理財(cái)服務(wù)部郵箱-20xx年12月(參考版)
2024-10-02 18:00本頁面
【正文】 ?投資者首次買入之前必須簽訂書面或者電子的風(fēng)險(xiǎn)揭示書； ?投資者每次買入時(shí)技術(shù)系統(tǒng)提示投資風(fēng)險(xiǎn)。 【 投資者教育 】 投資者 教育 會(huì)員退市整理期股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示工作要求 |16| 加強(qiáng)客戶溝通 ?向客戶充分揭示退市整理期股票交易存在的風(fēng)險(xiǎn) ?引導(dǎo)其審慎、規(guī)范參與交易 ?防范群體性炒作 )) 【 客戶交易行為管理 】 關(guān)注客戶參與交易 ?梳理頻繁參與退市整理期股票 交易的賬戶名單 ?提前做好風(fēng)險(xiǎn)警示工作 ?提醒并督促客戶合法合規(guī)參與交易 ?指定專人對(duì)退市整理期股票重點(diǎn)監(jiān)控 ?及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止客戶異常交易行為 1 2 3 客戶交易行為管理 配合自律監(jiān)管 ?強(qiáng)化公司及下屬營(yíng)業(yè)部配合本所自律監(jiān)管的責(zé)任和意識(shí) ?確保本所各項(xiàng)監(jiān)管措施得 到有效落實(shí) 會(huì)員退市整理期股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示工作要求 |17| ? 交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范的相關(guān)約定 ： 仍與 2020年 7月 17日發(fā)布的 《 關(guān)于做好完善上市公司退市制度建設(shè)相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作的通知 》 保持一致；證券信息庫 XXZQJB（證券級(jí)別）字段新增一種類型定義 ‘ Z’，用以標(biāo)識(shí)處于 “ 退市整理期 ” 的證券。 ? 對(duì)于不能按照上述要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的委托方式，會(huì)員不得通過該方式接受客戶的買入委托。 會(huì)員可以在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中與客戶約定買入委托退市整理期股票的具體方式 )) 【 每次買入委托風(fēng)險(xiǎn)警示 】 會(huì)員退市整理期股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示工作要求 |13| 2. 電話委托買入： 會(huì)員應(yīng)通過 語音方式 向客戶提示相關(guān)
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