合規(guī)-從小我做起(參考版)
2025-06-28 00:52本頁面
【正文】 讓我們廣大的基層員工從小我做起，將合規(guī)精神融于腦、踐于行，在自己平凡普通的崗位上發(fā)揮我們不平凡的能量，劃起東莞建行這艘巨輪，向著輝煌理想的彼岸行進(jìn)！。 “天下之事，不難于立法，而難于法之必行；不難于聽言，而難于言之必效”。合規(guī)要敢于說“不”， 更要敢于說“行”，如果一項(xiàng)業(yè)務(wù)只是某一點(diǎn)上存在不合規(guī)，不能因此就否認(rèn)整個(gè)業(yè)務(wù)的可行性，應(yīng)該力圖將合規(guī)升華成為一種存在可能性的藝術(shù)，在防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上優(yōu)化方案。四、提高過程能力，體現(xiàn)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。尊重每一個(gè)員工的工作價(jià)值，適時(shí)對表現(xiàn)好的、素質(zhì)高的員工進(jìn)行正激勵(lì)；對出現(xiàn)管理型、責(zé)任型案件的，除對當(dāng)事人進(jìn)行懲罰外還將根據(jù)問題的嚴(yán)重程度分別追究領(lǐng)導(dǎo)人員或相關(guān)人員的責(zé)任。要高度關(guān)注有不良行為苗頭的人員，及時(shí)采取措施，防患于未然。強(qiáng)化員工行為監(jiān)督。要將禁止性規(guī)定作為教育的重要內(nèi)容，讓其明白“能為、不能為”的界限。要讓員工對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成包括執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)事件風(fēng)險(xiǎn)等形成全面、足夠的了解,并充分認(rèn)識各類違法違規(guī)活動(dòng)的嚴(yán)重性和危害性,真正從內(nèi)心深處提高警惕,把防范措施落到實(shí)處。通過為業(yè)務(wù)部門提供解決方案來體現(xiàn)合規(guī)價(jià)值,包括參與內(nèi)部規(guī)章制度、流程的制訂和設(shè)計(jì),為新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的開發(fā)提供合規(guī)支持等。合規(guī)文化建設(shè)本身并不能直接創(chuàng)造利潤，卻致某些可以獲得很大利潤的“創(chuàng)新”行為會(huì)被限制甚至否決掉，為了創(chuàng)造業(yè)績而把合規(guī)有意忘記。如相識的客戶經(jīng)理帶客戶前來辦理業(yè)務(wù)，員工常常忽略某些基本要求，出于對同事的信任未驗(yàn)證客戶身份等。認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)交辦的事情理所當(dāng)然，出事了自然有領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)，或怕客戶無理投訴對自己造成不
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