【正文】 5. 備注欄應(yīng)填寫對符合性的補充說明。3.“符合性”是指檢查中對“控制點”是否滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范中要求的判斷。模 塊產(chǎn)品范圍牛羊模塊繁育、產(chǎn)奶和/或肉用的牛；繁育和/或肉用的羊奶牛模塊奶牛家禽模塊種蛋、苗禽、肉用的圈養(yǎng)、散養(yǎng)或放養(yǎng)家禽（如雞、鴨、鵝、火雞、鵪鶉、鴿等）生豬模塊繁育和/或肉用生豬果蔬模塊用于人類消費的水果和蔬菜作物模塊用于人類消費、動物消費的作物產(chǎn)品（如大麥、豆類、亞麻子、玉米、油菜籽、水稻、向日葵、甘蔗等）附件8檢查表序號控制點水平符合性(是/否)不適用及判定依據(jù)備注注：1.“控制點”是指良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范中規(guī)定的“控制點”條款要求。30 接受機構(gòu)應(yīng)根據(jù)所發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)和程度，做出采取相應(yīng)行動的決定并向申請證書轉(zhuǎn)換的申請人做出解釋。 如果轉(zhuǎn)換前評審未發(fā)現(xiàn)更多的未解決和潛在問題，可依照正常的決定程序簽發(fā)一份證書，簽發(fā)日期應(yīng)為評審結(jié)束的日期。 已知的已被暫?；蚴怯锌赡鼙粫和５淖C書不能進行轉(zhuǎn)換。 在現(xiàn)行的認證周期中所處的階段（）。需要考慮的事項還包括任何其他有用的、和認證過程相關(guān)的文件，例如手寫記錄、檢查表等。除非簽發(fā)機構(gòu)已經(jīng)終止營業(yè)，否則應(yīng)向該機構(gòu)確認未解決的不符合項的真實性和狀態(tài)。 準備進行更換的接受機構(gòu)應(yīng)是認可的認證機構(gòu)，并持有有效的認可證書。 證書轉(zhuǎn)換之前的評審接受機構(gòu)應(yīng)指派有能力的人員對預期客戶進行評審，該評審通常采用文件評審和現(xiàn)場調(diào)查的方式進行，應(yīng)包括以下方面： 確認客戶獲得的認證范圍在接受機構(gòu)被認可的認證范圍內(nèi)。 證書的轉(zhuǎn)換更換認證機構(gòu)的定義為：由一個認證機構(gòu)[以下稱為“簽發(fā)機構(gòu)”]簽發(fā)的現(xiàn)行有效證書，得到另一個認證機構(gòu)[以下稱為“接受機構(gòu)”]的承認，承認的目的是為了簽發(fā)自己的證書。 本附件的目的是確保保持證書的完整性。附件6認證機構(gòu)之間證書轉(zhuǎn)換 總則 本附件為認證機構(gòu)之間證書的轉(zhuǎn)換提供指南。 若一年內(nèi)新增農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者超過已注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者清單中農(nóng)場數(shù)量的10％，應(yīng)對新增的農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者進行追加抽樣檢查和（或）對質(zhì)量管理體系進行評審。已注冊農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者清單中有任何添加或取消的場所時，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織有責任立即通知認證機構(gòu)更新清單。應(yīng)在評價過程（收到所有糾正措施后結(jié)束）一個月內(nèi)做出頒發(fā)證書的決定，并書面通知農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織。該場所清單應(yīng)由認證機構(gòu)及時更新。 認證 符合選項2的證書由認證機構(gòu)頒發(fā)。 認證機構(gòu)應(yīng)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織提供一份評價報告的復印件（受審核方應(yīng)在現(xiàn)場審核結(jié)束后一個月內(nèi)提交糾正措施并經(jīng)驗證有效）。 評價報告的格式參照GB/T27065《產(chǎn)品認證機構(gòu)通用要求》和申請人的特殊要求。 在整個評價過程結(jié)束時，應(yīng)形成一份完整的書面報告。 應(yīng)對所有糾正措施進行評估，針對提供的糾正措施和證據(jù)評估其是否可關(guān)閉不符合。 糾正措施 可以以適當?shù)奈募蛘掌男问教峁┎环弦训玫郊m正的證據(jù)。 如果認證證書持有人因蓄意對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)程序進行不當管理造成不符合，認證機構(gòu)應(yīng)立即全面暫停其證書并向國家認證認可監(jiān)督管理委員會和中國認證機構(gòu)國家認可委員會通報。 認證機構(gòu)（或認證機構(gòu)的分包代理）在本機構(gòu)根據(jù)選項2認證的所有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織中每年進行至少10％的不通知的追加檢查。 樣本數(shù)量將在質(zhì)量管理體系審核完成時進行確認。 樣本數(shù)量的計算應(yīng)基于每種產(chǎn)品類型中農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的數(shù)量。農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者還應(yīng)根據(jù)類型分類： 溫室產(chǎn)品 大田產(chǎn)品 保護地栽培產(chǎn)品 多年生作物 養(yǎng)殖/種植 初加工 根據(jù)本規(guī)則關(guān)于奶牛、牛羊和家禽的要求認證一個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織，樣本數(shù)量的最小值應(yīng)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織內(nèi)總數(shù)的平方根。 樣本大小取決于認證產(chǎn)品的種類、質(zhì)量管理體系評審的結(jié)果和農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的規(guī)模。 評價過程需一天或數(shù)天，包括： 與管理層的首次會 所有相關(guān)文件的審查 記錄評價 對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員內(nèi)部審核的評審 與主要員工的討論/面談 末次會，包括對發(fā)現(xiàn)的不符合項的確認。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系審核。 評價過程包含兩個要素 對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系的審核。，以對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的符合性和能否獲得認證進行評估。 本文件是對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織尋求選項2認證的要求，應(yīng)由獲得批準的認證機構(gòu)實施。附件5農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系審核指南 引言 本文件描述了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織為符合選項2的要求所需要的體系和要求。 分包方的能力應(yīng)得到評估且能證明滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求；應(yīng)保持分包方能力證明的有關(guān)記錄。 應(yīng)對認證標志的使用加以控制，并保存使用該標志的獲證產(chǎn)品、認證證書持有人以及商號的記錄。 應(yīng)建立、保持程序并形成文件，對使用認證標志加以規(guī)定。應(yīng)保持驗證記錄。 程序應(yīng)具有可操作性。 認證產(chǎn)品的召回 應(yīng)建立、保持程序并形成文件，以有效管理對認證產(chǎn)品的召回。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)建立適當?shù)臋C制，以便能夠立即將對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者/農(nóng)場的暫?；虺蜂N告知認證機構(gòu)。 罰則 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)建立并實施對其成員進行制裁的制度，該制度應(yīng)符合本規(guī)則的相應(yīng)要求。 對于果蔬類，必須建立可保證認證產(chǎn)品經(jīng)過采摘、貯藏、運輸及可追溯的程序。 產(chǎn)品的可追溯性和區(qū)分 符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范標準的產(chǎn)品及其銷售應(yīng)具有可追溯性，并用防止與非良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認證的產(chǎn)品混淆的方式進行處置。 應(yīng)對不符合項的糾正措施進行評價，并在規(guī)定的時間內(nèi)完成糾正措施。 不符合和糾正措施 應(yīng)建立并保持處理不符合及糾正措施的程序，這些不符合來源于內(nèi)部檢查、外部審核/檢查、消費者抱怨或質(zhì)量體系的缺陷。 檢查報告將包含下列信息 注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的名稱 受審核方(注冊成員)簽字 日期 檢查員 認證的產(chǎn)品 針對控制點評價的結(jié)果 不符合項描述 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范運行狀態(tài) 內(nèi)部檢查員要求 內(nèi)部檢查員應(yīng)滿足規(guī)則附件2中對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織內(nèi)部檢查員的要求。 新成員在正式加入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織前應(yīng)進行內(nèi)部檢查。 農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者檢查 每一個注冊的農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者每12個月應(yīng)至少進行一次針對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范綜合相關(guān)技術(shù)規(guī)范的檢查，該檢查包括申請等級內(nèi)（該等級及其以下）的全部控制點。 內(nèi)部檢查員應(yīng)經(jīng)過適當培訓，且獨立于被審核的部門、區(qū)域。 內(nèi)部審核/檢查應(yīng)建立并保持內(nèi)部審核/檢查程序，以評價質(zhì)量管理體系的適宜性、符合性并按良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范對農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者實施檢查。 應(yīng)在客戶要求時向其提供抱怨的處理程序。 抱怨的處理 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)建立和保持有效處理客戶抱怨的程序。 記錄應(yīng)真實、清晰，存放在適當?shù)膱鏊乙子跈z索。 記錄 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)保持記錄以證實對質(zhì)量管理體系的有效控制并滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求。 確保各部門得到現(xiàn)行有效版本的受控文件。 文件的任何更改應(yīng)在分發(fā)前得到授權(quán)人的審批。 所有的文件在發(fā)布及分發(fā)前應(yīng)經(jīng)授權(quán)人的同意和審批。 文件控制 質(zhì)量管理體系文件應(yīng)充分控制所有質(zhì)量管理體系程序文件，包括： 質(zhì)量手冊 程序文件 作業(yè)指導書 記錄表格 外來文件，如良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員及其主要員工應(yīng)確保能獲得相關(guān)方針和程序。 質(zhì)量手冊 與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)的操作和質(zhì)量管理體系應(yīng)形成文件，并包含在質(zhì)量手冊中。 一個部門若有多名內(nèi)部檢查員，這些內(nèi)部檢查員應(yīng)有一個培訓和評價的過程。 主要人員的能力、培訓、資歷應(yīng)在文件中加以規(guī)定，且應(yīng)滿足在本規(guī)則中規(guī)定的能力要求。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以書面文件予以規(guī)定，且應(yīng)包含以下內(nèi)容： 管理者代表 內(nèi)部檢查人員/部門 農(nóng)業(yè)技術(shù)人員/部門 質(zhì)量管理體系的管理人員/部門 職責和義務(wù)所有涉及質(zhì)量管理體系人員的職責和義務(wù)應(yīng)加以規(guī)定并形成文件，并且應(yīng)指定一名經(jīng)驗豐富，資歷深厚的人員全面負責該體系。 合同每個農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織之間都應(yīng)簽署書面的合同，合同應(yīng)包含下列要素： 農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的名稱 聯(lián)系地址 農(nóng)場具體位置 遵守良好農(nóng)業(yè)規(guī)范規(guī)定要求的承諾 同意遵守組織的文件化程序、方針、規(guī)定和技術(shù)性要求 罰則 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織體系內(nèi)所有的農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者、所有適用模塊的場所應(yīng)注冊。附件4農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系 管理和組織結(jié)構(gòu) 合法應(yīng)有文件證明申請的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織是一個合法的實體。認證機構(gòu)在事先未獲申請（或已認證）客戶書面同意的情況下，不得將與客戶相關(guān)的任何信息透露給第三方。 認證機構(gòu)的公正性、獨立性、保密性和誠信 公正性根據(jù)GB/T27065《產(chǎn)品認證機構(gòu)通用要求》，獲得中國認證機構(gòu)國家認可委員會認可的認證機構(gòu)必須保證能夠避免導致利益沖突的行為，以有利于提高認證的可信任度，保持公正。分包機構(gòu)應(yīng)符合ISO 17020標準要求； 得到申請人的同意。 分包 當認證機構(gòu)決定將農(nóng)場檢查進行分包時，應(yīng)與分包機構(gòu)簽署包括保密和利益沖突在內(nèi)的書面協(xié)議。 認證機構(gòu)對通報的注冊數(shù)據(jù)的準確性負責。 認證機構(gòu)通報的年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)包括不符合項的總體統(tǒng)計信息（每一模