證券從業(yè)資格考試習題集(參考版)
2025-03-28 12:01本頁面
【正文】 ( ) 標準答案：錯 19證券市場監(jiān)管的核心是保證證券市場的健康發(fā)展。 ( ) 標準答案：對 19公司向境外投資人募集股份的股票可以在境外上市。 ( ) 標準答案：錯 19國有企業(yè)改建為股份公司必須以募集方式設立。 ( ) 標準答案：錯 18證券登記結算公司的職能是中央登記、中央存管和中央結算 ( ) 標準答案：對 18專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結算服務的法人，稱為中央登記結算公司 ( ) 標準答案：對 18資產(chǎn)評估的結果是確定交易價格的關鍵。 ( ) 標準答案：錯 18證券公司的管理內(nèi)容從業(yè)務流程來看，包括各項業(yè)務管理、財務管理、技術管理、行政管理以及風險管理等 ( ) 標準答案：錯 18在發(fā)行審核制度改革后，承銷業(yè)務管理的核心是規(guī)范業(yè)務流程，控制承銷風險 ( ) 標準答案：對 18我國《證券法》出臺之后,經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理,不得混合操作。 ( ) 標準答案：對 17證券公司在我國和日本都稱為證券公司 ( ) 標準答案：對 17證券公司的主要業(yè)務是發(fā)行證券、代理買賣證券、自營、咨詢、資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務等 ( ) 標準答案：錯 17經(jīng)紀類證券公司可以經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務以及咨詢業(yè)務 ( ) 標準答案：錯 180、經(jīng)紀類證券公司只能經(jīng)營經(jīng)紀類業(yè)務 ( ) 標準答案：對 18全額包銷過程中,承銷機構與證券發(fā)行人之間關系是委托代理關系。 ( ) 標準答案：對 16場外市場交易的證券都不滿足在證券交易所上市的標準 ( ) 標準答案：錯 16在計算深圳證券交易所綜合指數(shù)時，若某一股票暫停買賣，計算指數(shù)時將以最近的收盤價為基礎，按發(fā)行量為權數(shù)進行計算 ( ) 標準答案：錯 16日經(jīng)股價指數(shù)采用了道瓊斯股價指數(shù)方法 ( ) 標準答案：對 16上市公司從稅后凈利潤中償還債務 ( ) 標準答案：錯 16上市公司可以一并提取法定公積金和任意盈余公積金 ( ) 標準答案：錯170、上市公司現(xiàn)金股息的分配主要取決于公司的財務狀況和長遠發(fā)展，而無須考慮股東的現(xiàn)實投資收益 ( ) 標準答案：錯 17建業(yè)股息來自公司的股本，是一種違規(guī)行為 ( ) 標準答案：錯 17股票投資的資本收益來自股票的買入價大于賣出價，資本損失則因為股票的賣出價大于買入價 ( ) 標準答案：錯 17股票持有期收益率既要考慮買賣差價，還要考慮持有期的股息收入 ( ) 標準答案：對 17經(jīng)濟過熱或緊的宏觀調控政策,會導至股價全面回落而產(chǎn)生較大的風險。 ( ) 標準答案：錯13日本的投資基金大部分都必須上市參加交易 ( ) 標準答案：錯 13公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作 ( ) 標準答案：錯 1基金管理費通?；饍舢a(chǎn)值逐月計算逐月提取 ( ) 標準答案：錯 14基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬,其數(shù)額從基金資產(chǎn)中提取。 ( ) 標準答案：對 12優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股 ( ) 標準答案：錯 1法人股可以是上市流通的股份 ( ) 標準答案：錯 13我國境內(nèi)上市的外資股以外幣表明面值，以外幣認購流通 ( ) 標準答案：錯 13債券的票面上必須標明債券的發(fā)行人和持有人。這種方式可稱為______ ( ) A、定期償還 B、任意償還 C、定時償還 D、隨時償還 E、按期償還 標準答案：BD 6金融債券與銀行存款比較，它的特征在于______ ( ) A、優(yōu)先性 B、流運性 C、集中性 D、高利性 E、專用性 標準答案：BCDE6______不屬于抵押證券 ( ) A、信用公司債 B、不動產(chǎn)抵押公司債 C、收益公司債 D、保證公司債 E、房地產(chǎn)債券 標準答案：ACD 6國際債券的發(fā)行人主要有______ ( ) A、各國政府 B、政府所屬機構 C、銀行及其他金融機構 D、工商企業(yè) E、國際組織 標準答案：ABCDE 6投資基金是一種______的集合投資方式 ( ) A、以少勝多 B、利益共享 C、面向機構投資者 D、風險共擔 E、跨國性 標準答案：BD 70、根據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為______ ( ) A、開放式 B、封閉式 C、公司型 D、契約型 E、產(chǎn)業(yè)型 標準答案：AB 7投資基金的特點包括______ ( ) A、產(chǎn)業(yè)集中 B、集合投資 C、分散風險 D、收益穩(wěn)定 E、專家管理 標準答案：BCE 7貨幣基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為______ ( ) A、市場利率下調，基金收益下降 B、市場利率上調，基金收益下降 C、市場利率上調 D、基金收益上升 E、市場利率下調，基金收益上升 標準答案：BD 7基金運作費主要包括______等 ( ) A、會計師費 B、律師費 C、秘書工作費 D、買賣有價證券的手續(xù)費 E、召開年會費用 標準答案：ABDE 7影響封閉式基金單位價格的直接因素有______ ( ) A、資產(chǎn)凈值 B、基金收益 C、市場供求狀況 D、基金風險 E、基金折價率 標準答案：AC 7金融商品的基本特征是______ ( ) A、價格的易變性 B、多樣性 C、耐久性 D、便利性 E、同質性 F、復雜性 標準答案：ACE 7金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于______ ( ) A、交易對象不同 B、交易目的不同 C、價格決定不同 D、結算方式不同 E、投資者不同 標準答案：ABD 7金融性匯率風險包括______ ( ) A、債權債務風險 B、股權風險 C、選擇風險 D、儲備風險 E、壞帳風險 標準答案：AD 7金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現(xiàn)在______ ( ) A、履行保證不同 B、投資者權利與義務的對稱性不同 C、現(xiàn)金流轉不同 D、標的物不同 E、盈虧的特點不同 標準答案：ABCDE7可轉移證券的特點是______ ( ) A、有事先規(guī)定的轉移期限 B、持有者的身份隨證券的轉移而相應轉移 C、可轉移成優(yōu)先股 D、市價變動頻繁 E、可轉換成普通股 標準答案：ABDE 80、認股權證的三要素是______ ( ) A、認股方式 B、認股期限 C、認股價格 D、認股時間 E、認股數(shù)量 標準答案：BCE 8公司發(fā)行優(yōu)先認股的目的在于______ ( ) A、不改變老股東對公司的控制權和享有的各種
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