公務(wù)員公共基礎(chǔ)試題及答案(參考版)
2025-01-21 05:12本頁(yè)面
【正文】 （ ） 標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 160、正確 15錯(cuò)誤15錯(cuò)誤 15正確15對(duì)依法批準(zhǔn)成立未達(dá)3年的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，一般不準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)。（ ?。 ?biāo)準(zhǔn)答案：中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營(yíng)利為目的的法人。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)，賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。? 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權(quán)處理。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案：在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長(zhǎng)期持有并不在市場(chǎng)流通的股票。（ ?。 ?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 150、錯(cuò)誤14正確14做市商方式是指交易的買賣價(jià)格由做市商報(bào)出，交易者在接受做市商的報(bào)價(jià)后，即可與做市商進(jìn)行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。（ ?。? 標(biāo)準(zhǔn)答案：美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。（ ?。? 由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（ ?。? 標(biāo)準(zhǔn)答案：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格專門設(shè)有指數(shù)。( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會(huì)員進(jìn)行。( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。（ ?。? 錯(cuò)誤14可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債。（ ?。 ?biāo)準(zhǔn)答案：套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立同向的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的交易行為。（ ?。? 標(biāo)準(zhǔn)答案：托管銀行作為美國(guó)存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場(chǎng)中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。（ ?。 ?biāo)準(zhǔn)答案：歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。（ ?。? 錯(cuò)誤13金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。（ ?。 。ā 。╁e(cuò)誤13正確 13（ ?。? 錯(cuò)誤 13基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場(chǎng)價(jià)值。（ ） 標(biāo)準(zhǔn)答案：貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高，缺點(diǎn)是管理費(fèi)用高。（ ?。 ?biāo)準(zhǔn)答案：公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。（ ?。 ?biāo)準(zhǔn)答案：基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。（ ?。?biāo)準(zhǔn)答案：Traded Funds”的簡(jiǎn)稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。正確 12錯(cuò)誤 12正確 12錯(cuò)誤 12 2007年8月，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作有正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國(guó)的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。錯(cuò)誤 12錯(cuò)誤 12錯(cuò)誤 12錯(cuò)誤 1錯(cuò)誤 11錯(cuò)誤 11正確 11錯(cuò)誤 11某公司有全部參與優(yōu)先股100萬(wàn)股，普通股200萬(wàn)股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬(wàn)元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。錯(cuò)誤11錯(cuò)誤11錯(cuò)誤 11（ ?。≌_ 11我國(guó)社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在 投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。（ ?。 ?biāo)準(zhǔn)答案：國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。（ ?。?biāo)準(zhǔn)答案：我國(guó)現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。（ ） 標(biāo)準(zhǔn)答案：上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注冊(cè)登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。（ ?。? 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。（ ） 標(biāo)準(zhǔn)答案：主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。（ ?。 ?biāo)準(zhǔn)答案：互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的結(jié)構(gòu)，從而提高收益。（ ?。 ?biāo)準(zhǔn)答案：在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。（ ?。 ?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 10正確 10d 三、判斷題10 標(biāo)準(zhǔn)答案：d100、 標(biāo)準(zhǔn)答案：d 9a,內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（ ?。,證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括（ ?。?。c, 標(biāo)準(zhǔn)答案：d 9a,證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制
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