【正文】 一個(gè)人不如先踏踏實(shí)實(shí)。許多人，包括許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家忘掉了這一點(diǎn)，他們往往把自己的結(jié)果或某個(gè)原理的作用無(wú)限擴(kuò)大，結(jié)果使本來(lái)是有新意或正確的東西成為錯(cuò)誤結(jié)論或誤用。在討論問(wèn)題和運(yùn)用某些經(jīng)濟(jì)學(xué)原理時(shí)，要注意這些原理后面的前提假設(shè)條件和它的適應(yīng)范圍,不能泛用，否則就會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的所有假設(shè)與結(jié)論基本上都不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的。這樣在應(yīng)用一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論時(shí)便可避免犯兩種錯(cuò)誤。我和他相識(shí)22年，與他的私交也不錯(cuò)，他喜歡和我討論他的經(jīng)濟(jì)理論，我也不時(shí)對(duì)他的理論給出我的看法和批評(píng)，特別是在他生命最后的三、四個(gè)月，我和他及他夫人小娟交往較多，主要是為小凱聯(lián)系來(lái)美治病及住宿的事，我還歷歷在目2004年6月21日從中國(guó)飛達(dá)美國(guó)芝加哥機(jī)場(chǎng)最后一次和小凱通電話的時(shí)候，可能我是中國(guó)留美經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)中最后與他通話的人。需要指出的是，我批評(píng)小凱的超邊際分析中的一般均衡模型，并不表示我不欣賞小凱的學(xué)識(shí)和人品。它只對(duì)個(gè)別的效用函數(shù)和生產(chǎn)函數(shù)(參數(shù)都要具體給定) 才能存在。小凱等人在證明均衡存在性定理、第一福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理，以及核和均衡集等價(jià)定理時(shí)都用到一個(gè)假定：決策人集合是無(wú)窮不可數(shù)的。一般均衡理論就具有這樣的特點(diǎn)，它在非常一般的偏好關(guān)系及生產(chǎn)技術(shù)條件下，證明了競(jìng)爭(zhēng)均衡存在并且導(dǎo)致了資源的最優(yōu)配置。如果一個(gè)理論的前提假設(shè)條件太強(qiáng)，它就沒(méi)有一般性，這樣的理論也就沒(méi)有什么用處。經(jīng)濟(jì)理論的一般性：從以上對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架的討論可以看出，經(jīng)濟(jì)學(xué)中每一個(gè)理論或一個(gè)模型都是由一組關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行為方式，制度安排的前提假設(shè)以及由此導(dǎo)出的結(jié)論所組成的。第三個(gè)作用是，許多理論上的不可能性結(jié)果可以用來(lái)避免實(shí)施許多現(xiàn)實(shí)中不可行的目標(biāo)和項(xiàng)目。例如，社會(huì)不允許為了研究通貨膨脹和失業(yè)率的關(guān)系，而亂發(fā)貨幣。這在很大的程度上解決了經(jīng)濟(jì)學(xué)不能拿社會(huì)作實(shí)驗(yàn)的問(wèn)題。經(jīng)過(guò)十年時(shí)間實(shí)際檢驗(yàn)，文章中所給出的論斷與中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的方式基本一致。例如，哈耶克關(guān)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不可行的理論就有這樣的洞察力。第二個(gè)作用是，它能夠?qū)o定的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)人行為方式及經(jīng)濟(jì)制度安排下所可能導(dǎo)致的結(jié)果作出科學(xué)的預(yù)測(cè)和推斷，并指導(dǎo)解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，這個(gè)作用也許更重要。經(jīng)濟(jì)理論的作用、一般性與相對(duì)性經(jīng)濟(jì)理論的作用：經(jīng)濟(jì)理論至少有三個(gè)作用。一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論基本上由以上五個(gè)部分組成，但它不見(jiàn)得提供了參照系或應(yīng)用了某種“分析工具”。他所指的視角基本上就是本文所定義的那五個(gè)組成部分，只是他沒(méi)有展開(kāi)討論。讀者看到這里，讀過(guò)錢穎一教授的《理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文，也許會(huì)看出錢穎一教授和本文對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析框架的劃分不太一樣。由于錢穎一對(duì)這些分析工具的作用作了較具體的介紹，筆者在這里就不多討論了。比如，需求供給圖像模型，博弈論，研究信息不對(duì)稱的委托代理理論，動(dòng)態(tài)最優(yōu)理論等。這樣，需要提供一系列強(qiáng)有力的分析工具，它們多是數(shù)學(xué)模型，但也有的是由圖解給出。分析工具對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為的研究，光有分析框架、研究平臺(tái)、參照系和度量標(biāo)尺還不夠，還需要有分析工具。因此，參照系本身的價(jià)值并非直接解釋現(xiàn)實(shí)，而是進(jìn)一步為解釋現(xiàn)實(shí)的理論提供基準(zhǔn)點(diǎn)或參照系。就像“學(xué)習(xí)雷鋒好榜樣”就是給出做人的標(biāo)尺，將雷鋒作為學(xué)習(xí)榜樣的重要性并不在于它準(zhǔn)確無(wú)誤的描述了現(xiàn)實(shí)，實(shí)際上也根本沒(méi)有， 因?yàn)槭澜缟辖^大多數(shù)人都不是雷鋒，如果都是雷鋒，就沒(méi)有必要學(xué)習(xí)雷鋒了。建立經(jīng)濟(jì)學(xué)中的參照系就像生活中樹(shù)立榜樣一樣的重要，它們是建立評(píng)估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。如錢穎一教授所指出的那樣，除了一般均衡理論，產(chǎn)權(quán)理論中無(wú)交易成本和無(wú)收入效應(yīng)的科斯定理，以及公司財(cái)務(wù)理論中的莫迪利安尼－米勒定理等也都被經(jīng)濟(jì)學(xué)家用作他們分析的基準(zhǔn)點(diǎn)或參照系。例如，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的凱恩斯學(xué)派、后凱恩斯學(xué)派、新古典主義學(xué)派、貨幣主義學(xué)派等都是以一般均衡理論作為參照系，來(lái)研究宏觀經(jīng)濟(jì)變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律，討論和辯論這些宏觀經(jīng)濟(jì)理論和學(xué)派的優(yōu)劣，評(píng)價(jià)所給出的經(jīng)濟(jì)政策的有效性，從而改進(jìn)這些理論，給出更有效的經(jīng)濟(jì)政策建議，甚至發(fā)展出新的理論學(xué)派。將完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)作為參照系，人們可以研究一般均衡理論中假設(shè)不成立(信息不完全，不完全競(jìng)爭(zhēng)，具有外部性，非凸的生產(chǎn)集、不規(guī)范經(jīng)濟(jì)環(huán)境等) ，但也許更合乎實(shí)際的經(jīng)濟(jì)制度安排(比如具有壟斷性質(zhì)或轉(zhuǎn)型過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)制度安排)，然后將所得的結(jié)果與理想狀態(tài)下的一般均衡理論進(jìn)行比較。參照系是一面鏡子，讓你看到各種理論模型或現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)制度與理想狀態(tài)之間的距離。研究平臺(tái)也為評(píng)估各類經(jīng)濟(jì)制度安排提供各種參照系創(chuàng)造了條件，為衡量現(xiàn)實(shí)與理想狀態(tài)的差距制定了標(biāo)尺。最近30年發(fā)展起來(lái)的機(jī)制設(shè)計(jì)理論又是更高一層次的研究平臺(tái)，它為研究、設(shè)計(jì)和比較各種經(jīng)濟(jì)制度安排或經(jīng)濟(jì)機(jī)制(無(wú)論是公有制，私有制，還是混合所有制)提供了一個(gè)研究平臺(tái)，它可以用來(lái)研究和證明完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制在配置資源和利用信息方面的最優(yōu)性及唯一性。消費(fèi)者理論和廠商理論為研究在各種情況下的個(gè)人選擇問(wèn)題提供了基本的研究平臺(tái)，一般均衡理論則為研究在各種情況下所有商品的市場(chǎng)互動(dòng)，如何達(dá)到市場(chǎng)均衡提供了一個(gè)基本的研究平臺(tái)。為了研究經(jīng)濟(jì)人相互影響決策這更一般情況下的選擇問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家同時(shí)也發(fā)展出博弈論這一有力的分析工具。從這個(gè)平臺(tái)出發(fā)，人們可以考慮經(jīng)濟(jì)人之間相互影響這個(gè)更一般情況下的選擇問(wèn)題：個(gè)人效用或利潤(rùn)不僅依賴于他自己的選擇，也依賴于他人的選擇，從而個(gè)人的均衡結(jié)果是他人選擇的函數(shù)。這就像物理學(xué)科一樣，為了研究一個(gè)問(wèn)題，先抓住最本質(zhì)的東西，從最簡(jiǎn)單的情況研究著手，然后再逐步深入，考慮更一般和更復(fù)雜的情況。其實(shí)，這樣的批評(píng)表明這些人對(duì)科學(xué)的研究方法還沒(méi)有什么理解。廠商理論也是從研究完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的企業(yè)是如何做出權(quán)衡取舍開(kāi)始的。于是消費(fèi)者的決策就是在給定價(jià)格參數(shù)和收入的條件下最大化自己的效用，從而個(gè)人的最優(yōu)選擇是價(jià)格和收入的函數(shù)而不是其他人選擇的函數(shù)。在這些理論模型中，經(jīng)濟(jì)人被假定處于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)制度安排中。為了研究清楚個(gè)人的選擇問(wèn)題，首先要弄清楚個(gè)人選擇在不受他人影響時(shí)是如何作出決策的。它們?yōu)閭€(gè)人作為消費(fèi)者和廠商如何作出選擇給出了基本的理論，并且為更深入地研究個(gè)人選擇問(wèn)題提供了最基本的研究平臺(tái)。它們是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基本的研究平臺(tái)或奠基石。這可以通過(guò)假定其它因素不變，研究其中某個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的影響來(lái)做到?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法類似于物理學(xué)的研究方法，即先將問(wèn)題簡(jiǎn)化，再抓住問(wèn)題的核心部分。提供研究平臺(tái)和建立參照系有利于：(1) 簡(jiǎn)化問(wèn)題，抓住問(wèn)題特征；(2) 建立評(píng)估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺，以及(3) 理論創(chuàng)新。研究平臺(tái)、參照系和度量標(biāo)尺現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是，首先提供各種層次和方面的基本研究平臺(tái)、建立“參照系” ，從而給出度量均衡結(jié)果和制定安排的優(yōu)劣度量標(biāo)尺。這就是本節(jié)要討論的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常所采用的一些基本研究方法和注意要點(diǎn)。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論基本上都是由這五個(gè)部分組成的。它也說(shuō)明了，沒(méi)有一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論對(duì)所有的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和人的行為方式都成立，需要對(duì)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和行為方式給出不同的制度安排或游戲規(guī)則。評(píng)估比較：這一定理告訴我們的是，人們不可能在每件事上都稱心如意，總要進(jìn)行權(quán)衡取舍的選擇。這樣，阿羅不可能性定理本質(zhì)上是與GibbardSatterthwaite的不可能性定理是等價(jià)的。阿羅不可能性定理的結(jié)論是，當(dāng)假定社會(huì)偏好序滿足以下四個(gè)條件時(shí)：(1) 備選方案的數(shù)目至少有三個(gè)；(2) 由個(gè)人偏好序組成的區(qū)域無(wú)限制；(3) 滿足帕累托原則，既一個(gè)方案對(duì)所以人是最優(yōu)的意味著相對(duì)于社會(huì)偏好序也是最優(yōu)的；(4) 滿足無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性(independence of irrelevant alternatives), 或稱之為成對(duì)獨(dú)立性條件，即社會(huì)對(duì)于任意兩個(gè)備選方案的偏好，只取決于個(gè)人對(duì)這些方案的偏好，則唯一的社會(huì)總加偏好序是獨(dú)裁制度安排，即某一個(gè)人偏好決定了社會(huì)總加偏好。這樣，制度安排在阿羅的分析框架中是內(nèi)生決定的。制度安排：決定加總規(guī)則。經(jīng)濟(jì)環(huán)境：參與者、參與者的偏好序，及備選方案集所組成。它主要為了分析個(gè)人偏好在多大的程度上能以“令人滿意” 的方式加總成社會(huì)偏好序。經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論中的激勵(lì)或激勵(lì)相容現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)核心概念。均衡結(jié)果：所有參與者的最佳策略組成了均衡策略。行為假設(shè)：每個(gè)參與者根據(jù)自己的行為對(duì)機(jī)制以及其他人的選擇作出激勵(lì)反應(yīng)，以此決定自己的策略使之最大化自己的收益。機(jī)制設(shè)計(jì)者的目標(biāo)是要設(shè)計(jì)某種制度安排使之達(dá)到某個(gè)既定的目標(biāo)，因而在機(jī)制設(shè)計(jì)理論與一般均衡理論的最大差別之一，是將制度安排作為內(nèi)生決定的。當(dāng)然還值得欣慰的是他的學(xué)生麥克法登 (Daniel L. McFadden) 在2000年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。效用是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)消費(fèi)理論中的一個(gè)基本概念，是整個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。赫維茨教授是我至今遇到的最聰明，最有才智的人(其余3位總統(tǒng)獎(jiǎng)得主筆者沒(méi)有機(jī)會(huì)交流過(guò))。不過(guò)，不太遺憾的是，赫維茨教授獲得了許多其它重要榮譽(yù)，包括美國(guó)總統(tǒng)獎(jiǎng)，這個(gè)獎(jiǎng)對(duì)美國(guó)人來(lái)說(shuō)，比諾貝爾獎(jiǎng)還難拿，至今只有四位美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家拿到總統(tǒng)獎(jiǎng)，其他三人是阿羅,、薩繆爾森(Samuleson) 及弗里德曼。這個(gè)錯(cuò)誤就好比將諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)先授予威廉姆森(Williamson)而沒(méi)有授予科斯一樣可笑。讓人不解的是，應(yīng)用赫維茲?rùn)C(jī)制設(shè)計(jì)理論的基本概念和原理，開(kāi)創(chuàng)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的委托代理理論的米爾利斯和維克瑞在1996年同時(shí)獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，而不是赫維茲獲獎(jiǎng)或至少同時(shí)獲獎(jiǎng)。它提供了研究如何從各種經(jīng)濟(jì)制度或規(guī)則做出選擇的一個(gè)非常一般化的理論模型和很好的研究平臺(tái)，幾乎所有的經(jīng)濟(jì)制度都可以用這個(gè)理論框架來(lái)描述、研究、評(píng)估比較以及進(jìn)行價(jià)值判斷。第四個(gè)例子是赫維茲(Leo. Hurwicz) 所開(kāi)創(chuàng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論。評(píng)估比較：對(duì)一般均衡解進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較。行為假設(shè)：每個(gè)消費(fèi)者追求效用最大化；每個(gè)生產(chǎn)者追求利潤(rùn)最大化；每個(gè)人將價(jià)格作為給定。經(jīng)濟(jì)環(huán)境：由消費(fèi)者和生產(chǎn)者及他們的經(jīng)濟(jì)特征和信息結(jié)構(gòu)(如考慮不確定性)所組成，這里消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)特征定義為消費(fèi)空間、偏好關(guān)系、初始秉賦，生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)特征為生產(chǎn)集。它的一個(gè)主要假設(shè)，也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假設(shè)，將市場(chǎng)制度安排作為外生給定。由于納什的均衡存在定理是用數(shù)學(xué)模型表達(dá)的，沒(méi)有不清楚的地方，不像科斯定理，沒(méi)有什么爭(zhēng)議，為研究經(jīng)濟(jì)人的決策互動(dòng)及其選擇建立了一個(gè)很好的研究平臺(tái)。評(píng)估比較：對(duì)納什均衡解進(jìn)行評(píng)價(jià)，看是否達(dá)到某種社會(huì)最優(yōu)或按某種標(biāo)準(zhǔn)剔除多余的納什均衡。游戲規(guī)則：由支付函數(shù)或支付矩陣決定，游戲的順序是同時(shí)行動(dòng)，這里游戲規(guī)則是外生給定的。經(jīng)濟(jì)環(huán)境：由所有游戲參與者及其經(jīng)濟(jì)特征所組成，這里每個(gè)游戲者的行動(dòng)集、信息結(jié)構(gòu)、收益函數(shù)等構(gòu)成了他的經(jīng)濟(jì)特征。由于這些原因，納什憑這篇論文和1950年關(guān)于納什談判解的論文獲得1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 Nash在1950年的另外一篇論文給出了納什談判解的定義，它是合作博弈論的基礎(chǔ)。納什是一個(gè)純數(shù)學(xué)家，他在1951年給出了納什博弈均衡的定義，并給出了納什均衡存在性的證明。他們四人都是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的得主。凱恩斯的理論是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源，并成為其重要組成部分?？扑苟ɡ硪饬x深遠(yuǎn)，使得科斯獲得1991年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。另外，科斯定理還有一些其他的問(wèn)題，奇普曼 (John S. Chipman，1998) 對(duì)文獻(xiàn)中關(guān)于科斯定理的討論作了一個(gè)很好的綜述，有興趣的讀者不妨找來(lái)看看。還有，當(dāng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中不只兩人時(shí)，如何解決群體行動(dòng)中固有的搭便車問(wèn)題。即使信息是完全的，Aivazian和Callen (1981) 證明了，合作博弈的經(jīng)濟(jì)核(economic core) 也許是空集，從而不能導(dǎo)致資源的有效配置。如阿羅(Arrow, 1979) 指出的那樣，由于科斯的自愿談判假設(shè)可以被模型為合作型博弈，這要求假定關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的信息是完全的。事實(shí)上，赫維茲(Hurwicz，1995) 給出了科斯中性定理結(jié)論成立的充分必要條件：當(dāng)交易成本為零及產(chǎn)權(quán)明晰界定時(shí)，導(dǎo)致有效配置的充分必要條件是效用函數(shù)為準(zhǔn)線性函數(shù)，即具有外部性商品的收入效應(yīng)一定要為零。要知道準(zhǔn)線性效應(yīng)函數(shù)對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，是施加了一個(gè)很強(qiáng)的假設(shè)：對(duì)具有外部性商品的收入效益為零。在許多情況下，科斯定理成立與否依賴于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定。但在科斯有效性定理中，它說(shuō)的是通過(guò)自愿交易與自愿談判，可找尋到使得所有人利益之和最大的契約(制度)安排, 因而制度安排是內(nèi)生決定的?？扑故紫扔懻摿水a(chǎn)權(quán)制度安排作為外生給定的相對(duì)簡(jiǎn)單情況，然后討論了產(chǎn)權(quán)制度是內(nèi)生決定的情況。于是，科斯通過(guò)例子和邏輯分析論證：每個(gè)人所選定的結(jié)果會(huì)使自己的利益最大(選定均衡結(jié)果)，從而使得外部效應(yīng)的水平與產(chǎn)權(quán)的劃分是無(wú)關(guān)，并且在自愿交易與自愿談判的情況下，將導(dǎo)致資源的有效配置(作出評(píng)估比較) 。所設(shè)定的經(jīng)濟(jì)人行為假設(shè)為：兩個(gè)經(jīng)濟(jì)人都是自利的，追求個(gè)人最大收益?？扑垢M(jìn)一步論斷，即使市場(chǎng)交易是有費(fèi)用的，在產(chǎn)權(quán)明確界定的情況下，相互作用的各方也會(huì)通過(guò)合約找尋到費(fèi)用較低的制度安排?？扑苟ɡ砥鋵?shí)分為兩部分。這篇文章主要研究如何解決經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題，以此論證產(chǎn)權(quán)的界定和產(chǎn)權(quán)的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性。現(xiàn)舉五個(gè)例子。除激勵(lì)相容之外，還要看運(yùn)行經(jīng)濟(jì)機(jī)制的代價(jià)，看是否是信息有效，有較小的制度成本和經(jīng)濟(jì)交易成本等。激勵(lì)相容是一個(gè)非常重要的經(jīng)濟(jì)概念，在最近三十年已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)核心概念，是任何經(jīng)濟(jì)體制都需要具有的性質(zhì)。一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)制度安排就是要看它是否給主觀為自己的個(gè)人以激勵(lì)，使他們客觀為社會(huì)而工作。由于每個(gè)人從所要做的事中獲得利益與付出代價(jià)，通過(guò)對(duì)利益和代價(jià)的比較，將會(huì)對(duì)游戲規(guī)則作出合理的激勵(lì)反應(yīng)。既然個(gè)人、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)組織的利益不可能完全一致, 怎樣將自利、互利和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合起來(lái)呢? 那就是激勵(lì)相容。激勵(lì)問(wèn)題在每一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)單位中都會(huì)出現(xiàn)。筆者認(rèn)為，這個(gè)結(jié)果對(duì)解決當(dāng)今社會(huì)的越來(lái)越大的貧富差別和社會(huì)不公，也許有一點(diǎn)現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。并且，現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論(參見(jiàn)：筆者的微觀經(jīng)濟(jì)理論講義第九章)告訴我們，只要每人的初始稟賦的價(jià)值相同，在通常市場(chǎng)均衡存在假設(shè)條件下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制將可同時(shí)導(dǎo)致帕累托有效和以上所定義的平等配置。例如，(1)所有的人在給定的配置下所獲得的效用至少與平等配置下獲得的效用一樣大；(2)在給定的配置下，每個(gè)人都滿意自己所得的一份，即不認(rèn)為別人的比自己的好。 由于各人的愛(ài)好不一樣，把棉布和大米平等地分給每一個(gè)人雖然看起來(lái)公平，但不見(jiàn)得大家都滿意。由于一個(gè)人的能力有大小，主觀努力不同，機(jī)遇不同或所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也可能不同，為了激勵(lì)人們努