【正文】 單位 建設(shè)工程監(jiān)理文件的保存期分為永久、長(zhǎng)期、短期三種，某些監(jiān)理文件如工程延期報(bào)告、合同爭(zhēng)議、違約報(bào)告及處理意見(jiàn)等文件需要永久保存在（ ）處。 案例 10 [背景材料 ] 某建設(shè)工程項(xiàng)目全部完工后，已經(jīng)竣工驗(yàn)收，并移交建設(shè)單位投入運(yùn)行，監(jiān)理公司 A 承擔(dān)了該工程項(xiàng)目的施工階段監(jiān)理，根據(jù)《監(jiān)理規(guī)范》第 條款的規(guī)定，項(xiàng)目監(jiān) 理機(jī)構(gòu)應(yīng)參加由建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收，并提供相應(yīng)的監(jiān)理資料，為此，在總監(jiān)理工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及時(shí)地完成了相關(guān)資料的準(zhǔn)備，并提交給有關(guān)單位。其次，“按實(shí)際完工工程量簽證工程款付款憑證”應(yīng)改為“按實(shí)際完工的經(jīng)監(jiān)理工程師檢查合格認(rèn)可的工程量簽證工程款付款憑證”。 如果監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)施工單位未經(jīng)監(jiān)理單位批準(zhǔn)而擅自將工程分包，根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃中質(zhì)量控制的措施，監(jiān)理工程師應(yīng)報(bào)告總監(jiān)理工程師，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)或經(jīng)總監(jiān)理工程師授權(quán)可責(zé)令施工單位停工處理，而不能由監(jiān)理工程師隨意 指 令施工單位停工。對(duì)總包 單位的資質(zhì)審查應(yīng)安排在施工招標(biāo)階段對(duì)投標(biāo)單位的資格預(yù)審時(shí)，并在評(píng)標(biāo)時(shí)也對(duì)其綜合能力進(jìn)行一定的評(píng)審。 (1)建立健全監(jiān)理組織，完善職責(zé)分工及有關(guān)制度，落實(shí)投資控制的責(zé)任； (2)審核施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，合 理 審核簽證施工措施費(fèi)，按合理工期組織施工； (3)及時(shí)進(jìn)行計(jì)劃費(fèi)用與實(shí)際支出費(fèi)用的分析比較； (4)準(zhǔn)確測(cè)量實(shí)際完工工程量，并按實(shí)際完工工程量簽證工程款付款憑證； ??? [問(wèn)題 ] 監(jiān)理工程師在施工階段應(yīng)掌握和熟悉哪些質(zhì)量控制的技術(shù)依據(jù)？ 監(jiān)理規(guī)劃中規(guī)定了對(duì)施工隊(duì)伍的資質(zhì)進(jìn)行審查， 請(qǐng)問(wèn)總包單位和分包單位的資質(zhì)應(yīng)安排在什么時(shí)候?qū)彶椋? 如查在施工中發(fā)現(xiàn)總包單位未經(jīng)監(jiān)理單位同意，擅自將工程分包，監(jiān)理工程師應(yīng)如何處置？ 你認(rèn)為投資控制措施中第 幾 項(xiàng)不完善？為什么？ [參考答案 ] 監(jiān)理工程師在施工階段應(yīng)掌握和熟悉以下質(zhì)量控制技術(shù)依據(jù)： (1)設(shè)計(jì)圖紙及設(shè)計(jì)說(shuō)明書； (2)工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及施工驗(yàn)收規(guī)范； (3)監(jiān)理合同及工程承包合同； (4)工程施工規(guī)范及有關(guān)技術(shù)規(guī)程； 32 32 (5)業(yè)主對(duì)工程有特殊要求時(shí)，應(yīng)熟悉有關(guān)控制 標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)指標(biāo)。 為了 保 證工程質(zhì)量，出現(xiàn)下述情況之一者，監(jiān)理工程師報(bào)請(qǐng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)有權(quán)責(zé)令施工單位立即停工整改； ①工序完成后未經(jīng)檢驗(yàn)即進(jìn)行下道工序者； ②工程質(zhì)量下降，經(jīng)指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，繼續(xù)作業(yè)者； ③擅自使用未經(jīng)監(jiān)理工程師認(rèn)可或批準(zhǔn)的工程材料； ④擅自變更設(shè)計(jì)圖紙； ⑤擅自將工程分包； ⑥擅自讓未經(jīng)同意的分包單位進(jìn)場(chǎng)作業(yè)； ⑦沒(méi)有可靠的質(zhì)量保證措施而貿(mào)然施工，已出現(xiàn)質(zhì)量下降征兆； ⑧其他對(duì)質(zhì)量有重大影響的情況。 (1)掌握和熟悉質(zhì)量控制 的技術(shù)依據(jù)。 案例 9 [背景材料 ] 某工程項(xiàng)目的業(yè)主與光明監(jiān)理公司簽訂的該工程施工監(jiān)理委托合同，光明監(jiān)理公司派出了負(fù)責(zé)該工程監(jiān)理的監(jiān)理機(jī)構(gòu)，總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師編制了監(jiān)理規(guī)劃，并提交給業(yè)主其部分內(nèi)容如下： 施工階段的質(zhì)量控制。 (2)施工招標(biāo)階段，應(yīng)在招標(biāo)開始前一定的時(shí)間內(nèi)提交業(yè)主施工招標(biāo)階段的監(jiān)理規(guī)劃。其他原則正確。 第 (3)條中監(jiān)理規(guī)劃的編制不但應(yīng)符合監(jiān)理合同、項(xiàng)目特征、業(yè)主要求等內(nèi)容，還應(yīng)符合國(guó)家制定的各項(xiàng)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求。 由于工程項(xiàng)目建設(shè)中，往往工期較長(zhǎng)，所以在設(shè)計(jì)階段不可能將施工招標(biāo)、施工階段的監(jiān) 理規(guī)劃“一氣呵成”地編就，而應(yīng)分階段進(jìn)行“滾動(dòng)式”編制故 ： 第 (1)條款不妥。由土建監(jiān)理工程師直接組織編寫并向業(yè)主“報(bào)送”不妥。 (2)施工招標(biāo)階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在招標(biāo)書發(fā)出后提交給業(yè)主； (3)施工階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在正式施工后提交給業(yè)主。 監(jiān)理規(guī)劃文件分三個(gè)階段制定，各階段監(jiān)理規(guī)劃提交給業(yè)主的時(shí)間安排如下。在編制前通過(guò)討論，提出院如下的一些看法。 29 29 案例 8 [背景材料 ] 某工程項(xiàng)目的業(yè)主（建設(shè)單位）與承包商和監(jiān)理單位分別簽訂了設(shè)計(jì)委托合同、施工承包合同和實(shí)施階段監(jiān)理合同。 正確歸檔程序?yàn)椋喉?xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)向監(jiān)理單位移交歸檔，監(jiān)理單位向建設(shè)單位位移交歸檔，建設(shè)單位向城建檔案管理機(jī)構(gòu)移交歸檔。 ⑤指定專人主持整理監(jiān)理文件檔案資料不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師主持。 ③安排總監(jiān)理工程師代表審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師審批。 ①安排總監(jiān)理工程師代表調(diào)配相應(yīng)監(jiān)理人員不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)調(diào)配。 (3)其缺點(diǎn)：縱橫協(xié)調(diào)工作量大；矛盾指令處理不當(dāng)會(huì)產(chǎn)生相互推諉現(xiàn)象。 解答如下 (1)調(diào)整后的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)屬矩 陣 制組織形式。 以上所列監(jiān)理職責(zé)中哪些屬于總監(jiān)理工程師 ？哪些屬于監(jiān)理工程師？哪些屬于監(jiān)理員？ 28 28 [答案 ] 解答如下 (1)該項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)屬直線制組織形式。 指出總監(jiān)理工程師調(diào)整項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式后安排工作的不妥之處，寫出正確做法。 [問(wèn)題 ] 圖 119 所示項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)屬何種組織形式？說(shuō)明其主要優(yōu)點(diǎn)。 并且列出了各類人員的基本職責(zé)如下： (1)確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工及崗位職責(zé)； (2)主持編寫監(jiān)理規(guī)劃，審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則； (3)負(fù)責(zé)主持監(jiān)理機(jī)構(gòu)日常工作； (4)審查承包單位提交有關(guān)專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請(qǐng)、變更； (5)主持監(jiān)理工作會(huì) 議，簽發(fā)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件指令； (6)檢查承包單位投入的人力、材料、主要設(shè)備及其使用與運(yùn)行情況，做好檢查記錄； (7)負(fù)責(zé)有關(guān)專業(yè)分項(xiàng)工程 驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收； (8)按設(shè)計(jì)圖紙和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)檢查、記錄承包單位的施工工序或工藝過(guò)程，檢查加工制作及施工質(zhì)量并記錄； (9)主持或參與工程質(zhì)量事故調(diào)查； (10)檢查進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件等的有關(guān)質(zhì)量文件及其質(zhì)量情況，對(duì)合格者予以簽認(rèn)； (11)組織編寫和簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和監(jiān)理工作總結(jié)； (12)負(fù)責(zé)有關(guān)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量數(shù)據(jù)及原始憑證； (13)做好監(jiān)理日記及有關(guān)記錄。 圖 71 27 27 一、二標(biāo)段工程開工半年后，三、四標(biāo)段工程 相繼準(zhǔn)備開工，為適應(yīng)整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理工作的需要，總監(jiān)理工程師決定修改監(jiān)理規(guī)劃；調(diào)整項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式，按四個(gè)標(biāo)段分別設(shè)置監(jiān)理組，增設(shè)投資控制部、進(jìn)度控制部、質(zhì)量控制部和合同管理部四個(gè)職能部門，以加強(qiáng)各職能部門的橫向聯(lián)系， 使上下、左右集權(quán)與分權(quán)實(shí)行最優(yōu)的結(jié)合。 案例 7 [背景材料 ] 某市政工程分為四個(gè)施工標(biāo)段。若資質(zhì)審查合格，可與承包商協(xié)商，建議承包商與該合格的防水分包單位簽訂防水分包合同；若資質(zhì)審查不合格，總監(jiān)理工程師應(yīng)與業(yè)主 協(xié)商，建議由承包商另選合格的防水分包單位。當(dāng)總監(jiān)理工程師接到業(yè)主通知后，首先應(yīng)及時(shí)與業(yè)主溝通，簽發(fā)該分包意向無(wú)效的書面監(jiān) 理 通知，盡可能采取措施阻止分包單位進(jìn)場(chǎng)，避免問(wèn)題進(jìn)一步復(fù)雜化。（《質(zhì)量管理?xiàng)l例》第 37 條） 。 因?yàn)椤督ㄖā?、《質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《監(jiān)理規(guī)范》等一系列有關(guān)文件早已明確規(guī)定：工程款的支付應(yīng)當(dāng)首先由承包單位統(tǒng)計(jì)經(jīng)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程量，填報(bào)工程量清單和工程款支付申請(qǐng)表；再由專業(yè)監(jiān)理工程師按施工合同約定加以審核并報(bào)總監(jiān)理工程師審定；然后由 總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書并報(bào)建設(shè)單位。 (5)綜合效益的原則，既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益，也要考慮與社 會(huì)效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一。 (3)總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，即總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責(zé)任主體和權(quán)力主體。 (1)公正、獨(dú)立、自主。 (7)監(jiān)理工作總結(jié)。 (5)參與驗(yàn)收，簽署監(jiān)理意見(jiàn)。 (3)制定各專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì) 則。 (1)確定項(xiàng)目總監(jiān)理工程師，成立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。在承包商尚未確定防水分包單位的情況下，業(yè)主代表為保證工期和工程質(zhì)量，自行選擇了一家專承防水施工業(yè)務(wù)的施工單位，承擔(dān)防水工程施工任務(wù)（尚未簽 訂正式合同），并書面通知總監(jiān)理工程師和承包商，已確定分包單位進(jìn)場(chǎng)時(shí)間，要求配合施工。在精裝修施工中，建設(shè)單位要求甲監(jiān)理公司對(duì)乙審計(jì)單位的審計(jì)工作予以配合。與丙裝修中標(biāo)單位簽訂的精裝修合同中寫明監(jiān)理單位為甲監(jiān)理公司。 案例 6 [背景材料 ] 某項(xiàng)目工程建設(shè)單位與甲監(jiān)理公司簽訂了施工階段的監(jiān)理合同，該合同明確規(guī)定：監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量、工程造價(jià)、工程進(jìn)度進(jìn)行控制。 (2)安全事故發(fā)生后應(yīng)按下列程序進(jìn)行處理： ①施工單位應(yīng)采取必要措施迅速搶救傷員并防止事 故擴(kuò)大，保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)； ② 事故發(fā)生單位迅速按事故等級(jí) 向相應(yīng)的主管部門、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報(bào)告，并于 24 小時(shí)內(nèi)寫出書面報(bào)告； ③ 相應(yīng)的主管部門組織調(diào)查組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)事故調(diào)查； ④ 在分析原因、明確事故責(zé)任基礎(chǔ)上提出處理意見(jiàn)，寫出調(diào)查報(bào)告； ⑤ 監(jiān)理單位根據(jù)調(diào)查組意見(jiàn)，組織有關(guān)單位擬定處理方案 并 進(jìn)行事故處理； ⑥ 事故的審定和結(jié)案。 (4)監(jiān)理單位未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案的安全技術(shù)措施進(jìn)行嚴(yán)格審查與監(jiān)控，又未依照法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理、限期改正，逾期未改者，應(yīng)責(zé)令停業(yè)整頓，并處以 10 萬(wàn) — 30 萬(wàn)元罰款。 (3)施工單位嚴(yán)重違反法規(guī)規(guī)定，未履行其安全責(zé)任，發(fā)生重大傷亡事故，應(yīng)處以 5 萬(wàn)元 — 10 萬(wàn)元罰款，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)，對(duì)造成的損失依法賠償。 與這起事故有關(guān)的各單位應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)法律責(zé)任有： (1)政府有關(guān)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審批施工許可證不嚴(yán)格，應(yīng)予責(zé)任人以適當(dāng)?shù)男姓幏帧? (4)監(jiān)理單位安全責(zé)任之一是應(yīng)嚴(yán)格審查施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案的安全技術(shù)措施；此外在監(jiān)理過(guò)程中應(yīng) 按照法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。 (3)建設(shè)單位在 申 請(qǐng)施工許可證時(shí)，未提供真實(shí)反映工程有關(guān)安全施工措施情況的資料，以致在施工安全存在隱患的情況下取得施工許可證，應(yīng)屬于不正當(dāng)行為。 ③未按《安全條例》第 35 條規(guī)定，在使用腳手架前組織驗(yàn)收和驗(yàn)收后的登記。 24 24 (2)施工單位的安全責(zé)任屬于嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)， 未履行其安全責(zé)任。 由于以下間接原因而使直接原因得不到控制而引發(fā)： (1)提升式腳手架未按規(guī)定編制專項(xiàng)施工的方案，在腳手架設(shè)計(jì)中未考慮防墜安全裝置； (2)未按規(guī)定通過(guò)法定檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)腳手架進(jìn)行檢測(cè)； (3)未按規(guī)定在使用腳手架前組 織驗(yàn)收和登記； (4)安全監(jiān)督不力，例如在審批施工許可證時(shí)，對(duì)施工安全檢查不力。 [問(wèn)題 ] 簡(jiǎn)要分析造成這起安全事故的原因。此外，在施工時(shí)，兩個(gè)承重點(diǎn)的安裝位置不正常。 事故發(fā)生后，上級(jí)主管部門派出調(diào)查組。該工程采用分段式整體提升腳手架進(jìn)行外裝修工程施工。但按國(guó)際慣例，對(duì) 23 23 此類風(fēng)險(xiǎn)，一般是通過(guò)投保第三方責(zé)任險(xiǎn)的方式 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。對(duì) 這類風(fēng)險(xiǎn)可采取投保保險(xiǎn)的方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。 (4)不正確。 (3)正確。 (2)不正確。 對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策對(duì)控制措施表中的問(wèn)題回答（按序號(hào)）： (1)正確。風(fēng)險(xiǎn)回避適用于風(fēng)險(xiǎn)量大的風(fēng)險(xiǎn)事件。 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及控制措施表 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)事件 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 控制措施 1 通貨膨脹 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 建設(shè)單位與承包單位簽訂固定總價(jià)合同 2 承包單位技術(shù)、管理水平低 風(fēng)險(xiǎn)回避 出現(xiàn)問(wèn)題向承包單位索賠 3 承包單位違約 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 要求承包單位提供第三方擔(dān)?；蛱峁┞募s保函 4 建設(shè)單位購(gòu)買的昂貴設(shè)備運(yùn)輸過(guò)程中的意外事故 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 從現(xiàn)金凈收入中支出 5 第三方責(zé)任 風(fēng)險(xiǎn)自留 建立非基金儲(chǔ)備 [問(wèn)題 ] 針對(duì)監(jiān)理工程師提出的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)回避和風(fēng)險(xiǎn)自留三 種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，指出各自的適用對(duì)象 (指風(fēng)險(xiǎn)量大小 )。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)，按風(fēng)險(xiǎn)量的大小將該項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)歸納為大、中、小三類。 案例 4 [背景材料 ] 某工業(yè)建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)單位委托了一家監(jiān)理單位協(xié)助組織工程招標(biāo)并負(fù)責(zé)施工監(jiān)理工作。如政策允許勞務(wù)進(jìn)口無(wú)限制，則可由承包商自帶勞務(wù)；如當(dāng)?shù)叵拗苿趧?wù)進(jìn)口，要求按一定的比例雇用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)，則可采取所帶本國(guó)勞動(dòng)應(yīng)盡可能是多面手，一人可承擔(dān)多工種工作，這樣可以減少所帶本國(guó)工人人數(shù)，從而 按比例減少雇用 當(dāng) 地勞 22 22 務(wù)數(shù)量；此外，還可采取措施提高工效或增 加工時(shí)的辦法。此外，還可在合同中列入調(diào)值條款。 根據(jù)可能的風(fēng)險(xiǎn)類別和概率分布考慮如下防范措施。 該工程風(fēng)險(xiǎn)損失總額約占合同總價(jià)的 。 拖期付款損失包括因付款拖期導(dǎo)致承包商貸款利息增加 (按月息 1%計(jì) )。 對(duì)這三種風(fēng)險(xiǎn)各自可能發(fā)生的概率及可能造成的損失估計(jì)數(shù)值如下表所示。 所擰采取的措施中，不應(yīng)包括第（ 4）項(xiàng)政治措施和第（ 6）項(xiàng)法律措施。 總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措施中 ： 第 (1)條屬于技術(shù)措施； 第 (2)條亦屬于技術(shù)措施； 第 (3)條屬于組織措施； 第 (4)條屬于經(jīng)濟(jì)措施 (或合同措施 )； 第 (5)條屬于技術(shù)措施。 此 外，為了取得目標(biāo)控制的理想成果，可以采取以下措施： ① 組織措施 —— 落實(shí)目標(biāo)控制的組織機(jī)構(gòu)、人員、任務(wù)、分工、權(quán)力、責(zé)任，改善工作流程； 20 20 ② 技術(shù)措施 —— 多方案比較與選擇，對(duì)方案進(jìn)行 技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，優(yōu)選方案；