【正文】 33 / 33。是否體現(xiàn)了污染預防和持續(xù)改進的方針。三、審核要點，有無文件化的管理評審輸入、輸出和整改要求的處理結(jié)果。注意管理評審輸入的充分性。l 適用性——環(huán)境管理體系對客觀情況(法律、法規(guī)、市場、相關(guān)方要求等)的適應(yīng)性，l 充分性——環(huán)境管理體系是否充分滿足本標準和相關(guān)法規(guī)的要求，l 有效性——對方針的貫徹、目標指標的實施、重大環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現(xiàn)的改善和環(huán)境意識的提高(按文件操作)、企業(yè)自我監(jiān)督自我完善機制的建立等方面的效果；，作為評審依據(jù)，這些信息應(yīng)包括標準中評審輸入的a） h）的要求:5. 評審的輸出應(yīng)包括與持續(xù)改善承諾相一致的、包括與環(huán)境方針、目標、指標和環(huán)境管理體系其他要素的可能修改有關(guān)的任何決定和措施。 一、理解要點。管理評審的記錄應(yīng)予以保留。 管理評審最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時間間隔，對環(huán)境管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。將內(nèi)部審核情況做為管理評審的輸入三、審核要點，是否具備審核能力。每年至少組織一次覆蓋全部部門和標準的全部條款的內(nèi)部審核。(如查閱文件、記錄。:l 判定環(huán)境管理體系是否符合對環(huán)境管理工作的預定安排和規(guī)范要求一一符合性，環(huán)境管理體系是否得到正確實施和保持——有效性；l 向管理者報告審核結(jié)果。一、理解要點審核是指環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。組織應(yīng)策劃、建立、實施并保持一個或多個審核方案，并應(yīng)考慮所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果 審核程序應(yīng)予以建立、實施并保持，并明確策劃和實施審核、報告結(jié)果及保留相關(guān)記錄的職責和要求；審核程序中應(yīng)包括審核準則、范圍、頻率與方法之確定。（ 記錄應(yīng)包括：A．重要環(huán)境因素識別評價記錄，如環(huán)境因素識別清單、環(huán)境因素調(diào)查表評價、重要環(huán)境因素清單；B．有關(guān)法律與其他要求的信息記錄，如法律法規(guī)的獲取、評價記錄等；C．教育培訓記錄：ISO9001要求相同；D．信息交流記錄，如相關(guān)方投訴處理記錄、信息交流單、員工協(xié)商交流記錄；E．目標指標完成情況檢查記錄；F．文件控制記錄；G．運行控制記錄，如施工現(xiàn)場技術(shù)交底記錄、車輛運行記錄、設(shè)備檢查和維護記錄、污水處理廠運行記錄、施工進度記錄、污染源排放統(tǒng)計表、危險化學品管理記錄等；H．相關(guān)方控制記錄，如合格供方名單、重點施加影響相關(guān)方一覽表等；I．應(yīng)急準備與響應(yīng)記錄，如事故處理報告、應(yīng)急演習記錄、應(yīng)急設(shè)備點檢記錄；J．檢測和測量記錄，如日常環(huán)保檢查記錄、安全檢查記錄、設(shè)備安全檢查記錄、文明施工檢查記錄、法規(guī)符合性記錄、員工體驗報告、計量器具檢定記錄等；K．內(nèi)審記錄；L．不符合、糾正和預防措施記錄，如整改通知單、等；M．管理評審記錄；等。 對環(huán)境記錄實施有效控制的相關(guān)記錄。，具有可追溯性和可見證性。，是否便于查找和借閱，并能確保防止丟失和損壞。應(yīng)保持的適當記錄包括所有能證明其對環(huán)境管理體系與本標準要求的符合性，以及所取得的結(jié)果的記錄。二、實施要點建立程序。、存放、保護、檢索、保存和處置的管理內(nèi)容。 記錄應(yīng)字跡清楚，標識明確，具備可追溯性。 記錄控制組織應(yīng)建立并保持適當?shù)挠涗?，以證明其對環(huán)境管理體系與本標準要求的符合性，以及所取得的結(jié)果。當發(fā)生環(huán)境不符合時，能夠按照標準要求及時進行處理并保持處理證據(jù)。二、實施要點建立程序。3. 所采取的措施，應(yīng)與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。一、理解要點。所采取的措施，應(yīng)與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。 不符合，糾正與預防措施組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以處理實際與潛在的不符合事項，并以采取糾正措施與預防措施。2. 是否保留定期評估結(jié)果的記錄。保留定期評估結(jié)果的記錄。二、實施要點建立程序。一、理解要點。 組織應(yīng)評價其適用的其它要求的符合性，組織可以為此建立單獨的程序。如：火電廠監(jiān)測內(nèi)容表重要環(huán)境因素檢 測 項 目電廠工業(yè)廢水年排水總量；PH、COD、BOD、SS、石油類、氟化物等；污染因子濃度；鍋爐咽氣廢氣年排放總量；顆粒物排放濃度、排放速率；氮氧化物排放濃度、排放速率；二氧化硫排放濃度、排放速率；噪聲廠界噪聲值、車間噪聲值水消耗量年消耗總量固體廢棄物排放量、回收利用率、無害化率 為與遵守法規(guī)的承諾相一致，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序以定期評價適用法規(guī)要求的符合性。市級以上，包括市級環(huán)保局出具的守法證明。法律法規(guī)遵守情況的檢查記錄。四、證據(jù)要求對環(huán)境進行規(guī)定的檢測和測量時所產(chǎn)生的相關(guān)記錄和證據(jù)。、標準的符合性進行定期檢查，發(fā)現(xiàn)不符合是否進行信息交流和處置。、應(yīng)急程序及作業(yè)指導書的執(zhí)行情況進行日常檢查。對所使用和維護的監(jiān)測和測量設(shè)備進行控制，并進行校準和檢驗。組織對遵守法律法規(guī)情況的評價。二、實施要點建立程序。，在程序中應(yīng)明確規(guī)定:如何進行例行監(jiān)測，如何使用、維護、保管監(jiān)測設(shè)備，如何記錄和如何保管記錄，如何參照標準進行評價、什么時候向誰報告監(jiān)測結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題等。，通常包括:l 組織的環(huán)境表現(xiàn)(如組織采取污染預防措施收到的效果，節(jié)省資源和能源的效果，對重大環(huán)境因素控制的結(jié)果等)；l 有關(guān)的運行控制(對運行加以控制飛監(jiān)測其執(zhí)行程序情況以及其運行結(jié)果是否偏離目標和指標)。，既是對體系運行狀況的監(jiān)督手段，又是發(fā)現(xiàn)問題及時采取糾證措施，實施有效的運行控制的首要環(huán)節(jié)。應(yīng)注意明確負責部門和負責人、監(jiān)測方法、頻次、執(zhí)行的標準、記錄內(nèi)容、人員要求、結(jié)果的處置等。 組織應(yīng)確保所使用和維護的監(jiān)測和測量設(shè)備是經(jīng)過校準和檢驗的，并應(yīng)保存相關(guān)記錄。 檢查和糾正措施 監(jiān)測和測量組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)側(cè)和測量。四、證據(jù)要求應(yīng)急措施、演練記錄、評審記錄所產(chǎn)生的相關(guān)記錄和證據(jù)。三、審核要點、緊急情況有關(guān)的工作崗位。明確潛在的事故或緊急情況，進行應(yīng)急準備，制定應(yīng)急措施。，定期檢驗或演練上述程序和有關(guān)規(guī)定。一旦發(fā)生如何處置等，這些是建立和保持程序的基礎(chǔ)。:l 能用以確定潛在的事故或緊急情況；l 一旦緊急情況發(fā)生時做出響應(yīng)，并預防或減少由此造成的環(huán)境影響。 可行時，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。 組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急狀況與事故作出響應(yīng)，并預防或減少伴隨的負面環(huán)境影響?，F(xiàn)場審核中所抽取的證據(jù)。明確對供方的控制要求，將相關(guān)控制程序通報相關(guān)方三、審核要點、目標、指標的運行編制了程序。二、實施要點建立程序和支持性文件。建立并保持環(huán)境管理程序，并將有關(guān)程序與要求通報供方和承包方，以促使他們提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合組織的要求。，也應(yīng)建立程序，在程序中還要規(guī)定具體的運行標準(或作業(yè)指導書)。、目標和指標，確定與所確認的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動。程序的建立應(yīng)符合下述要求： a) 對于缺乏程序指導可能導致偏離環(huán)境方針和目標與指標的運行， 應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序；b) 在程序中對運行標準予以規(guī)定； c) 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標識的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將有關(guān)的程序與要求通報供方包括承包方。 運行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標和指標，確定與所標識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動。三、審核要點。文件的發(fā)放、標識、控制、回收、銷毀、保管應(yīng)符合標準要求。 環(huán)境管理體系重在運行和對環(huán)境因素的有效控制，不必把主要精力用于建立繁瑣的文件控制系統(tǒng)。，注明日期(包括修訂日期)，標識明確，妥善保管并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存等要求。g) 如果為了任何目的而保留失效文件，需有適當?shù)臉俗R。記錄為一特定形式的文件。四、證據(jù)要求環(huán)境文件的數(shù)量和內(nèi)容。、二、三級文件是否便于查詢。文件的編寫應(yīng)符合標準要求。5.“相關(guān)文件：——如表格、記錄、報告、作業(yè)指導書、其他體系中的文件、環(huán)境因素清單、法規(guī)及要求清單、環(huán)境影響報告書(環(huán)境影響報告表)及三同時報告、初始評審報告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)布置圖、現(xiàn)場平面圖等。(這里所說的核心要素，即本標準所包含的17個要素，環(huán)境管理體系文件應(yīng)表達清楚各要素的實施要求和實施程序以及各要素之間的相互關(guān)系)。以確保有效的規(guī)劃、運行及控制與其重要環(huán)境因素有關(guān)的過程； 一、理解要點，文件化的環(huán)境管理體系應(yīng)滿足標準要求的范圍。四、證據(jù)要求內(nèi)外部環(huán)境信息的交流及處理記錄。、緊急情況下的信息如何交流。處理外部信息并進行記錄。二、實施要點建立程序。(例如，組織適用的法律和其他要求的變化信息，客戶對組織所提供產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，廢棄物處理處置的相關(guān)信息、市場環(huán)境需求的變化等)。 一、理解要點、對外雙向信息交流的程序。 組織應(yīng)決定是否要將本身的重要環(huán)境因素對外溝通，并應(yīng)文件化其決定。培訓的實施，環(huán)境意識的提高證據(jù)。，是否需要培訓，主要培訓內(nèi)容是什么。，是否有效果。三、審核要點。確定與環(huán)境有關(guān)人員的能力要求，確保其勝任。，要有必要的教育、培訓和工作經(jīng)驗、能力方面的要求，以保證他能勝任所擔負的工作。 應(yīng)對在環(huán)境敏感崗位工作的人員，無論其是自身員工，還是臨時人員、承包商人員均須確保其勝任工作。一、理解要點(對象、目的、內(nèi)容……)。 組織應(yīng)識別與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓需求，并應(yīng)提供培訓或采取其它行動以滿足這些需求，并應(yīng)保留相關(guān)記錄。各級各類人員職責的明確和落實情況。，是否已傳達，以何種方式傳達，相關(guān)層次是否已明確。為環(huán)境管理體系的實施配備充分的資源。二、實施要點建立環(huán)境管理組織結(jié)構(gòu)，確定與環(huán)境管理有關(guān)部門和人員的職責和權(quán)限，形成文件并予以傳達。:l 對環(huán)境管理體系建立、實施、保持負責；l 向最高管理者報告環(huán)境管理體系運行情況——評審、改進的依據(jù)。、職責、權(quán)限作出明確規(guī)定(目標、指標和環(huán)境管理方案都要逐級細化)，形成文件并予以傳達。組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限，以便：a） 確保按照本標準的規(guī)定建立、實施與保持環(huán)境管理體系要求；b） 向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運行情況以供評審,包括對改進的建議。批準人總經(jīng)理檢查人管理者代表 實施與運行 組織結(jié)構(gòu)和職責管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源，其中包括人力資源和專項技能、組織保障、技術(shù)以及財力資源。管 理方案方法及總概算1． 2005上半年完成 一臺水磨除塵器拆除，建成電除塵器；2．05年底完成第二臺，并建成電除塵器。法律法規(guī)及其他國家及行業(yè)法規(guī)中華人民共和國水法地方法規(guī)內(nèi)部控制值目標逐年減少沖灰水的消耗量。批準人總經(jīng)理檢查人管理者代表例2：目標、指標及管理方案重要環(huán)境因素水資源的消耗現(xiàn)狀及原因發(fā)電廠2004年下半 耗水量為50萬立方米其中沖灰水消耗45萬立方米。.完成時間。地方法規(guī)內(nèi)部控制值目標減少設(shè)備噪聲對職工身體健康和對周圍環(huán)境的影響指標職工連續(xù)8h工作時間，接觸噪聲小于85dB（A）廠界噪聲晝間不超過65dB，夜間不超過55dB（工業(yè)區(qū)標準）管 理方案方法及總概算1．建立作業(yè)指導書，規(guī)定在正常生產(chǎn)過程中，員工在氣輪機和鍋爐附近的工作時間累計不超過4h/每周，接觸噪聲≤85dB（A）；2．改裝和改善隔聲控制室，使員工在隔聲控制室內(nèi)的接觸噪聲為70dB（A）；3．定期向員工發(fā)放有效個人防護耳塞，配備率為100%；4．將臨界廠界處隔聲屏蔽，減少廠界噪聲。例1：目標、指標及管理方案重要環(huán)境因素鍋爐、汽輪機運行過程中的噪聲排放現(xiàn)狀及原因鍋爐、汽輪機運行過程中產(chǎn)生較高年噪聲，經(jīng)檢測在鍋爐車間內(nèi)噪聲值為85dB95dB，氣輪機車間內(nèi)為95dB（A）100dB（A）法律法規(guī)及其他國家及行業(yè)法規(guī)《工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標準》中規(guī)定，連續(xù)4小時工作，接觸噪聲值≤92dB（A）；連續(xù)8小時，接觸噪聲值≤85dB（A）。四、證據(jù)要求形成文件的環(huán)境目標和指標及相關(guān)職能和層次的環(huán)境目標和指標；環(huán)境目標、指標編制、審批記錄。環(huán)境管理方案中是否明確規(guī)定了職責、方法和時間表。目標、指標是否體現(xiàn)環(huán)境方針對污染預防的承諾。目標、指標是否盡可能量化。三、審核要點，是否考慮了該組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的重要環(huán)境因素。管理方案的內(nèi)容應(yīng)符合標準的要求。(如新產(chǎn)品或服務(wù)項目的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務(wù))及時作相應(yīng)修訂。:a）根據(jù)組織的目標、指標的分解落實情況，環(huán)境管理方案也應(yīng)相應(yīng)地逐步細化，可以具體到組織運行的基本要素(如崗位)，并使各相關(guān)層次與職能的環(huán)境管理方案與其所承擔的目標、指標相對應(yīng)。組織的目標和指標應(yīng)與環(huán)境方針中的要求相呼應(yīng)，充分體現(xiàn)環(huán)境方針中的承諾(其中包括對污染預防的承諾)。所確定的目標、指標應(yīng)符合組織的規(guī)模、經(jīng)濟、技術(shù)、經(jīng)營狀況等實際情況，要切實可行。如果組織尚存在或潛在違反有關(guān)要求的環(huán)境因素，在制定目標、指標時應(yīng)充分考慮這些因素，而且目標、指標的制定也應(yīng)符合有關(guān)要求。 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)其環(huán)境目標與指標的管理方案，其中應(yīng)包括：規(guī)定組織的有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責,實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。 可行時，環(huán)境目標和指標應(yīng)可測量，并符