【正文】 本報告一式二份，企業(yè)、省級許可證辦公室各一份。企業(yè)實地核查輕微缺陷報告企業(yè)名稱：序號條款號事實描述整改要求審查組組長(簽字)： 年 月 日企業(yè)代表簽字：企業(yè)公章年 月 日審查組成員(簽字)： 年 月 日觀察員(簽字)： 年 月 日請企業(yè)按照整改要求在 日內(nèi)完成整改。經(jīng)綜合評價，本審查組對該企業(yè)的核查結(jié)論是： 。查閱有關文件。o 合格o 輕微缺陷o 不合格□合格□輕微缺陷□不合格勞動防護企業(yè)應對員工進行安全生產(chǎn)和勞動防護培訓，并為員工提供必要的勞動防護。、庫房等是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期內(nèi)。o 合格o 不合格七、安全防護及行業(yè)特殊要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄安全生產(chǎn)企業(yè)應根據(jù)國家有關法律法規(guī)制定安全生產(chǎn)制度并實施。2．出廠檢驗和試驗是否符合標準要求。o 合格o 輕微缺陷o 不合格*出廠檢驗企業(yè)應按相關標準的要求，對產(chǎn)品進行出廠檢驗和試驗，出具產(chǎn)品檢驗合格證，并按規(guī)定進行包裝和標識。2. 檢驗的原始記錄或檢驗報告是否完整、準確。o 合格o 輕微缺陷o 不合格2. 企業(yè)有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。（兼）職檢驗人員，能否獨立行使權(quán)力。3. 不合格品經(jīng)返工、返修后是否重新進行了檢驗。1．是否制訂不合格品的控制程序。2．檢查關鍵、特殊過程和最終產(chǎn)品的標識。o 合格o 輕微缺陷o 不合格產(chǎn)品標識企業(yè)應規(guī)定產(chǎn)品標識方法并進行標識。（如熱處理、鑄造等工序）是否事先進行了設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定。2．是否按程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。o 合格o 輕微缺陷o 不合格2． 企業(yè)應制訂關鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。 1．是否對重要工序或產(chǎn)品關鍵特性設置了質(zhì)量控制點。是否按制度、規(guī)程等工藝文件進行生產(chǎn)操作。2．原輔材料、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。o 合格o 輕微缺陷o 不合格、半成品、成品、工裝器具等應按規(guī)定放置，并應防止出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。其內(nèi)容是否完善可行。o 合格o 輕微缺陷o 不合格工藝管理1． 企業(yè)應制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴格進行管理和考核。2．是否按規(guī)定進行檢驗或驗證。o 合格o 輕微缺陷o 不合格、輔材料以及外協(xié)件進行質(zhì)量檢驗或者根據(jù)有關規(guī)定進行質(zhì)量驗證，檢驗或驗證的記錄應該齊全。3．采購文件是否經(jīng)正式批準。1．是否有采購或委托加工文件（如：計劃、清單、合同等）。4．是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。2．是否按規(guī)定進行了評價。o 合格o 輕微缺陷o 不合格、輔材料的供方及外協(xié)單位的評價規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進行評價，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。1．是否制定了控制文件。是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責技術(shù)文件管理。4．文件的修改是否符合規(guī)定。2．發(fā)布的文件是否經(jīng)正式批準。o 合格o 輕微缺陷o 不合格文件管理1． 企業(yè)應制定技術(shù)文件管理制度，文件的發(fā)布應經(jīng)過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應符合規(guī)定要求。1．技術(shù)文件是否與實際生產(chǎn)和產(chǎn)品統(tǒng)一一致。技術(shù)文件是否完整、齊全（包括技術(shù)要求和工藝文件的工藝過程卡、工序卡、作業(yè)指導書、檢驗規(guī)程等以及部件原材料、半成品和成品各檢驗過程的檢驗、驗證標準或規(guī)程等）。2．技術(shù)文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。o 合格o 輕微缺陷o 不合格o 合格o 輕微缺陷o 不合格技術(shù)文件1．技術(shù)文件應具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。 1．是否有《實施細則》中所列的與申證產(chǎn)品有關的標準。o 合格o 輕微缺陷o 不合格四、技術(shù)文件管理序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄技術(shù)標準《實施細則》。o 合格o 輕微缺陷o 不合格人員培訓企業(yè)應對與產(chǎn)品質(zhì)量相關的人員進行必要的培訓和考核。o 合格o 輕微缺陷o 不合格生產(chǎn)工人工人應能看懂相關技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設備。o 合格o 輕微缺陷o 不合格檢驗人員檢驗人員應熟悉產(chǎn)品檢驗規(guī)定，具有與工作相適應的質(zhì)量管理知識和檢驗技能。o 合格o 輕微缺陷o 不合格技術(shù)人員企業(yè)技術(shù)人員應掌握專業(yè)技術(shù)知識，并具有一定的質(zhì)量管理知識。2． 是否有相關的專業(yè)技術(shù)知識。1． 是否有基本的質(zhì)量管理常識。在用檢驗、試驗和計量設備是否在檢定有效期內(nèi)并有標識。2．是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應。o 合格o 輕微缺陷o 不合格測量設備1*．、試驗和計量設備，其性能和精度應能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。o 合格o 不合格2．企業(yè)的生產(chǎn)設備和工藝裝備應維護保養(yǎng)完好。2．設備工裝性能和精度是否滿足加工要求。o 合格o不合格設備工裝1*．，其性能和精度應能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1．是否具備滿足申證產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗設施及場所。2．是否嚴格實施考核并記錄。o 合格o 輕微缺陷o 不合格有效實施在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應有相應的考核辦法并嚴格實施。1．是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關的部門、人員的質(zhì)量職責。2．是否設置了質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)量管理人員。一、質(zhì)量管理職責 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄組織機構(gòu)企業(yè)應有負責質(zhì)量工作的領導，應設置相應的質(zhì)量管理機構(gòu)或負責質(zhì)量管理工作的人員。否則核查結(jié)論為不合格。非否決項目共342款。附件電焊條產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法企 業(yè) 名 稱： 企業(yè)生產(chǎn)地址： 產(chǎn)品單元名稱： 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室實地核查結(jié)論的判定原則本辦法進行判定核查結(jié)論的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術(shù)文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，七、安全防護及行業(yè)特殊要求共7章2825條4137款。 本實施細則由全國許可證辦公室負責解釋。10 工作人員守則 堅決貫徹執(zhí)行國家的方針政策, 服務經(jīng)濟建設大局； 依法行政，嚴格執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章制度； 愛崗敬業(yè)，有強烈的事業(yè)心、責任感； 恪盡職守，有計劃、有部署，有檢查、有落實，嚴格執(zhí)行請示匯報制度； 認真學習、努力實踐，不斷提高寫作能力、語言表達能力和專業(yè)技術(shù)能力等業(yè)務素質(zhì)； 廉潔正直，不以權(quán)謀私、假公濟私、貪贓枉法；不刁難企業(yè)、妨礙企業(yè)的正常經(jīng)營；不借辦事之機，吃、拿、卡、要、報； 精神飽滿、熱情服務、謙虛謹慎、文明待人，不推諉、扯皮、拖沓、應付，樹立生產(chǎn)許可證工作人員良好的形象； 嚴格遵守職業(yè)道德，保守秘密。 所屬單位和集團公司一起申請辦理生產(chǎn)許可證的，凡經(jīng)實地核查和產(chǎn)品檢驗的所屬單位以及集團公司應當分別繳納審查費和產(chǎn)品檢驗費。檢驗收費標準見表5《電焊條生產(chǎn)許可證產(chǎn)品檢驗收費標準》。審查費由企業(yè)在申請時向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。 企業(yè)是否對實地核查過程中發(fā)現(xiàn)的輕微缺陷項目進行了整改。 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中是否存在故意生產(chǎn)假冒偽劣行為。，委托加工行為是否按照規(guī)定向當?shù)厥〖壻|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門進行了備案。、說明書上標注加?。ㄙN）QS標志和生產(chǎn)許可證號。8 監(jiān)督檢查縣級以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應當將獲證企業(yè)的監(jiān)管作為重點工作，通過監(jiān)督抽查、日常監(jiān)督檢查、巡查、回訪等措施和方式，加強對企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后的生產(chǎn)情況和產(chǎn)品質(zhì)量狀況的監(jiān)督，重點檢查以下內(nèi)容：。 省級許可證辦公室應當自收到委托加工備案申請之日起5日內(nèi)，進行必要的核實，對符合條件的企業(yè)予以備案。 受委托企業(yè)申請備案應當符合以下條件： 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應當覆蓋申請委托加工備案產(chǎn)品； 已獲得生產(chǎn)許可證； 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負責全部產(chǎn)品銷售。委托企業(yè)不具有其委托加工產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，應當標注委托企業(yè)的名稱、住所，以及被委托企業(yè)的名稱、生產(chǎn)許可證標志和編號。 委托加工企業(yè)必須按照備案的標注方式，在其包裝、說明書上進行標注。 具有法人資格的集團