監(jiān)事長(zhǎng)履職情況報(bào)告(參考版)
2025-06-02 00:16本頁(yè)面
【正文】 二0一四年十月十七日 14 。在人力資源的配置上，要明確和樹立監(jiān)事長(zhǎng)在“三會(huì)一層”中的監(jiān)督地位，不能把監(jiān)事會(huì)做成監(jiān)事長(zhǎng)的“獨(dú)角戲”，必須合理配置內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)人員，在行使監(jiān)督權(quán)中，能夠指揮有力，調(diào)兵遣將。在改制農(nóng)商行中，我們要在監(jiān)事會(huì)的組織結(jié)構(gòu)配置上，要合理確定職工監(jiān)事、外部監(jiān)事和股權(quán)監(jiān)事的比例，避免大股東操縱和不懂業(yè)務(wù)、不關(guān)心農(nóng)商行發(fā)展的對(duì)象進(jìn)入監(jiān)事會(huì)。近年來(lái)，我們永濟(jì)聯(lián)社已經(jīng)形成了較為系統(tǒng)的管理框架和制度體系，但相繼出臺(tái)的幾百份文件、制度、規(guī)章，能否形成合力，并轉(zhuǎn)化成一種理念、意志、氛圍穿透于全轄上下的每一個(gè)神經(jīng)末梢，就必須提高監(jiān)事會(huì)團(tuán)隊(duì)的敬業(yè)水平、專業(yè)水平和職業(yè)水平。要建立好監(jiān)事會(huì)下屬專業(yè)委員會(huì)與董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層各專業(yè)委員會(huì)的對(duì)接機(jī)制，確保監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)的戰(zhàn)略，經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與控制及時(shí)了解，打破“花瓶”，推動(dòng)法人治理的順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。我們永濟(jì)農(nóng)商行改制成功后，要厘清“三會(huì)一層”的職責(zé)邊界，提高董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層的政策水平和專業(yè)技能。按照“高風(fēng)險(xiǎn)高頻率、低風(fēng)險(xiǎn)低頻率”的要求合理確定檢查機(jī)構(gòu)、區(qū)域和業(yè)務(wù)，高度重視管理薄弱環(huán)節(jié)、隱藏案件風(fēng)險(xiǎn)、損害行社利益等方面問(wèn)題，探索開展電子銀行審計(jì)、激勵(lì)機(jī)制審計(jì)、市場(chǎng)營(yíng)銷審計(jì)、網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)等，最大限度提升內(nèi)審效能。全面控制就是要由單純的合規(guī)性審計(jì)轉(zhuǎn)向風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、制度和流程審計(jì)、經(jīng)營(yíng)管理審計(jì)和經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)，從強(qiáng)調(diào)監(jiān)督和查處，向促進(jìn)管理者提高管理能力轉(zhuǎn)變。 正確處理好全面控制與重點(diǎn)監(jiān)督的關(guān)系。但發(fā)展不是失于控制的盲目發(fā)展，而是在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下實(shí)現(xiàn)科學(xué)、健康、可持續(xù)發(fā)展。 正確處理好內(nèi)審監(jiān)督與經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)系。下一步，我們要切實(shí)轉(zhuǎn)變理念，牢固樹立審計(jì)服務(wù)全局的意識(shí)，堅(jiān)持“監(jiān)督與服務(wù)并重”的原則，堅(jiān)持“審、幫、促”相結(jié)合，不斷推進(jìn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”。監(jiān)督是手段，服務(wù)是目的，兩者相輔相成、不可偏廢。 （三）正確處理好三個(gè)關(guān)系作為公司治理“四大基石”之一，內(nèi)部審計(jì)既是銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，也是監(jiān)管與評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的主要手段，被形象的稱作是“企業(yè)的良心”。要按照“各條線各機(jī)構(gòu)必須緊扣防人、防事、防空擋、聯(lián)責(zé)、聯(lián)業(yè)、聯(lián)服務(wù)”的工作要求，上下聯(lián)動(dòng)、縱橫聯(lián)動(dòng)，同心協(xié)力做實(shí)做好案防工作。 明晰機(jī)關(guān)條線職能定位，發(fā)揮縱橫聯(lián)動(dòng)作用。在認(rèn)真落實(shí)“規(guī)定動(dòng)作”的基礎(chǔ)上，要根據(jù)轄內(nèi)案防工作的需要，適時(shí)開展多種自選動(dòng)作。 明晰審計(jì)部門主導(dǎo)定位，發(fā)揮督促落實(shí)作用。其次，要監(jiān)督董事會(huì)、管理層履職，為農(nóng)村商業(yè)銀行利益、股東利益著想盡義務(wù)。要邊學(xué)習(xí)，邊實(shí)踐，邊總結(jié)，逐步形成一些有效、合理的方法與手段。我們永濟(jì)聯(lián)社農(nóng)商行改制成功在即，農(nóng)村信用社改制為農(nóng)村商業(yè)銀行后，監(jiān)事會(huì)作為股份制銀行公司治理結(jié)構(gòu)“三駕馬車”之一，被賦予了更高的職責(zé)。（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，自身素質(zhì)提升力求新境界在今后工作中，我要堅(jiān)持做到按照黨和國(guó)家的金融方針、政策和有關(guān)規(guī)章制度的要求，不斷規(guī)范自己的職業(yè)行為；堅(jiān)持學(xué)習(xí)金融理論和農(nóng)村信用社改革的有關(guān)政策、文件，不斷提高自身的理論水平和管理水平，全面推動(dòng)各項(xiàng)工作發(fā)展；牢記“兩個(gè)務(wù)必”、“十個(gè)嚴(yán)禁”，用“八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)反對(duì)”和“領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則手冊(cè)”嚴(yán)格要求自己，立足從小處著眼、從小處著手，提高廉潔從業(yè)的自覺(jué)性。 三、下一步工作思路 良好的法人治理結(jié)構(gòu)是農(nóng)村信用社可持續(xù)發(fā)展的基石。目前，審計(jì)部門職能單一，人員少，層次低，加之審計(jì)手段長(zhǎng)期滯后于銀行業(yè)信息化步伐，內(nèi)審工作長(zhǎng)期停留于查弊糾錯(cuò)層面，缺乏經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、管理審計(jì)等比較先進(jìn)的專項(xiàng)審計(jì)，未能真正發(fā)揮在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值。對(duì)于審計(jì)部門來(lái)講，查找問(wèn)題是責(zé)任，但是一堆問(wèn)題查出來(lái)之后誰(shuí)來(lái)解決，單靠審計(jì)一個(gè)部門包打天下，
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