最新直接股權(quán)投資管理手冊(cè)-報(bào)送稿(參考版)
2024-11-11 03:14本頁(yè)面
【正文】 (4) 一方根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定需要公開(kāi)、披露另一方的保密信息，或司法機(jī)關(guān)、政府部門(mén)依法要求一方公開(kāi)、披露另一方的保密信息，只要該方已采取了合理的方式事先通知另一方以保證該另。4. 保密義務(wù)的免責(zé)：(1) 非因接受方的過(guò)錯(cuò)而已成為公開(kāi)的內(nèi)容或成為公開(kāi)范圍的一部分；(2) 由對(duì)所有方?jīng)]有責(zé)任關(guān)系的第三方披露給接受方，則接受方將不再負(fù)有對(duì)其維持保密狀態(tài)的責(zé)任。(4) 對(duì)經(jīng)公開(kāi)方授權(quán)而在合理范圍內(nèi)復(fù)制的保密信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還包含保密信息的所有資料。3. 保密義務(wù)，并且雙方保證對(duì)在完成上述項(xiàng)目的過(guò)程中從另一方獲得的保密信息處于秘密狀態(tài)不得外傳，并承擔(dān)如下保密義務(wù)：(1) 嚴(yán)格控制涉密人員的范圍，涉密人員是僅限于需要了解并經(jīng)許可的人員，雙方應(yīng)同時(shí)保證涉密人員同樣承擔(dān)對(duì)依據(jù)本協(xié)議而產(chǎn)生的保密信息的保密義務(wù)；(2) 采取必要的保密措施，防止未經(jīng)公開(kāi)方許可的披露；對(duì)依據(jù)本協(xié)議產(chǎn)生的保密信息負(fù)有保密義務(wù)的一方，未經(jīng)公開(kāi)方授權(quán)不得向第三方公開(kāi)該保密信息或使用、出版或傳播該保密信息。 保密信息包括：（1）為完成上述項(xiàng)目，雙方在每次交流中向?qū)Ψ焦_(kāi)的保密信息（根據(jù)雙方之間的保密信息傳送記錄予以確定）；（2）其它經(jīng)公開(kāi)方書(shū)面確定的保密信息。，由一方向另一方公開(kāi)并確認(rèn)保密的信息。 附件1：投資業(yè)務(wù)決策流程圖確定年度、季度、月度管理工作計(jì)劃按季度撰寫(xiě)投資測(cè)評(píng)報(bào)告參加各類(lèi)會(huì)議按時(shí)收取各類(lèi)資料投資后管理及增值服務(wù)設(shè)定退出方案項(xiàng)目總結(jié)方案實(shí)施投管會(huì)審查確定投資退出項(xiàng)目登記與初審渠道建立資料分析信息收集項(xiàng)目登記項(xiàng)目初評(píng)確定投資意向確定談判要素內(nèi)部談判模擬了解談判對(duì)手投資方案及Term sheet實(shí)施、回饋談判項(xiàng)目談判及交易結(jié)構(gòu)項(xiàng)目篩選與立項(xiàng)資料收集及外圍調(diào)查DIBU項(xiàng)目委員會(huì)審議項(xiàng)目建議書(shū)及立項(xiàng)報(bào)告撰寫(xiě)行業(yè)研究報(bào)告初次拜訪及管理層拜訪簽定投資意向LOI投管會(huì)審議組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目測(cè)評(píng)形成調(diào)查報(bào)告初稿實(shí)施調(diào)查制定調(diào)研計(jì)劃完成盡職調(diào)查報(bào)告意見(jiàn)反饋盡職調(diào)查內(nèi)部預(yù)評(píng)審資金計(jì)劃及準(zhǔn)備簽署投資協(xié)議投管會(huì)表決陳述盡職調(diào)查報(bào)告投資監(jiān)管報(bào)備投資決策確定年度、季度、月度管理工作計(jì)劃按季度撰寫(xiě)投資測(cè)評(píng)報(bào)告參加各類(lèi)會(huì)議按時(shí)收取各類(lèi)資料投資后管理及增值服務(wù)設(shè)定退出方案項(xiàng)目總結(jié)方案實(shí)施投委會(huì)審查確定投資退出項(xiàng)目登記與初審渠道建立資料分析信息收集項(xiàng)目登記項(xiàng)目初評(píng)確定投資意向確定談判要素內(nèi)部談判模擬了解談判對(duì)手投資方案及Term sheet實(shí)施、回饋談判項(xiàng)目談判及交易結(jié)構(gòu)項(xiàng)目篩選與立項(xiàng)資料收集及外圍調(diào)查立項(xiàng)報(bào)告項(xiàng)目建議書(shū)撰寫(xiě)行業(yè)研究報(bào)告初次拜訪及管理層拜訪簽定投資意向LOI項(xiàng)目管理委員會(huì)組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目測(cè)評(píng)形成調(diào)查報(bào)告初稿實(shí)施調(diào)查制定調(diào)研計(jì)劃完成盡職調(diào)查報(bào)告意見(jiàn)反饋盡職調(diào)查內(nèi)部預(yù)評(píng)審資金計(jì)劃及準(zhǔn)備簽署投資協(xié)議投委會(huì)表決陳述盡職調(diào)查報(bào)告投資投資決策 附件2：項(xiàng)目信息收集表表1 ：信息收集表項(xiàng)目信息接收人項(xiàng)目信息獲取日期項(xiàng)目信息來(lái)源目標(biāo)公司名稱(chēng)所屬行業(yè)及主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍融資額度融資動(dòng)機(jī)融資后大致的投資計(jì)劃及發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目編碼投資經(jīng)理項(xiàng)目組成員備注：1． 此表前半部分由項(xiàng)目信息接收人填寫(xiě)，完成后報(bào)送投資銀行部統(tǒng)一編碼管理；2． 投資經(jīng)理由董事長(zhǎng)、總裁或者分管領(lǐng)導(dǎo)確定3． 項(xiàng)目成員由分管領(lǐng)導(dǎo)確定4． 項(xiàng)目編碼由投資銀行部統(tǒng)一對(duì)所有項(xiàng)目編碼5． 完成填寫(xiě)后， 表1交回給投資銀行部存檔。第八十條 本指引的解釋權(quán)屬本公司總經(jīng)理室。第七十八條 撤出變現(xiàn)方案經(jīng)本公司董事長(zhǎng)、總裁及分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由投資銀行部負(fù)責(zé)實(shí)施。第七十六條 對(duì)于本公司投資的企業(yè)，投資銀行部要進(jìn)行密切跟蹤，并根據(jù)投資企業(yè)的實(shí)際情況，制定合理的撤出變現(xiàn)方案。第七十四條 項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)管理的要求見(jiàn)《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。第七十二條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)本公司投資的項(xiàng)目的企業(yè)進(jìn)行定期或不定期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)測(cè)，提出防范風(fēng)險(xiǎn)的措施。第七十條 為了保證本公司投資業(yè)務(wù)規(guī)范、穩(wěn)健地運(yùn)作，有效規(guī)避和控制風(fēng)險(xiǎn)，本公司設(shè)立由公司管理人員與專(zhuān)家顧問(wèn)組成的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。，投資者會(huì)幫其建立合適的管理體系和法律構(gòu)架。第六十八條 產(chǎn)權(quán)代表對(duì)企業(yè)的輔助管理、尋找戰(zhàn)略伙伴以發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)、降低成本等方式來(lái)提高收益。執(zhí)行董事指本公司委派到所投資企業(yè)里直接參與經(jīng)營(yíng)管理的人員。 風(fēng)險(xiǎn)控制。 股東收益的保障。第六十六條 項(xiàng)目后期管理的主要內(nèi)容包括： 產(chǎn)權(quán)代表的管理。 參與目標(biāo)企業(yè)公司治理。第六十五條 項(xiàng)目監(jiān)控的措施包括： 采取有效的報(bào)告制度和監(jiān)控制度。第七章 項(xiàng)目監(jiān)控、投資后管理及風(fēng)險(xiǎn)控制第六十四條 項(xiàng)目投資之后，要采取積極的行動(dòng)規(guī)劃對(duì)項(xiàng)目實(shí)施積極的監(jiān)控。，投資銀行部負(fù)責(zé)審核并報(bào)本公司董事長(zhǎng)、總裁及部門(mén)管領(lǐng)導(dǎo)審定。第六十二條 項(xiàng)目實(shí)施主要包括以下內(nèi)容：。投資協(xié)議簽訂之后，投資經(jīng)理須將項(xiàng)目投資的資金
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