【正文】 評(píng)審工作應(yīng)形成文件，并將有關(guān)結(jié)果向負(fù)責(zé)職業(yè)安全健康管理體系相關(guān)要素的人員、職業(yè)安。管理評(píng)審過程應(yīng)確保收集到必需的信息，供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)。d）實(shí)施結(jié)果— 職業(yè)安全健康管理體系審核計(jì)劃或方案；— 職業(yè)安全健康管理體系審核程序；— 職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告，包括不符合報(bào)告、建議和糾正措施要求；— 簽發(fā)（關(guān)閉）不符合報(bào)告；— 向管理者報(bào)告職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果的證據(jù)。應(yīng)在確定責(zé)任人員、完成日期和報(bào)告要求的同時(shí)，對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。審核報(bào)告中應(yīng)包含以下內(nèi)容：— 審核目的和范圍；— 審核計(jì)劃的細(xì)節(jié)、審核小組成員和受審核方代表的確認(rèn)、審核日期和接受審核的區(qū)域；— 確認(rèn)用于開展審核工作的參考文件（如職業(yè)安全健康管理手冊(cè)）；— 不符合的詳細(xì)資料；— 審核人員對(duì)職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性評(píng)價(jià)；— 職業(yè)安全健康管理體系實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的能力；— 職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告的分發(fā)。職業(yè)安全健康管理體系審核過程中，應(yīng)核對(duì)所收集的資料、信息或其他記錄，避免曲解或誤用。（5）資料收集與解釋收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。審核組開展審核時(shí)，應(yīng)充分利用眾多專家的專業(yè)技能。用人單位一旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應(yīng)公正地完成審核過程，告知所有相關(guān)人員審核目的及意義，鼓勵(lì)員工與審核人員全面合作，并如實(shí)回答他們的問題。如果情況表明有必要進(jìn)行計(jì)劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，則用人單位應(yīng)進(jìn)行追加審核。職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)，并評(píng)價(jià)與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性。用人單位的管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)，采取有效的糾正措施。c）實(shí)施要求（1）審核審核是對(duì)用人單位的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程提供全面、正式的評(píng)價(jià)。注：內(nèi)部審核應(yīng)將重點(diǎn)放在職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效方面，不應(yīng)將其與職業(yè)安全健康或其他安全檢查相混淆。用人單位應(yīng)制定一個(gè)內(nèi)部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評(píng)審自身的職業(yè)安全健康管理體系與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康管理體系是否能有效實(shí)現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標(biāo)。a）目的評(píng)審和持續(xù)評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康管理體系的有效性。用人單位的審核方案（包括時(shí)間表），應(yīng)立足于用人單位活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以前審核的結(jié)果。 審核用人單位應(yīng)建立并保持定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核的方案和程序，目的是：（1）判定職業(yè)安全健康管理體系是否：① 符合職業(yè)安全健康管理計(jì)劃的安排，包括本規(guī)范的要求；② 得到了正確的實(shí)施和保持；③ 有效地滿足用人單位的方針和目標(biāo)。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當(dāng)方式或按法規(guī)要求妥善保護(hù)，以防火災(zāi)和損壞。職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確。b）考慮因素— 培訓(xùn)記錄；— 職業(yè)安全健康檢查記錄；— 職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告；— 協(xié)商和交流報(bào)告；— 事故（包括事件）報(bào)告；— 事故（包括事件）跟蹤報(bào)告；— 職業(yè)安全健康會(huì)議紀(jì)要；— 體檢報(bào)告；— 健康監(jiān)護(hù)報(bào)告；— 個(gè)體防護(hù)用品發(fā)放和維護(hù)記錄；— 應(yīng)急響應(yīng)演練報(bào)告；— 管理評(píng)審報(bào)告；— 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。a）目的職業(yè)安全健康記錄的作用是將管理體系和有關(guān)要求的符合性情況形成文件，通過保存記錄證實(shí)職業(yè)安全健康管理體系有效運(yùn)行和所有過程在安全的條件下進(jìn)行。應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。職業(yè)安全健康記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。d）實(shí)施結(jié)果— 事故、事件、不符合的調(diào)查及處理程序；— 不符合報(bào)告；— 不符合登記表；— 調(diào)查報(bào)告；— 更新的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告；— 管理評(píng)審應(yīng)考慮的因素；— 評(píng)價(jià)所采取的糾正與預(yù)防措施是否有效的證據(jù)。用人單位應(yīng)向管理者代表，必要時(shí)，還應(yīng)向員工的職業(yè)安全健康代表遞交報(bào)告和建議，以便分析和歸檔。為通過調(diào)查汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，用人單位應(yīng)當(dāng)：— 盡可能識(shí)別出其職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷的根本原因；— 就發(fā)現(xiàn)的問題和建議與管理者及相關(guān)方進(jìn)行交流（）；— 將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題和建議納入持續(xù)的職業(yè)安全健康評(píng)審過程中；— 監(jiān)測(cè)糾正與預(yù)防措施實(shí)施的及時(shí)性及其持續(xù)有效性；— 不僅限于采取具體措施，避免相同的地方重復(fù)發(fā)生類似事件，而且應(yīng)將調(diào)查中吸取的教訓(xùn)舉一反三，推廣到整個(gè)用人單位。用人單位應(yīng)對(duì)不符合、事故和事件作出正確結(jié)論，并采取糾正措施，至少每年將這些分析結(jié)果上報(bào)到最高管理者并納入管理評(píng)審中（）?！?大多數(shù)用人單位由于傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例太少，不能從偶然發(fā)生的結(jié)果中發(fā)現(xiàn)實(shí)際趨勢(shì)；— 如果同樣數(shù)量的人員在相同的時(shí)間內(nèi)完成了更多的工作，工作負(fù)荷的增加就可能是導(dǎo)致事故的原因；— 因傷害或與工作相關(guān)疾病而導(dǎo)致的誤工時(shí)間長(zhǎng)短，可能受傷害或疾病的嚴(yán)重程度之外因素的影響，如情緒低落、工作單調(diào)、與管理者或其他員工的關(guān)系緊張等；— 事故常被漏報(bào)、謊報(bào)或不報(bào)，有時(shí)也會(huì)被夸大，報(bào)告的級(jí)別也會(huì)有變化，這種情況可以通過增強(qiáng)員工意識(shí)、改進(jìn)報(bào)告和記錄體系加以改善；— 從職業(yè)安全健康管理體系失效到產(chǎn)生不良結(jié)果，會(huì)有一段時(shí)間間隔，而且，很多職業(yè)病具有相當(dāng)長(zhǎng)的潛伏期。事故和疾病的資料及信息非常重要，因?yàn)樗鼈兛赡苤苯臃从秤萌藛挝坏穆殬I(yè)安全健康績(jī)效。用人單位應(yīng)注意涉及財(cái)產(chǎn)損失的事故。按已被普遍接受的行業(yè)慣例計(jì)算事故頻率和嚴(yán)重程度，以便進(jìn)行相互比較。應(yīng)對(duì)糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行檢查，并盡早向高層管理人員報(bào)告那些未完成的措施。⑥ 預(yù)防措施用人單位在建立和保持預(yù)防措施程序時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：— 運(yùn)用合理的信息來源（無(wú)損失事件的趨勢(shì)、職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告、記錄、風(fēng)險(xiǎn)分析的更新信息、危險(xiǎn)材料的新資料、安全檢查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識(shí)的員工的建議等）；— 識(shí)別需要采取預(yù)防措施的問題；— 啟動(dòng)并實(shí)施預(yù)防措施，并對(duì)其進(jìn)行有效控制；— 對(duì)預(yù)防措施引起的程序更改進(jìn)行記錄并提交審批。⑤ 糾正措施糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動(dòng)，目的是預(yù)防它們?cè)俅伟l(fā)生。④ 調(diào)查用人單位制定的程序中應(yīng)規(guī)定實(shí)施調(diào)查的過程，并包括：— 明確應(yīng)予調(diào)查的事件類型（如可能導(dǎo)致嚴(yán)重傷害的事件）；— 明確調(diào)查目的；— 明確調(diào)查人員及其權(quán)限和資格（必要時(shí)可明確各級(jí)管理者的權(quán)限和資格）；— 識(shí)別不符合的根源；— 明確是否安排訪談目擊者；— 明確如何獲得和保存證據(jù)等實(shí)際問題；— 明確有關(guān)調(diào)查情況上報(bào)的安排，包括法律、法規(guī)對(duì)事故報(bào)告的規(guī)定。程序應(yīng)：— 規(guī)定告知相關(guān)方的方法；— 明確與應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急程序的銜接關(guān)系；— 確定對(duì)潛在或?qū)嶋H事故的調(diào)查范圍（例如是否要求管理者參與嚴(yán)重事故的調(diào)查工作）。（1）程序用人單位制定的程序應(yīng)考慮下列方面：① 總則程序應(yīng)：— 確定參與實(shí)施、報(bào)告、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)測(cè)糾正及預(yù)防措施的人員職責(zé)和權(quán)限；— 要求報(bào)告所有的不符合、事故、事件和危害；— 適用于所有人員，即作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的員工、臨時(shí)工、承包方人員、來訪者和其他人員；— 考慮財(cái)產(chǎn)損失；— 確保無(wú)員工因報(bào)告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；— 明確規(guī)定職業(yè)安全健康管理體系不符合識(shí)別出后應(yīng)采取的措施。b）考慮因素—一般的程序；— 應(yīng)急計(jì)劃；— 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果；— 職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告，包括不符合報(bào)告；— 事故、事件和危害報(bào)告；— 維護(hù)和服務(wù)報(bào)告。對(duì)于糾正和預(yù)防措施引起的對(duì)文件化程序的更改，用人單位應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。這些程序應(yīng)要求，通過實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程對(duì)所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)審。d）實(shí)施結(jié)果— 監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序；— 檢查計(jì)劃和檢查表；— 關(guān)鍵設(shè)備清單；— 設(shè)備檢驗(yàn)檢查表；— 作業(yè)條件標(biāo)準(zhǔn)及其檢查表；— 測(cè)量設(shè)備清單；— 測(cè)量程序；— 校準(zhǔn)計(jì)劃和校準(zhǔn)記錄；— 維護(hù)活動(dòng)和結(jié)果；— 己完成的檢查表和檢查記錄（職業(yè)安全健康管理體系審核實(shí)施結(jié)果，）；— 不符合報(bào)告；— 這些程序?qū)嵤┙Y(jié)果的證據(jù)。（6）統(tǒng)計(jì)或其他理論分析技術(shù)用于評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康狀況、調(diào)查職業(yè)安全健康事件或失敗、支持有關(guān)職業(yè)安全健康決策的統(tǒng)計(jì)或其他理論分析技術(shù)應(yīng)科學(xué)、合理。（5）供應(yīng)商（承包方）的設(shè)備承包方所用測(cè)量設(shè)備應(yīng)和用人單位的設(shè)備接受同樣的管理，應(yīng)要求承包方保證其設(shè)備符合這些要求，在用人單位開始工作前，對(duì)于任何已識(shí)別出的需要有測(cè)試記錄的關(guān)鍵設(shè)備，設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)提供一份設(shè)備測(cè)試記錄的副本。用人單位應(yīng)保存所有校準(zhǔn)、維護(hù)活動(dòng)和結(jié)果的記錄，記錄應(yīng)能反映出調(diào)整前后測(cè)量的細(xì)節(jié)。對(duì)于關(guān)鍵的或難以進(jìn)行的校準(zhǔn)，應(yīng)制定相應(yīng)的程序。測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)計(jì)劃應(yīng)形成文件，包括：— 校準(zhǔn)頻次；— 可供參考的測(cè)試方法；— 校準(zhǔn)設(shè)備；— 發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備未校準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取的措施。（4）測(cè)量設(shè)備用人單位應(yīng)列出用于評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康狀況的測(cè)量設(shè)備清單（如聲級(jí)計(jì)、照度測(cè)量?jī)x、氣體采樣儀等），予以唯一標(biāo)識(shí)，并進(jìn)行控制，設(shè)備的精度應(yīng)是已知的。用人單位應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康檢查、巡視、調(diào)查和審核的記錄進(jìn)行抽樣，以識(shí)別不符合和危害反復(fù)出現(xiàn)的根本原因，并采取必要的預(yù)防措施。③ 驗(yàn)證檢查用人單位應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證檢查，但驗(yàn)證檢查并不能免除基層管理者進(jìn)行定期檢查或危害辨識(shí)的責(zé)任。管理人員應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)按這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。用人單位應(yīng)按要求對(duì)這些設(shè)備進(jìn)行檢查，并納入檢查計(jì)劃中。為便于實(shí)施系統(tǒng)的檢查和監(jiān)測(cè)，可以采用檢查表。用人單位基層或中層管理者應(yīng)按照文件化的監(jiān)測(cè)計(jì)劃，對(duì)工藝過程、作業(yè)場(chǎng)所和實(shí)際操作進(jìn)行常規(guī)的職業(yè)安全健康監(jiān)測(cè)。用人單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平的不同，確定監(jiān)測(cè)對(duì)象和監(jiān)測(cè)頻次（），裝置或設(shè)備的檢驗(yàn)頻次可能有法規(guī)規(guī)定（如儲(chǔ)氣罐、鍋爐、起重設(shè)備）。主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量資料（參見附錄2）通常用于確定目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。用于檢查用人單位職業(yè)安全健康活動(dòng)的符合性，例如，監(jiān)測(cè)職業(yè)安全健康檢查的頻次和有效性；— 被動(dòng)測(cè)量。c）實(shí)施要求（1）主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量用人單位的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量結(jié)合起來。a）目的確定反映其整體職業(yè)安全健康績(jī)效的關(guān)鍵績(jī)效參數(shù)，這些參數(shù)（但不僅限于此）應(yīng)說明：— 職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)是否正在得到實(shí)現(xiàn)；— 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否實(shí)施和有效；— 是否從職業(yè)安全健康管理體系失敗，包括各類危害性事件（如事故、事件和疾病）中正在吸取教訓(xùn)；— 員工和相關(guān)方的意識(shí)、培訓(xùn)、協(xié)商與交流方案是否有效；— 可用于評(píng)審和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系狀況的信息是否正在產(chǎn)生和使用。這些程序應(yīng)滿足下列要求：（1）適用于用人單位所需的定性和定量測(cè)量；（2）對(duì)用人單位的職業(yè)安全健康目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的監(jiān)測(cè)；（3）主動(dòng)測(cè)量，監(jiān)測(cè)對(duì)職業(yè)安全健康管理方案、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；（4）被動(dòng)測(cè)量，監(jiān)測(cè)事故、事件和其它不良的職業(yè)安全健康績(jī)效的歷史證據(jù)；（5）充足的監(jiān)測(cè)與測(cè)量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于隨后的糾正和預(yù)防措施分析。d） 實(shí)施結(jié)果— 文件化的應(yīng)急計(jì)劃和程序；— 應(yīng)急設(shè)備清單；— 應(yīng)急設(shè)備的測(cè)試記錄；— 包括以下方面的記錄： 演練； 對(duì)演練的評(píng)審； 從評(píng)審中產(chǎn)生的建議措施； 建議措施完成的進(jìn)度情況。（3）應(yīng)急演練應(yīng)按預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行應(yīng)急演練。要定期對(duì)這些應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測(cè)試，以保證其能夠繼續(xù)使用。用人單位在應(yīng)急計(jì)劃中應(yīng)對(duì)外部機(jī)構(gòu)的參與有明確的規(guī)定，應(yīng)向這些機(jī)構(gòu)說明他們需參與和可能遇到的情況，并提供相關(guān)信息，以便他們能更有效參與應(yīng)急響應(yīng)活動(dòng)。用人單位應(yīng)對(duì)應(yīng)急演練結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，特別是對(duì)緊急情況發(fā)生后應(yīng)急計(jì)劃實(shí)施的效果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)，修改應(yīng)急計(jì)劃。應(yīng)急演練的目的在于檢驗(yàn)應(yīng)急計(jì)劃的完整性和應(yīng)急計(jì)劃中關(guān)鍵部分的有效性。b） 考慮因素— 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；— 現(xiàn)有局部應(yīng)急設(shè)施和制定的應(yīng)急響應(yīng)或協(xié)商計(jì)劃的詳細(xì)內(nèi)容；— 法律、法規(guī)及其他要求；— 以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)歷；— 應(yīng)急響應(yīng)演練及改進(jìn)措施效果的評(píng)審結(jié)果。用人單位應(yīng)制定評(píng)價(jià)應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)實(shí)際效果的計(jì)劃和程序，并可根據(jù)實(shí)際情況定期檢驗(yàn)上述程序。 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)用人單位應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序，確定潛在的事件或緊急情況，并對(duì)其作出應(yīng)急響應(yīng)，以預(yù)防或減少與之有關(guān)的疾病和傷害。 放射源及其安全防護(hù)； 重要的監(jiān)測(cè)設(shè)備； 局部通風(fēng)系統(tǒng)； 醫(yī)療設(shè)施和設(shè)備。（2）危險(xiǎn)物料管理，包括：— 庫(kù)存量和存貯位置的確定；— 安全存貯措施和進(jìn)出控制；— 物質(zhì)安全數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息的提供和獲取。針對(duì)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)承包方所制定的程序應(yīng)：— 包括評(píng)價(jià)和選擇承包方時(shí)的職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)；— 包括承包方的人員在用人單位內(nèi)作業(yè)時(shí)，如何報(bào)告作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定；— 包括定期監(jiān)測(cè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)承包方各項(xiàng)活動(dòng)的安全健康績(jī)效；— 確保作業(yè)開始前，用人單位與承包方間在適當(dāng)層次建立有效的交流與協(xié)調(diào)機(jī)制，包括有關(guān)危害情況交流、預(yù)防與控制措施的各項(xiàng)規(guī)定；— 確保在作業(yè)開始前和作業(yè)時(shí)，對(duì)承包方或其員工開展必要的安全健康知識(shí)教育和培訓(xùn)活動(dòng)；— 確保承包方遵守現(xiàn)場(chǎng)安全健康管理程序和方案。用人單位應(yīng)建立并保持程序以確保：— 在采購(gòu)貨物與接受服務(wù)前，確定相關(guān)的法律、法規(guī)要求和自身的職業(yè)安全健康要求；— 供方符合用人單位在采購(gòu)和租賃說明書中提出的職業(yè)安全健康方面的要求；— 做出安排，在使用前符合各項(xiàng)要求。這類風(fēng)險(xiǎn)包括引起事故、事件或其它偏離職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)的情況。b） 考慮因素— 職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)；— 危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；— 適用的法律、法規(guī)和其他要求。 運(yùn)行控制用人單位應(yīng)確定與所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的、需要采取控制措施的運(yùn)行和活動(dòng)，并應(yīng)對(duì)這些活動(dòng)包括維護(hù)工作加以規(guī)劃