【正文】 公司對(duì)所管理的不同基金分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以。公司各業(yè)務(wù)部門在實(shí)際操作中遵照實(shí)施。以監(jiān)察稽核部對(duì)各部門、各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線?；鹜顿Y管理、基金運(yùn)作、市場(chǎng)營(yíng)銷等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨(dú)立、相互牽制并且有獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)，形成權(quán)責(zé)分明、嚴(yán)格有效的三道監(jiān)控防線：以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理分工、職責(zé)明確，對(duì)不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約招募說明書39的關(guān)系，以減少差錯(cuò)或舞弊發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制、會(huì)計(jì)控制、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，確定應(yīng)進(jìn)一步采取的對(duì)應(yīng)措施，對(duì)內(nèi)部控制制度、規(guī)則、公司政策等進(jìn)行修訂和完善，并監(jiān)督各個(gè)環(huán)節(jié)的改進(jìn)實(shí)施。逐步完善了公司治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)了公司內(nèi)部合規(guī)控制建設(shè)，建立了公司內(nèi)部控制體系。公司內(nèi)部控制體系又包括公司的經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、內(nèi)部控制的組織體系、內(nèi)部控制的制度體系、員工的道德操守和素質(zhì)等內(nèi)容?；鸸芾砣藘?nèi)部控制五要素內(nèi)部控制的基本要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。招募說明書38基本管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。內(nèi)部控制制度概述公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。（5）監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和總經(jīng)理報(bào)告。（4）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是為加強(qiáng)公司在業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制而成立的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，以召開例會(huì)形式開展工作，向公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。（3）督察長(zhǎng)：督察長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)直接負(fù)責(zé)。具體而言，包括以下組成部分：（1）董事會(huì)：董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。（5）成本效益原則公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。招募說明書37（3）獨(dú)立性原則公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制的原則（1）健全性原則內(nèi)部控制包括公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和全體人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)?；鸸芾砣岁P(guān)于履行誠(chéng)信義務(wù)的承諾基金管理人承諾將以取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)為宗旨，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的監(jiān)管規(guī)定，不斷更新投資理念，規(guī)范基金運(yùn)作。（四）基金管理人的職責(zé)根據(jù)《基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；編制中期和年度基金報(bào)告；計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；召集基金份額持有人大會(huì)；保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； 1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；1國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。所有上述人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。本公司采取集體投資決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)如下：韓方河先生，董事、總經(jīng)理姚毓林先生，副總經(jīng)理王國(guó)衛(wèi)先生，總經(jīng)理助理、基金投資部總監(jiān)孫志方先生，總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部總監(jiān)陸敏慧女士，固定收益部副總監(jiān)諸 慧女士，集中交易部副總監(jiān)上述人員之間不存在親屬關(guān)系。1998 年至 2022 年曾先后在美國(guó)先鋒證券公司（The Vanguard Group）投資系統(tǒng)部和股票基金管理部工作，參與負(fù)責(zé)公司證券管理系統(tǒng)的研發(fā)和協(xié)助基金經(jīng)理管理本公司主要股票指數(shù)基金的運(yùn)作。2022 年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部高級(jí)研究員，從事汽車和機(jī)械行業(yè)及相關(guān)上市公司研究，現(xiàn)任“華安 MSCI 中國(guó) A 股指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金”基金經(jīng)理。本基金基金經(jīng)理劉光華先生，工商管理碩士，7 年銀行、基金從業(yè)經(jīng)歷。章國(guó)富先生，研究生學(xué)歷，20 年經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。李炳旺先生，研究生學(xué)歷，19 年基金業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。姚毓林先生，研究生學(xué)歷，13 年證券和投資專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。邵杰軍先生，研究生學(xué)歷，13 年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（3）高級(jí)管理人員：韓方河先生，研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，23 年經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。孫志方先生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。蔣位先生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。戴金寶先生，研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。徐丹女士，研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)注冊(cè)稅務(wù)師。韓國(guó)璋先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。（2）監(jiān)事會(huì)：招募說明書33陳涵女士，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。夏大慰先生，研究生學(xué)歷，教授。1998 年曾榮獲上海市十佳律師稱號(hào)。現(xiàn)任全國(guó)政協(xié)委員，政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)委員，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，北京市、云南省、吉林省、成都市，武漢市等省市專家顧問，北京市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)， 《經(jīng)濟(jì)界》雜志社社長(zhǎng)、主編。歷任湘財(cái)證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部、上海總部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司投資部總經(jīng)理。歷任上海電子管二廠車間副主任，上海電子管廠副科長(zhǎng)、辦公室主任，上海電子管六廠、二廠廠長(zhǎng)、副廠長(zhǎng)，上海燈泡廠廠長(zhǎng)，上海真空電子器件股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)，上海廣電（集團(tuán)）有限公司副總裁兼上海廣電電子股份有限公司董事長(zhǎng)、上海廣電 NEC 液晶顯示器有限公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任上海廣電（集團(tuán)）有限公司總裁。歷任上海申信進(jìn)出口公司副經(jīng)理，上海國(guó)際信托投資公司公關(guān)部科長(zhǎng)、駐德國(guó)漢堡辦事處總代表、AIT 公司董事會(huì)董事總經(jīng)理、信托二部經(jīng)理兼新上海國(guó)際大廈有限公司總經(jīng)理、資金信托總部總經(jīng)理、行政管理部經(jīng)理，現(xiàn)任上海國(guó)際信托投資有限公司副總經(jīng)理。歷任上海合成纖維研究所副科長(zhǎng)，中石化上海石化總廠滌編廠總工程師、廠長(zhǎng)助理，中石化上海石化股份公司副總經(jīng)理，中石化上海金山實(shí)業(yè)公司總經(jīng)理，上海市經(jīng)委副主任，現(xiàn)任上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司董事長(zhǎng)。歷任上海市物價(jià)研究所所長(zhǎng)，上海市物價(jià)局政策研究處處長(zhǎng)，上海國(guó)際信托投資公司證券總部副總經(jīng)理、證券投資信托部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。歷任上海市儀表電子工業(yè)供銷公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委副書記，上海市儀電商社總經(jīng)理兼黨委書記，上海儀電控股（集團(tuán)）公司副總裁、上海廣電股份有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，上海廣電（集團(tuán)）有限公司副總裁、總裁、黨委副書記，上海電氣（集團(tuán)）總公司黨委書記、董事長(zhǎng)。 招募說明書31三、基金管理人（一）基金管理人概況名稱：華安基金管理有限公司注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)浦東南路 360 號(hào)，新上海國(guó)際大廈 38 樓設(shè)立日期：1998 年 6 月 4 日法定代表人：杜建國(guó)辦公地址：上海浦東新區(qū)浦東南路 360 號(hào)，新上海國(guó)際大廈 2 樓、37 樓、38 樓聯(lián)系電話：02158881111聯(lián)系人：馮穎（二）注冊(cè)資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)注冊(cè)資本： 億元人民幣股權(quán)結(jié)構(gòu)：持股單位 持股占總股本比例上海電氣（集團(tuán)）總公司 20%上海國(guó)際信托投資有限公司 20%上海廣電（集團(tuán)）有限公司 20%上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司 20%上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司 20%（三）主要人員情況基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的姓名、從業(yè)簡(jiǎn)歷、學(xué)歷及兼職情況等。 招募說明書21二、釋義本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：基金或本基金： 指上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金；基金管理人或本基金管理人：指華安基金管理有限公司；基金托管人或本基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司；基金合同： 指《上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；托管協(xié)議： 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；招募說明書： 指《上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及基金管理人對(duì)其定期作出的更新?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。招募說明書目 錄一、緒言 ........................................................................................................................................11二、釋義 ........................................................................................................................................21三、基金管理人 ............................................................................................................................31（一）基金管理人概況 ............................................................................................................31（二）注冊(cè)資本和股權(quán)結(jié)構(gòu) ....................................................................................................31（三）主要人員情況 ................................................................................................................31（四）基金管理人的職責(zé) ........................................................................................................35（五）基金管理人的承諾 ........................................................................................................35（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度 ........................................................................................36四、基金托管人 ............................................................................................................................41（一）基金托管人情況 ............................................................................................................41（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度 ........................................................................................42（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 ....................................43五、相關(guān)服 務(wù)機(jī)構(gòu) ........................................................................................................................51（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) ........................................................................................................