期貨居間合同書(參考版)
2024-09-16 09:22本頁面
【正文】 國(guó)聯(lián)期貨有限責(zé)任公司 居間人簽字： _______________________ 簽署日期： 年 月 日 。 八、 本行為規(guī)范由國(guó)聯(lián)期貨制定并負(fù)責(zé)解釋，適用于與國(guó)聯(lián)期貨簽約的居間人。 (1) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為基本無風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注的，返還全部風(fēng)險(xiǎn)金； (2) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為一般風(fēng)險(xiǎn)的，返還 60％的風(fēng)險(xiǎn)金； (3) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為嚴(yán)重 風(fēng)險(xiǎn)的，不予返還風(fēng)險(xiǎn)金； 以上未返還部分將作為終止居間合同時(shí)居間人的違約金。 五、 年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年一次，在每年年末進(jìn)行；不定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由公司視情況而定。 （三） 居間人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注的情形： 未協(xié)助公司處理其所屬客戶應(yīng)辦事項(xiàng)，包括但不限于：簽署客戶賬單，交易風(fēng)險(xiǎn)通知，變更客戶信息資料等。 三、 國(guó)聯(lián)期貨每年將對(duì)居間人進(jìn)行年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和不定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為：基本無風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)： （一） 居間人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的情形： (1) 違反國(guó)家法律法規(guī)，受到刑事和行政處罰； (2) 違反公司規(guī)章制度； (3) 損害公司名譽(yù)、公司利益，損害客戶利益； (4) 利用居間人身份直接或變相非法集資或融資； (5) 以公司名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，為客戶提供集中交易場(chǎng)所； (6) 向客戶作盈利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾； (7) 做虛假宣傳，給公司或客戶造成損失； (8) 以公司 員工名義從事期貨居間或期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)； (9) 代理客戶下單。 （二）、保守秘密 居間人 應(yīng)保守國(guó)聯(lián)期貨的商業(yè)秘密，保守客戶的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。 甲方：國(guó)聯(lián)期貨有限責(zé)任公司（蓋章） 乙方（簽字）： 地址：江蘇省無錫市人民中路 97 號(hào) 地址： 佳福大廈 10 樓 電話 ： 0510— 82758631 電話： 授權(quán)人（簽字）： 日期： 日期： 國(guó)聯(lián)期貨有限責(zé)任公司 居間人行為規(guī)范 一、 居間人必須嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律法規(guī)規(guī)章、相關(guān)政策和國(guó)聯(lián)期貨 有限責(zé)任公司 （以下簡(jiǎn)稱“國(guó)聯(lián)期貨”）有關(guān)居間人管理的規(guī)章制度，維護(hù)國(guó)聯(lián)期貨的利益和公司形 象。 5 2． 乙方成為甲方居間人，需符合除本合同第一條第三款規(guī)定之外的條件，還需提供取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的期貨從業(yè)人員資格考試合格證明； 3． 乙方在開展居間業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守《江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理暫行規(guī)則》的規(guī)定；若乙方違反《江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理暫行規(guī)則》的有關(guān) 規(guī)定，甲方有權(quán)按本合同第七條的規(guī)定單方解除合同；若乙方給甲方造成損失的，甲方有權(quán)按本合同第七條的規(guī)定向乙方追償。 6． 本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，一式 三 份，甲 方兩份， 乙方一份，具有同等法律效力。 4． 有關(guān)本合同的修改、變更和補(bǔ)充的書面文件是本合同的當(dāng)然附件，與本合同約定不同之處，具有高于本合同的法律效力。 2． 自本合同簽署生效之日起，雙方原簽訂的與本合同內(nèi)容相關(guān)的合同等同時(shí)終止執(zhí)行。 第十條 其它 雙方須互相提供準(zhǔn)確的聯(lián)系地址、電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼
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