不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并是性質(zhì)一般的問題；“嚴(yán)重不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重的不合格。附件空氣壓縮機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法企 業(yè) 名 稱： 企業(yè)生產(chǎn)地址： 產(chǎn)品單元名稱： 產(chǎn)品規(guī)格型號： 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室實地核查結(jié)論的判定原則本辦法進行判定核查結(jié)論的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術(shù)文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，七、安全防護及行業(yè)特殊要求共7章26條40款。 本實施細則由全國許可證辦公室負責(zé)解釋。 嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，保守秘密。 委托加工備案不得向企業(yè)收費。 費用的收取方式按財政部、國家計委財綜[2002]19號文《財政部、國家計委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查費等收費項目歸屬部門等問題的通知》規(guī)定執(zhí)行。表8 空氣壓縮機產(chǎn)品檢驗收費標(biāo)準(zhǔn)序號空氣壓縮機產(chǎn)品規(guī)格收費標(biāo)準(zhǔn)（元/臺）1.≤60002.≤11kW65003.≤70004.≤37kW7500