市場基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)資料(參考版)
2025-01-14 03:26本頁面
【正文】 A. 上 市交易的股票 B. 期貨 C. 上市交易的國債 D. 上市交易的企業(yè)債券 2. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列守法正確的是（ ）。（ ） 3. 主動型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。 A. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá) 到法定人數(shù) B. 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度 C. 注冊資本必須為實繳貨幣資本 D. 主要股東注冊資本不低于 5 億人民幣 23 三、 判斷題 1. 2022 年 12 月 21 日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金（ REITS），廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在上海證券交易所上市交易。 A. 投資者地位不同 B. 基金營運依據(jù)不同 C. 資金性質(zhì)不同 D. 投資對象不同 2. 證券投資基金具有（ ）等特點。 A. 基金托管人 B. 基金管理人 C. 基金 持有人 D. 基金受益人 4. 證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改變證券市場的（ ）結(jié)構(gòu)。 A. 5000 萬元 B. 1 億元 C. 2 億元 D. 5 億元 2. 南方積極配置證券投資基金是（ ）。（ ） 6. 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時間。（ ） 4. 基金管理人不能代表基金份額持有人行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（ ） 2. 證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。 A. 風(fēng)險投資 B. 風(fēng)險較小 C. 可作為避險套利的工具 D. 費用低廉 2. 特殊類型基金包括（ ）。 A. 5 億元 B. 2 億元 C. 1 億元 D. 5000 萬元 10. 各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是（ ）。 A. 開放式基金 B. 封閉式基金 C. 公司型基金 D. 契約型基金 21 8. 證券投資基金為中小投資者提供 了一種較為理想的（ ）投資工具。 A. 創(chuàng)業(yè)基金 B. 私募基金 C. 證券投資基金 D. 社?；? 6. 證券投資基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。 A. 公司資本 B. 借入資金 C. 信托財產(chǎn) D. 自有資金 4. 契約型基金的基金份額持有人通過召開（ ）對基金的重大事項作出決議。 A. 平衡型基金 B. 指數(shù)基金 C. 收入型基金 D. 成長型基金 2. 我國 《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（ ）。（ ） 2. 依據(jù)《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》，對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以再基金合同中將受益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行受益分配。 A. 基金管理人 B. 基金承銷人 C. 基金托管人 D. 基金投資人 6. 證券投資基金的運作費包括（ ）等。 A. 宏觀經(jīng)濟形勢 B. 政治環(huán)境 C. 基金份額凈值 D. 市場供求狀況 4. 根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有（ ）。 A. 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B. 基金份額此后有人可以申請贖回基金 C. 在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購 D. 投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金買賣 2. 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括（ ）。 A．單位信托基金 B. 證券投資信托基金 C. 投資基金 D. 共同基金 2. 經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價交易現(xiàn)象的證券投資基金是（ ）。（ ） 5. 基金管理人有義務(wù)按照基金合同規(guī)定及時向基金份額持有人分配基金收益。（ ） 3. 基金管理人與基金托管人之間是相互制約的關(guān)系。 A. 不一定采用指數(shù)基金模式 B. 以現(xiàn)金形式申購和贖回 C. 可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購贖回 D. 不是主動管理型基金 三、 判斷題 1. ETF 的申購是用一籃子股票換取 ETF 份額，贖回時是以基金份額換回現(xiàn)金。 A. 基金擁有的各類證 券的價值 B. 銀行存款本息 C. 基金應(yīng)收的申購基金款 D. 其他投資所形成的價值 3. 指數(shù)基金特別適于社?；鹜顿Y是因為指數(shù)基金（ ）。 A. 共同基金 B. 證券投資信托基金 C. 單位信托基金 D. 投資基金 二、 多選題 1. 決定封閉式基金存續(xù)期限 的主要因素是（ ）。 A. 逐日計算、按月支付 B. 逐日計算、按 周支付 C. 逐月計算、按月支付 D. 逐日計算、按日支付 5. 證券投資基金所籌資金主要投向（ ）。 A. 債券基金、股票基金、貨幣市場基金 B. 封閉式基金與開放式基金 C. 成長型基金與收入型基金 D. 契約型基金與公司型基金 3. 契約型基金是基于（ ）組織起來的代理投資方式。（ ） 2022 年 6 月 一、 單選 題 1. 通常在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是（ ）。 （ ） 2. ETF 不一定采用指數(shù)基金模式。 A. 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu) B. 按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上 C. 投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人 16 D．基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會，基金 資產(chǎn)歸基金所有 3. 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括（ ）。 二、 多項選擇題 1. 證券投資基金的作用有（ ）。 4. 按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股指的基本原則 敘述錯誤的是（ ）。 C. 收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低。 A. 收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。 A. 股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金 B. 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值 C. 按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化 股票基金 D. 基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險的目的。 D. 基金作為一種主要投資由證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用。 B．由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn) 定和發(fā)展。（ ） 課后練習(xí) ：證券市場基礎(chǔ)知識輔導(dǎo)叢書第三 章 練習(xí) 13 第四章 證券投資基金 本章考點 證券投資基金 證券投資基金概述 證券投資基金當(dāng)事人 證券投資基金 證券投資基金的分類 證券投資基金份額持有人 證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 ETF LOF 保本基金 契約型基金和公司型基金 封閉式基金和開放式基金 債券基金、股票基金、貨幣市場基金 證券投資基金管理人 基金份額持有人的權(quán)利 基金份額持有人 的義務(wù) 基金管理人的概念 基金托管人的概念 證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系 基金托管人職責(zé)終止的情形 QDII 基金 成長型基金、收入型基金和平衡型基金 主動型基金和被動型基金 證券投資基金托管人 基金托管人的資格 我國證券投資基金業(yè)發(fā)展概況 證券投資基金的特點 證券投資基金的作用 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別 特殊類型的基金 分級基金 基金管理人的資格 基金管理人的職責(zé) 基金管理人的更換條件 我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍 基金托管人的職責(zé) 持有人與管理人之間的關(guān)系 管理人與托管人之間的關(guān)系 持有人與托管人之間的關(guān)系
試題試卷相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1