【正文】 23 / 23。4.“不適用及判定依據(jù)”欄應(yīng)填寫對(duì)控制點(diǎn)不適用時(shí)的判斷依據(jù)。2.“水平”是良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范中規(guī)定的“控制點(diǎn)”級(jí)別水平，如：一級(jí)控制點(diǎn)、二級(jí)控制點(diǎn)和三級(jí)控制點(diǎn)。附件7產(chǎn)品認(rèn)證范圍本清單定義了每個(gè)模塊的認(rèn)證包含的產(chǎn)品范圍。 如果經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)換前的評(píng)審對(duì)現(xiàn)行的或以前的證書仍存有疑問(wèn)，接受機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)疑問(wèn)的程度，采取以下行動(dòng)之一: 視申請(qǐng)人為新的客戶； 針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的區(qū)域再次進(jìn)行評(píng)審。 未糾正的不符合項(xiàng)應(yīng)在轉(zhuǎn)換之前由簽發(fā)機(jī)構(gòu)或接受機(jī)構(gòu)關(guān)閉。 認(rèn)證轉(zhuǎn)換 進(jìn)行轉(zhuǎn)換的通常只是現(xiàn)行有效的證書，但如果證書的簽發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)終止?fàn)I業(yè)，或是被國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)取消了批準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)其判斷，以本附件的描述為基礎(chǔ)考慮該類證書的轉(zhuǎn)換。 收到的投訴和采取的行動(dòng)。 關(guān)注最后的評(píng)估/再評(píng)估報(bào)告、其后的監(jiān)管報(bào)告，以及任何由其產(chǎn)生的未解決不符合項(xiàng)。該證書在真實(shí)性、有效期和涵蓋范圍方面均符合要求。 尋求證書轉(zhuǎn)換的原因。 最低要求接受機(jī)構(gòu)應(yīng)具有同等的認(rèn)可范圍。 本附件規(guī)定了證書轉(zhuǎn)換的最低要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)間證書的轉(zhuǎn)換是指一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的證書轉(zhuǎn)為另一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的證書。 不管已注冊(cè)農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者清單中新增成員的比例如何，若一年內(nèi)因增加新成員導(dǎo)致面積或畜禽數(shù)量超過(guò)原注冊(cè)量的10％，則在該年內(nèi)應(yīng)對(duì)新增的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者追加抽樣檢查和（或）對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審。 若一年內(nèi)新增農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者不超過(guò)已注冊(cè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者清單中農(nóng)場(chǎng)數(shù)量的10％，無(wú)需認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)一步的驗(yàn)證，新農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者可通過(guò)注冊(cè)加入清單。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織中新增農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的注冊(cè) 在證書有效期內(nèi)，新的農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者（在符合內(nèi)部批準(zhǔn)程序的條件下）可以加入已注冊(cè)農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者清單。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告、文件化的糾正措施或跟蹤評(píng)價(jià)結(jié)果復(fù)審后作出是否頒發(fā)證書的決定。證書涉及的所有場(chǎng)所的清單將列在證書附件中。認(rèn)證機(jī)構(gòu)只有在獲得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織明確的書面授權(quán)后方可將復(fù)印件提供給其他方。評(píng)價(jià)報(bào)告將成為認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織頒發(fā)證書決定的基礎(chǔ)。報(bào)告應(yīng)對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行總結(jié)并提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織如何符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的信息，適用時(shí)列明識(shí)別出的不符合。 報(bào)告 在每個(gè)評(píng)價(jià)日結(jié)束時(shí)，以書面的形式總結(jié)、確認(rèn)發(fā)現(xiàn)的不符合，以便實(shí)施糾正措施。 有時(shí)對(duì)不符合糾正措施的驗(yàn)證只能通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的再次訪問(wèn)來(lái)確認(rèn)。 在證書頒發(fā)給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織之前，對(duì)質(zhì)量管理體系的不符合應(yīng)得到完全糾正，糾正措施達(dá)到可接受的水平后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方可將農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者列入獲證名錄。 不符合 評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的任何不符合應(yīng)在評(píng)價(jià)過(guò)程中進(jìn)行討論并在最后一個(gè)審核日形成書面文件。 審核和檢查頻次 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織質(zhì)量管理體系審核和對(duì)農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者抽樣檢查應(yīng)每年至少進(jìn)行一次。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)基于正當(dāng)?shù)囊罂蓪z查比率最高提高至農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者總數(shù)平方根的4倍。如果在這個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織中還有一部分從事包含生豬的生產(chǎn)，由于他們包括一個(gè)不同的認(rèn)證的模塊組合，因此也應(yīng)檢驗(yàn)不少于這個(gè)小組織平方根數(shù)量的樣本。 檢查樣本的最小數(shù)量應(yīng)基于每一模塊組合下農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者數(shù)量的平方根。 對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織成員的檢查 應(yīng)依據(jù)良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范中適用模塊的所有控制點(diǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織成員進(jìn)行抽樣檢查。 審核應(yīng)遵照本指南進(jìn)行。 對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織成員抽樣檢查。 評(píng)價(jià)過(guò)程 為確定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織的質(zhì)量管理體系和管理結(jié)構(gòu)滿足選項(xiàng)2的要求，以及確定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部審核滿足能力、獨(dú)立性、準(zhǔn)確性的要求，應(yīng)設(shè)計(jì)該評(píng)價(jià)過(guò)程。 范圍 本指南文件選項(xiàng)2包括了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織所聲明的與建立和實(shí)施選項(xiàng)2體系有關(guān)的所有文件、現(xiàn)場(chǎng)、人員和運(yùn)行。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在進(jìn)行外部驗(yàn)證時(shí)必須遵照本指南。 分包方應(yīng)遵守農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織的質(zhì)量管理體系和相應(yīng)的程序，并在服務(wù)協(xié)議或合同中明示。 分包方 應(yīng)建立并保持程序，以確保分包給第三方的活動(dòng)滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求。程序文件應(yīng)包括良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范、本規(guī)則和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。 認(rèn)證標(biāo)志的使用 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織應(yīng)證明認(rèn)證標(biāo)志的使用得到有效控制，且符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范和本規(guī)則的要求。 每年應(yīng)以恰當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)程序進(jìn)行至少一次驗(yàn)證以確保其有效性。 該程序應(yīng)明確導(dǎo)致召回的事件類別、負(fù)責(zé)決定認(rèn)證產(chǎn)品召回的負(fù)責(zé)人、通知客戶和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的機(jī)制以及處理庫(kù)存的方法。 應(yīng)保持所有的制裁記錄，包括糾正措施和預(yù)防措施。 與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者/農(nóng)場(chǎng)簽訂的合同中應(yīng)規(guī)定制裁的程序，包括告誡、暫停、撤銷的規(guī)定條件。 應(yīng)建立并保持有效程序以降低已認(rèn)證的產(chǎn)品與未認(rèn)證產(chǎn)品發(fā)生標(biāo)志誤用或產(chǎn)品混淆的風(fēng)險(xiǎn)。 應(yīng)建立并保持程序文件對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行有效識(shí)別并確保所有產(chǎn)品是可追溯的，包括對(duì)所有適用的模塊場(chǎng)所的符合/不符合；應(yīng)對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品的產(chǎn)量進(jìn)行計(jì)算，以表明其符合性。 應(yīng)明確實(shí)施和完成糾正措施的職責(zé)。 應(yīng)建立程序并形成文件，以識(shí)別和評(píng)價(jià)質(zhì)量體系及運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合。 內(nèi)部檢查員的獨(dú)立性意味著其能夠在內(nèi)部檢查過(guò)程中對(duì)被檢查方與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的符合性做出獨(dú)立評(píng)價(jià)，并獨(dú)立于自己從事的工作。 應(yīng)保持原始檢查報(bào)告和記錄，并確保在檢查需要時(shí)隨時(shí)提供。 應(yīng)對(duì)檢查報(bào)告和農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的狀況進(jìn)行驗(yàn)證。 內(nèi)部審核計(jì)劃、審核發(fā)現(xiàn)、糾正措施及其跟蹤驗(yàn)證記錄均應(yīng)保持且易于查找。 質(zhì)量管理體系審核 每12個(gè)月至少進(jìn)行一次質(zhì)量管理體系審核。 抱怨處理程序應(yīng)涵蓋對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織的抱怨，并適用于對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和農(nóng)場(chǎng)的抱怨。 應(yīng)建立并保持形成文件的程序，對(duì)抱怨的接受、登記、確認(rèn)、調(diào)查、跟蹤、反饋?zhàn)龀鲆?guī)定。 記錄在檢查期間應(yīng)保持有效且具有可追溯性。 質(zhì)量管理體系的記錄應(yīng)至少保持2年。 應(yīng)在文件控制程序中對(duì)文件的審查、新文件的發(fā)行和作廢文件的銷毀做出規(guī)定。如有可能，文件更改的原因及性質(zhì)應(yīng)被識(shí)別。 所有受控文件應(yīng)用分發(fā)號(hào)、發(fā)行日期/審批日期及編碼的形式予以識(shí)別和控制。 質(zhì)量管理體系文件控制要求 建立文件控制程序，并形成文件。 應(yīng)定期評(píng)審質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容，以確保持續(xù)符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范、本規(guī)則和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織的要求。 方針和程序應(yīng)充分表明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織對(duì)良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的要求得到控制。 應(yīng)有相應(yīng)的程序確保主要人員及時(shí)了解良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的版本更新和依據(jù)法律法規(guī)的變更情況。 主要人員資歷及培訓(xùn)的記錄應(yīng)作為證明材料予以保存。 人員的能力和培訓(xùn) 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織應(yīng)確保對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)的人員能得到充分培訓(xùn)且滿足規(guī)定的能力要求。注冊(cè)的內(nèi)容應(yīng)包括下列信息： 農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者及模塊場(chǎng)所的名稱 聯(lián)系地址 各農(nóng)場(chǎng)及其場(chǎng)所具體位置 認(rèn)證的產(chǎn)品(種源/亞種)及其生長(zhǎng)/生產(chǎn)的場(chǎng)所 每一種認(rèn)證的產(chǎn)品的生產(chǎn)面積/畜禽數(shù) 內(nèi)部審核日期 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范運(yùn)行的現(xiàn)行狀態(tài) 組織和管理 結(jié)構(gòu)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織應(yīng)有自己的管理結(jié)構(gòu)和充分適宜的培訓(xùn)資源從而使注冊(cè)的農(nóng)場(chǎng)能有效確保滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的要求。 組織結(jié)構(gòu)描述農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織的組織結(jié)構(gòu)并形成文件，并清楚規(guī)定了農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織的關(guān)系。 誠(chéng)信認(rèn)證機(jī)構(gòu)的所有人員應(yīng)保持高度的職業(yè)誠(chéng)信，避免可能來(lái)自于貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)或其他方面的壓力，禁止在評(píng)價(jià)活動(dòng)中用不正當(dāng)手段獲得商品或服務(wù)。 獨(dú)立性 具有證實(shí)其為法律實(shí)體的文件； 對(duì)與認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、暫停和撤銷有關(guān)的決定負(fù)責(zé)； 具有與其認(rèn)證活動(dòng)相應(yīng)的權(quán)利和責(zé)任； 有充分的安排承擔(dān)因其運(yùn)作和（或）活動(dòng)引發(fā)的責(zé)任； 財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，具有認(rèn)證制度運(yùn)作所需的資源； 保密性有關(guān)申請(qǐng)客戶的信息，包括產(chǎn)品和過(guò)程的細(xì)節(jié)、評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)文件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)視其為機(jī)密（除非有法律或認(rèn)可方面的要求）。 檢查員的資質(zhì)：參照附件2。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)： 對(duì)分包的工作負(fù)全責(zé)，并保留其批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、暫?；虺蜂N認(rèn)證的職責(zé)； 確保分包機(jī)構(gòu)具備能力。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證申請(qǐng)人之間的信息交流認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證申請(qǐng)人之間的溝通應(yīng)符合以下要求： 14日內(nèi)向申請(qǐng)人提供登記的回執(zhí)； 評(píng)價(jià)過(guò)程完成后1個(gè)月內(nèi)向申請(qǐng)人通報(bào)初審認(rèn)證決定。通報(bào)的信息應(yīng)包括控制點(diǎn)的符合性、國(guó)家和認(rèn)證產(chǎn)品。 如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證證書持有人做出暫?；虺蜂N認(rèn)證的決定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在做出決定后的48小時(shí)內(nèi)將該信息通報(bào)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（或在48小時(shí)內(nèi)在線更新申報(bào)注冊(cè)數(shù)據(jù)）。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息交流要求 獲得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)相關(guān)要求進(jìn)行信息通報(bào)。 當(dāng)一個(gè)以前有良好農(nóng)業(yè)規(guī)范注冊(cè)號(hào)的申請(qǐng)人到新的認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照附件6關(guān)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)間認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換要求執(zhí)行。 每一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)歸檔信息負(fù)責(zé)；在國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)或中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)需要時(shí)，應(yīng)提供相關(guān)信息。 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證批準(zhǔn)程序應(yīng)清楚地列在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)作文件中，并應(yīng)符合本規(guī)則。任何計(jì)劃開(kāi)始頒發(fā)良好農(nóng)業(yè)規(guī)范證書的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)符合本附件第1部分的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在向相關(guān)行政管理部門和社會(huì)表明其認(rèn)證能力時(shí)，應(yīng)出示完整的認(rèn)可證書。認(rèn)證機(jī)構(gòu)只有獲得認(rèn)可后，方可發(fā)放帶有認(rèn)可標(biāo)志的認(rèn)證證書。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠提出延期的正當(dāng)理由并被國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，規(guī)定期限可以延長(zhǎng)。附件3認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求 從事良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合GB/T27065《產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)通