【正文】 o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2. 企業(yè)有完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的檢驗(yàn)原始記錄或檢驗(yàn)報告。（兼）職檢驗(yàn)人員，能否獨(dú)立行使權(quán)力。但作為對產(chǎn)品質(zhì)量控制，不合格品控制程序應(yīng)該是健全、有效的。o2. 生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的廢品是否得到有效控制。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格廢品企業(yè)應(yīng)制訂廢品銷毀程序，有效防止廢品出廠。o1．是否規(guī)定對產(chǎn)品加工狀態(tài)、存放位置進(jìn)行標(biāo)注，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質(zhì)量責(zé)任和追溯性。o2．是否按規(guī)定進(jìn)行操作和過程參數(shù)監(jiān)控。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格特殊過程對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的特殊過程，應(yīng)事先進(jìn)行設(shè)備認(rèn)可、工藝參數(shù)驗(yàn)證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進(jìn)行操作和實(shí)施過程參數(shù)監(jiān)控。o1．是否制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序，其內(nèi)容是否完整。o2．是否在有關(guān)工藝文件中標(biāo)明質(zhì)量控制點(diǎn)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格質(zhì)量控制1． 企業(yè)應(yīng)明確設(shè)置關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行質(zhì)量控制。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3． 企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。o1．有無適宜的搬運(yùn)工具、必要的工位器具、貯存場所和防護(hù)措施。o2．是否按制度進(jìn)行管理和考核。 o1．是否制定了工藝管理制度及考核辦法。o3．是否保留檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。o1．是否對采購及外協(xié)件的質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證做出規(guī)定。o4．是否按采購文件進(jìn)行采購。o2．采購文件是否明確了驗(yàn)收規(guī)定。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法，并按該文件進(jìn)行采購。o3．是否全部在合格供方采購。 o1．是否制定了評價規(guī)定。o2．內(nèi)容是否完整合理。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格五、 過程質(zhì)量管理 序號核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄采購控制、輔材料的質(zhì)量控制制度。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2． 企業(yè)應(yīng)有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。o3．使用部門是否能隨時獲得文件的有效版本。 o1．是否制定了技術(shù)文件管理制度。o2．各車間、部門使用的文件版本是否一致。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3．技術(shù)文件應(yīng)和實(shí)際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件版本必須完全一致。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2．技術(shù)文件應(yīng)具有完整性，文件必須齊全配套。o1．技術(shù)文件（如設(shè)計文件和工藝文件等）的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。o2. 相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否按規(guī)定標(biāo)注。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2．.企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案，在產(chǎn)品說明書或包裝上注明該標(biāo)準(zhǔn)代號、編號、名稱。《實(shí)施細(xì)則》中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格四、技術(shù)文件管理序號核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1．企業(yè)應(yīng)具備和貫徹《實(shí)施細(xì)則》。o1. 與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)和考核,并保持有關(guān)記錄。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格生產(chǎn)工人4．工人應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設(shè)備。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格檢驗(yàn)人員3．檢驗(yàn)人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量管理知識和檢驗(yàn)技能。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格技術(shù)人員2．企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識，并具有一定的質(zhì)量管理知識。在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)識。o2．是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格測量設(shè)備1*．、試驗(yàn)和計量設(shè)備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。o 合格o 不合格2． 企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)維護(hù)保養(yǎng)完好。o2．設(shè)備工裝性能和精度是否滿足加工要求。o 合格o 不合格設(shè)備工裝1*．，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。o1．是否具備滿足申證產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施及場所。o2．是否嚴(yán)格實(shí)施考核并記錄。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格有效實(shí)施在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴(yán)格實(shí)施。o1．是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)。o2．是否設(shè)置了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)量管理人員。表4 防偽票證產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法一、質(zhì)量管理職責(zé) 序號核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)有負(fù)責(zé)質(zhì)量工作的領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作的人員?！耙话悴缓细瘛薄：瞬榻Y(jié)論的確定原則：否決項(xiàng)目全部合格，非否決項(xiàng)目中應(yīng)無嚴(yán)重不合格且一般不合格不超過8款，核查結(jié)論為合格。其中“一般不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并是性質(zhì)一般的問題；“嚴(yán)重不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重的不合格。附件：4防偽票證產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法實(shí)地核查結(jié)論的判定原則本辦法進(jìn)行判定核查結(jié)論的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術(shù)文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，七、安全防護(hù)及行業(yè)特殊要求共7章27條44款。 本實(shí)施細(xì)則由全國許可證辦公室負(fù)責(zé)解釋。，保守秘密。 所屬單位和集團(tuán)公司一起申請辦理生產(chǎn)許可證的，凡經(jīng)實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)的所屬單位以及集團(tuán)公司應(yīng)分別繳納審查費(fèi)和產(chǎn)品檢驗(yàn)費(fèi)，公告費(fèi)按證書數(shù)量收取。：由企業(yè)按照有關(guān)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)交付。 公告費(fèi)：每個企業(yè)400元。 審查費(fèi)：根據(jù)財政部、國家計委財綜[2002]19號文《財政部、國家計委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查費(fèi)等收費(fèi)項(xiàng)目歸屬部門等問題的通知》，生產(chǎn)許可證審查費(fèi)為每個企業(yè)2200元，同一次審查時每增加一個產(chǎn)品單元加收審查費(fèi)440元。、經(jīng)濟(jì)秩序的特殊產(chǎn)品，防偽票證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)不得承接非最終用戶的委托加工，只允許接受最終用戶的委托，并應(yīng)對委托方（最終用戶）的資質(zhì)進(jìn)行核驗(yàn)，同時，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 具有法人資格的集團(tuán)公司所屬單位單獨(dú)辦理生產(chǎn)許可證的，其產(chǎn)品或者包裝、說明書上應(yīng)標(biāo)注所屬單位的名稱、住所和生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號。其中，XK代表許可，前兩位(19)代表行業(yè)編號，中間三位(003)代表產(chǎn)品編號，后五位 ()代表企業(yè)生產(chǎn)許可證編號?？梢园凑找?guī)定放大或者縮小。工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證標(biāo)志由“質(zhì)量安全”英文(Quality Safety)字頭(QS)和“質(zhì)量安全”中文字樣組成。，新增所屬單位需要與集團(tuán)公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，新增所屬單位審查合格后，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。對于符合條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局自受理企業(yè)補(bǔ)領(lǐng)生產(chǎn)許可證材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報全國許可證審查中心。對于符合變更條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局自受理企業(yè)名稱變更材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報全國許可證審查中心。，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生較大變化的(包括生產(chǎn)地址遷移、生產(chǎn)線重大技術(shù)改造等)，企業(yè)應(yīng)及時向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，審查部應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序重新組織實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)。符合條件的，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應(yīng)在生產(chǎn)許可證有效期屆滿6個月前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局重新提出辦理生產(chǎn)許可證的申請。已取得印刷防偽標(biāo)識生產(chǎn)許可證的企業(yè)，可以生產(chǎn)相應(yīng)技術(shù)類別的防偽票證產(chǎn)品。其中，生產(chǎn)許可證副本中載明產(chǎn)品單元及所對應(yīng)的技術(shù)類別。[1,2]耐磨性（轉(zhuǎn)印、噴印、碳帶打?。┠Σ梁蟛幻撀?、無變化按GB [1,2]6 證書和標(biāo)志 證書 生產(chǎn)許可證證書分為正本和副本，具有同等法律效力。[1,2]≤≤墨層光澤度（60176。[1,2]同色密度偏差≤按GB 77051987 。[1,2]套印誤差（有套色圖文）≤ mm按GB 77051987 。[1,2]卡的高度和寬度（識別卡）符合GB/T 149161994 6要求按GB/T175541998 。[1,2]卡厚度（識別卡）符合GB/T 149161994 6要求按GB/T175541998 。[1,2]網(wǎng)紋網(wǎng)紋清晰均勻，無明顯變形和殘缺。[1,2]文字印刷文字清晰完整按GB 77051987 。[1,2]墨層耐磨性≥70%按GB 77061987 。[1,2]≤≤墨層光澤度（60176。[1,2]同色密度偏差≤按GB 77061987 。[1,2]套印誤差（有套色圖文的）≤ mm按GB 77061987 。[1,2]卡的高度和寬度（識別卡）符合GB/T 149161994 6要求按GB/T175541998 。[1,2]卡厚度（識別卡）符合GB/T 149161994 6要求按GB/T175541998 。[1,2]文字印刷文字清晰完整。[1,2]表6 防偽票證產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)項(xiàng)目及判定標(biāo)準(zhǔn)序號產(chǎn)品單元技術(shù)類別檢 驗(yàn) 項(xiàng) 目指 標(biāo) 要 求檢 驗(yàn) 方 法AQL單項(xiàng)合格判定數(shù)編 號項(xiàng) 目 名 稱3防偽票卡證卡絲網(wǎng)印刷防偽票卡證卡成品整潔無明顯臟污、殘缺。[1,2]同批同色色差(CIEL*a*b*)ΔEL*＞L*≤按GB/T174971998 。[1,2]實(shí)地密度符合GB/T174971998 。[1,2]套印誤差（有套色圖文的）≤ mm按GB 77061987 。[1,2]卡的高度和寬度（識別卡）符合GB/T 149161994 6要求按GB/T175541998 。[1,2]卡厚度（識別卡）符合GB/T 149161994 6要求按GB/T175541998 。按GB/T174971998 。按GB/T174971998 。按GB/T174971998 。）（有光澤度要求）≥35%（規(guī)格尺寸≥20mm50mm）按GB 77071987 。[1,2]同批同色色差(CIEL*a*b*)ΔEL*＞L*≤按GB 77071987 。[1,2]翹曲度（ID1型識別卡）≤2mm按GB/T175541998 。[1,2]卡的高度和寬度（非識別卡）符合GB/T 149161994 6要求按GB/T175541998 。[1,2]卡厚度（非識別卡）符合GB/T 149161994 6要求按GB/T175541998 。[1,2]網(wǎng)紋網(wǎng)紋清晰均勻無明顯變形和殘缺按GB 77071987 。按GB 77071987 。按GB 77071987 。[1,2]墨層耐磨性≥70%按GB 77061987 。[1,2]≤≤墨層光澤度（60176。[1,2]同色密度偏差≤按GB 77061987 。[1,2]套印誤差（有套色圖文的）≤ mm按GB 77061987 。[1,2]卡的高度和寬度（識別卡）符合GB/T 149161994 6要求按GB/T175541998 。[1,2]卡厚度（識別卡）符合GB/T 149161994 6要求按GB/T175541998 。[1,2]電化鋁燙印（有電化鋁燙?。╇娀X燙印不變色，無殘缺糊版。[1,2]壓痕、紙纖維壓痕平實(shí)，凹凸飽滿，紙張纖維不斷裂。[1,2]文字印刷文字清晰完整。）（有光澤度要求）≥30%（規(guī)格尺寸≥20mm50mm）按GB 77051987 [1,2]表6 防偽票證產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)項(xiàng)目及判定標(biāo)準(zhǔn)序號產(chǎn)品單元技術(shù)類別檢 驗(yàn) 項(xiàng) 目指 標(biāo) 要 求檢 驗(yàn) 方 法AQL單項(xiàng)合格判定數(shù)編 號項(xiàng) 目 名 稱3防偽票卡證卡凸版印刷防偽票卡證卡成品整潔無明顯臟污、殘缺。[1,2]耐磨性（轉(zhuǎn)印、噴印、碳帶打?。┠Σ梁蟛幻撀洹o變化按GB [1,2]表6 防偽票證產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)項(xiàng)目及判定標(biāo)準(zhǔn)序號產(chǎn)品單元技術(shù)類別檢 驗(yàn) 項(xiàng) 目指 標(biāo) 要 求檢 驗(yàn) 方 法AQL單項(xiàng)合格判定數(shù)編 號項(xiàng) 目 名 稱3防偽票卡證卡平版印刷防偽票卡證卡成品整潔無明顯臟污、殘缺按GB 77051987 [1,2]文字印刷文字清晰完整按GB 77051987 [1,2]條杠不允許存在明顯條杠按GB 77051987