開放式基金受益憑證交易平臺(參考版)
2024-10-03 08:26本頁面
【正文】 34 捌、其他相關(guān)問題 (續(xù) ) Q2： 證券經(jīng)紀(jì)商之營業(yè)員受託買賣開放式基金受益憑證是否需有銷售基金之相關(guān)證照 ? A： 開放式基金受益憑證交易平臺係屬基金次級市場之交易，基金受益憑證登錄櫃檯買賣後即屬櫃檯買賣有價(jià)證券，其交易方式與興櫃股票相同，證券經(jīng)紀(jì)商之營業(yè)員受託買賣受益憑證，尚不涉及銷售行為，無須取具投信投顧人員資格證照。 ? 改帳作業(yè) ? 同興櫃股票 ， 經(jīng)交易雙方同意可取消交易或更正錯(cuò)誤 ? 投資人違約 ? 同興櫃股票 ， 委託人發(fā)生違約時(shí) ， 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)代予完成給付結(jié)算 33 捌、其他相關(guān)問題 Q1： 申購基金時(shí)銷售人員須對投資人做風(fēng)險(xiǎn)承受度之評估方可銷售符合該投資人風(fēng)險(xiǎn)之基金，但投資人如透過開放式基金受益憑證交易平臺交易，是否亦須做風(fēng)險(xiǎn)承受度之評估才可下單買賣？ A： 因開放式基金受益憑證交易平臺係屬基金次級市場之交易 ， 投資人透過證券帳戶下單委託買賣 ，其買賣額度併入現(xiàn)行委託人單日買賣委託額度計(jì)算 。 32 柒、給付結(jié)算作業(yè) ? 給付結(jié)算作業(yè) ? 併興櫃股票 依集保結(jié)算所規(guī)定 辦理給付結(jié)算 ? T+2日餘額交割；或經(jīng)雙方同意可改為 T日逐筆交割 ? 證券經(jīng)紀(jì)商錯(cuò)帳專戶及造市商專戶以成交日後第二營業(yè)日為給付結(jié)算期之買賣 ， 得以買進(jìn)及賣出相抵後之?dāng)?shù)額 ， 依證券集中保管事業(yè)之規(guī)定辦理給付結(jié)算 。 ? 一筆成交序號可同時(shí)更改帳號、價(jià)格、數(shù)量。 三、改帳原因： □ ，發(fā)生原因 ____（ 6.庫存受益憑證不足 __________ □ □ 此 致 財(cái)團(tuán)法人中華民國證券櫃檯買賣中心 證券商名稱： 部門主管 (簽章 ) 承 辦 人 (簽章 ) 電 話 30 陸、改帳作業(yè) (續(xù) ) 成交序號 客戶帳號 受益憑證 代號 買賣別 成交資料 成交時(shí)間 買 賣 價(jià)格 /元 數(shù)量 /單位數(shù) 對方券商 原始資料 T 更正資料 (加蓋公司或部門印章 ) 開放式基金受益憑證成交資料改帳申請書 乙聯(lián) 配合改帳證券商代號： 成交日期： 年 月 日 一、改帳 方式： □ ； □ 二、改帳內(nèi)容： ＊ 請參考電腦議價(jià)點(diǎn)選系統(tǒng)「成交回報(bào)」之內(nèi)容填製 三、改帳原因： □ ，發(fā)生原因 ____（ 6.庫存受益憑證不足 __________ □ □ 此 致 財(cái)團(tuán)法人中華民國證券櫃檯買賣中心 證券商名稱： 部門主管 (簽章 ) 承 辦 人 (簽章 ) 電 話 31 陸、改帳作業(yè) (續(xù) ) 成交序號 客戶帳號 受益憑證 代號 買賣別 成交資料 成交時(shí)間 買 賣 價(jià)格 /元 數(shù)量 /單位數(shù) 對方券商 原始資料 T 更正資料 (加蓋公司或部門印章 ) 陸、改帳作業(yè) (續(xù) ) ?注意事項(xiàng) ? 證券經(jīng)紀(jì)商因申請改帳致發(fā)生客戶權(quán)益損失或其他糾紛，應(yīng)自行負(fù)責(zé)。 29 開放式基金受益憑證成交資料改帳申請書 甲聯(lián) 申請改帳證券商代號： 成交日期： 年 月 日 一、改帳方式： □ 1. 取消交易； □ 2. 更正錯(cuò)誤 二、改帳內(nèi)容： 附註： 「成交回報(bào)」之內(nèi)容填製。 ?改帳方式為 更正客戶帳號 、 申報(bào)錯(cuò)帳 者：僅需填寫甲聯(lián)。
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