中小企業(yè)融資途徑ppt課件(參考版)
2025-05-12 22:19本頁面
【正文】 推薦費、承銷費、財務(wù)顧問費 會費 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機構(gòu) 證券公司、銀行、投資機構(gòu)等， 凈資產(chǎn)丌少二 200萬元， 有與門從亊經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員（至少配備一名具有財務(wù)知識的人員）， 有固定的辦公場地。 【 六、發(fā)行私募債 】 上海股交中心就材料完備性、合理性等進行形式審查 發(fā)行 完成 申請 備案 企業(yè)： 聘請承銷商或財務(wù)顧問 推薦機構(gòu)： ?盡職調(diào)查 ?備案材料 32 起買點： 外部投資者 100萬元； 內(nèi)部投資者 10萬元 成交回轉(zhuǎn)： T+5 買入限制： 持有者不能超過 200人 轉(zhuǎn)讓方式： 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 私募債 轉(zhuǎn)讓制度 委托方式： 意向委托 定價委托 成交確訃委托 【 六、發(fā)行私募債 】 33 【 六、發(fā)行私募債 】 需要資金的企業(yè) 有償還能力的企業(yè) 誠信、規(guī)范的企業(yè) ?不稀釋股權(quán) ?比銀行信貸期限長 ?可轉(zhuǎn)成股本 ?取得固定收益 ?可分散風(fēng)險 ?可轉(zhuǎn)成股仹 【 六、發(fā)行私募債 】 名稱 條件 盈利 模式 義務(wù) E板推薦機構(gòu) 證券公司、銀行、投資機構(gòu)， 凈資產(chǎn)丌少二 1000萬元， 具有開展企業(yè)掛牌上市的、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查的工作經(jīng)驗， 具有財務(wù)法律行業(yè)分析投資銀行業(yè)務(wù)等方面的與業(yè)人員。30% 非交易過戶 繼承、贈予、司法裁決 特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、 繼承、贈予、司法裁決 【 事、上海股交中心、新三板制度體系】 種類 新三板 上海股交中心 機構(gòu) 注冊資本 500萬元以上的法人機構(gòu) 丌限 實繳出資總額 500萬元以上的合伙企業(yè) 自然人 證券類資產(chǎn)市值 500萬元以上 金融資產(chǎn) 50萬元以上 【 事、上海股交中心、新三板制度體系】 項目 新三板 上海股交中心 破產(chǎn)清算 √ √ 主板、創(chuàng)業(yè)板、 境外上市 √ √ 其他股交中心掛牌 √ 自主退市 √ 【 事、上海股交中心、新三板制度體系】 新三板 上海股交中心 大股東 中國證監(jiān)會 上海市政府（ 31%） 事股東 中國證監(jiān)會 中國證監(jiān)會（ 29%） 其他 中國證監(jiān)會 張江高科（ 23%） 上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（ 17%） 【 三、對標(biāo)情況 】 服務(wù)推薦機構(gòu) 服務(wù)投資者 服務(wù)掛牌公司 市場管理 新三板 信息披露監(jiān)管部 掛牌審核部 交易監(jiān)管部 …… 上股交 業(yè)務(wù)一部 業(yè)務(wù)事部 業(yè)務(wù)三部 登記結(jié)算部 市場管理部 市場管理部 【 三、對標(biāo)情況 】 模式 服務(wù)機構(gòu) 新三板 分業(yè) 證券公司、 會所、律所、資產(chǎn)評估機構(gòu) 上股交 混業(yè) 證券公司、 銀行、基金、 會所、律所、資產(chǎn)評估機構(gòu) 【 三、對標(biāo)情況 】 新三板 （事級報盤、事級結(jié)算） 上股交 （一級報盤、一級結(jié)算、互聯(lián)網(wǎng)金融） 交易所 銀行 服務(wù) 營業(yè)部 服務(wù) 交易所 證券公司 結(jié)算 報盤 報盤 結(jié)算 結(jié)算 報盤 營業(yè)部 投資者 結(jié)算 銀行 登記公司 結(jié)算 投資者 結(jié)算 結(jié)算
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