【正文】 34 / 4327 投資初步方案和可行性分析報告編號：提交人： 提交時間： 大盤? 專戶?投資類型： 涉及金額： 幣種：投資方案：預(yù)期收益率：其它：投資管理中心審核意見會簽： 時間： 年 月 日相關(guān)管理負(fù)責(zé)人（分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理、董事長）審核意見會簽： 時間： 年 月 日審核意見投資決策委員會審核意見 會簽： 時間： 年 月 日附件清單：跟蹤報告索引： 跟蹤報告制作人：調(diào)整或反饋意見：簽名： 時間： 年 月 日35 / 43附件三 內(nèi)部管理報告索引號 名稱 編制人 審核人報告頻率相關(guān)步驟31 專戶投資報酬率報告 投資管理員 投資管理中心負(fù)責(zé)人每月/季/年分別出具出具報告32 專戶投資報酬率報告 投資管理員 投資管理中心負(fù)責(zé)人每月/季/年分別出具出具報告33 資產(chǎn)分布報告 投資管理員 投資管理中心負(fù)責(zé)人每月/季/年分別出具出具報告34 投資分布明細(xì)報告 投資管理員 投資管理中心負(fù)責(zé)人每月/季/年分別出具出具報告35 每周國債市場明細(xì) 投資管理員 投資管理中心負(fù)責(zé)人每月/季/年分別出具出具報告36 / 4331 專戶投資報酬率報告報告時段：從_____至_____月份 可運(yùn)用資金可運(yùn)用資金平均數(shù)可運(yùn)用資金總平均數(shù)當(dāng)月凈投資收入年累計凈投資收入當(dāng)月凈投資收入推算全年收入年累計凈投資收入推算全年收入當(dāng)月投資報酬率年累計公式 1 2=上月與本月資金和的平均數(shù)3=年初至今的資金和/月數(shù)4 5 6 7 (6)/[(2)*12(6)] (7)/[(3)*12(7)]2022/12 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/01 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/02 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/03 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/04 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/05 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/06 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/07 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/08 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/09 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/10 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/11 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/12 　 　 　 　 　 　 　 　 　部門： _________編制人： _________ 日期： 復(fù)核人： _________日期：分發(fā)： ______________37 / 4332 非專戶投資報酬率報告報告時段：從_____至_____月份 集團(tuán)可運(yùn)用資金產(chǎn)險總公司可運(yùn)用資金壽險總公司可運(yùn)用資金可運(yùn)用資金可運(yùn)用資金平均數(shù)可運(yùn)用資金總平均數(shù)當(dāng)月凈投資收入年累計凈投資收入當(dāng)月凈投資收入推算全年收入年累計凈投資收入推算全年收入當(dāng)月投資報酬率年累計 集團(tuán)收益產(chǎn)險總公司收益壽險總公司收益公式 1 2 3 4=1+2+3 5=上月與本月資金和的平均數(shù)6=年初至今的資金和/月數(shù)7 8 9 10 (9)/[(5)*12(9)](10)/[(6)*12(10)]11=7*1/412=7*2/413=7*3/42022/12 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/01 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/02 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/03 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/04 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/05 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/06 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/07 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/08 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/09 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/10 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/11 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/12 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　合計 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　部門： _____ 編制人： _____ 日期： 復(fù)核人： _____ 日期：分發(fā)： ________38 / 4333 資產(chǎn)分布報告報告時段：從_____至_____ 幣種：收益在全部投資資產(chǎn)中的比率%資產(chǎn)類別 本金 現(xiàn)值現(xiàn)值市價預(yù)期收益上月收益平均到期長度到期級別 權(quán)重 實(shí)際比率風(fēng)險現(xiàn)值額度上月實(shí)際活期存款 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　定期存款=一年 RMB 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　定期存款=一年 US$ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　定期存款〉一年 RMB 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　定期存款〉一年 US$ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　基金 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　債券 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　合計 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　上月 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　部門： _____編制人：_______日期：復(fù)核人： _____ 日期：分發(fā)： ________“到期級別”按以下標(biāo)準(zhǔn)歸類S1 最短（小于 1 個月）L1 長（大于 12 個月，小于 36 個月）S2 中短（小于 6 個月）L2 較長（大于 36 個月，小于 60）S2 短（小于 12 個月）L3 最長（大于 60 個月）39 / 4334 投資分布明細(xì)報告報告時段：從_____至_____ 幣種： 單位:　在全部投資資產(chǎn)中的比率% 到期級別機(jī)構(gòu)編號機(jī)構(gòu)名稱活期存款定期存款=一年 RMB定期存款=一年 US$定期存款一年 RMB定期存款一年 US$ 基金 債券 總值 本月實(shí)際 風(fēng)險限制額度 上月實(shí)際 短期 長期1XX 銀行 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2XX 銀行 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　3XX 銀行 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　4XX 證券公司 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　5XX 證券公司 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　6XX 基金 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　7XX 債券 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　合計 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　上月 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　部門：_____ 編制人： ________ 日期：復(fù)核人：_____日期：分發(fā)：________40 / 4335 每周國債市場明細(xì)報告時段：從_____至_____ 幣種: 單位:編號 債券 數(shù)量 利率 年息到期時間到期價格昨日市場價格 YTM%YTM 周變化率（bps)周交易額 期間長度　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　債券編號 債券 數(shù)量 利率 年息到期時間到期價格昨日市場價格 YTM%YTM 周變化率（bps)周交易額 期間長度　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　回購債券　 3 天 7 天 14 天 28 天 91 天182天 ——— ———收益率（周平均） 　 　 　 　 　 　 　 　周變化率（bps) 　 　 　 　 　 　 　 ?。ǎ?存款 3 個月 6 個月 1 年 2 年 3 年 5 年 6 個月 1 年 13 年35年 5 年以上　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ?。ㄏM(fèi)指數(shù)）指數(shù) Sep02 Oct02Nov02 Dec02Jan03Feb03 Mar03 Apr03 May03Jun03 Jul03中國 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　上海 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　部門： _________編制人：_____日期： 復(fù)核人：_________日期：分發(fā)： ________________41 / 43附件 4 主要業(yè)績考核指標(biāo)樣本匯總部門 KPI 說明投資管理中心 當(dāng)月投資報酬率 參見內(nèi)部管理報告――投資報酬率報告投資管理中心 年累計投資報酬率 參見內(nèi)部管理報告――投資報酬率報告投資管理中心 投資目標(biāo)達(dá)成率 當(dāng)月投資報酬率／預(yù)期投資報酬率*100%。25 收益分配表制表人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　核對人：待分配總收益 截至月份 集團(tuán) 壽險總公司 產(chǎn)險總公司 壽險專戶（按險種）Jan 一月二月 FebMar 三月四月 Apr五月 May六月 JunJul 七月八月 Aug九月 Sep十月 Oct十一月 Nov十二月 Dec33 / 4326 月度投資業(yè)務(wù)核對表投資品種 賬面金額 其它（持有數(shù)量、存續(xù)時間等）投資對方 對賬結(jié)果 差異處理本報告由投資管理員出具，主要是根據(jù)業(yè)務(wù)臺賬與證券交易所、證券公司、銀行等投資對象對賬后撰寫的對賬結(jié)果匯報。期末余額匯總同類投資產(chǎn)品。雙方根據(jù)填寫數(shù)據(jù)核對，如有差異則聯(lián)系資金調(diào)度員進(jìn)行差異分析，并填寫“原因”欄。? 風(fēng)險管理委員會投資決策委員會將審閱完畢的投資管理報告下發(fā)投資管理中