投資金融→金融市場媒體(參考版)
2025-05-13 00:29本頁面
【正文】 ? 4． 投資銀行的性質(zhì) 、 主要業(yè)務(wù) 、 活動領(lǐng)域和經(jīng)營方式 。 ? 充當(dāng)資本市場的發(fā)行代理人 ? 充當(dāng)外匯市場的中介 ? 二、商人銀行的 主要業(yè)務(wù) ? 票據(jù)承兌業(yè)務(wù) ? 企業(yè)證券發(fā)行的代理人和承銷商 ? 充當(dāng)機構(gòu)投資者的管理人 ? 第五節(jié) 其他金融機構(gòu) ? 一、金融公司 ? 二、財務(wù)公司 ? 三、票券公司 ? 四、信托公司 ? 五、信用合作社 ? 六、國外金融機構(gòu) 思考與練習(xí) ? 1． 證券公司的主要業(yè)務(wù) ？ 證券公司在證券市場在的主要活動領(lǐng)域和方式 ？ ? 2． 證券交易所的性質(zhì)和職能以及組織形式 。英國的清算銀行紛紛收購和兼并證券經(jīng)紀(jì)商，以致于形成了沒有業(yè)務(wù)界限、無所不包的多元化金融集團 . 日本 美國 第四節(jié) 商人銀行 ? 一、商人銀行的性質(zhì)與職能 ? 性質(zhì) ：商人銀行是專門經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。 三、分業(yè)經(jīng)營的理論爭論： ： ： ： 英國 : 1986年 10月，英國實行了史稱金融“大爆炸” (Big Bang)的金融改革，取消了經(jīng)紀(jì)商和交易商兩種職能不能互兼的規(guī)定，取消了對證券交易最低傭金的限制和非交易所成員持有交易所成員股票的限制，并使所有的金融機構(gòu)都可以參加證券交易所的活動。 ④金融工程公司階段。 ③全能投資銀行階段。 ②嚴(yán)格意義上的投資銀行階段，時間跨度是 19世紀(jì)。其內(nèi)容包括： ? （一）交易證券的種類和期限； ? （二）證券交易方式和操作程序； ? （三）證券交易中的禁止行為； ? （四）清算交割事項； ? （五）交易糾紛的解決； ? （六）上市證券的暫停、恢復(fù)與取消交易； ? （七）證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理； ? （八）交易手續(xù)費及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)； ? （九）對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定； ? （十）證券交易所證券交易信息的提供和管理； ? （十一）其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項。監(jiān)察委員會主席由理事長兼任?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)?？偨?jīng)理連續(xù)任職不得超過兩屆。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得由國家公務(wù)員兼任。 ? 第二十四條 證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理一至三人。 ? 理事長擔(dān)任會員大會期間的會議主席。 ? 第二十三條 理事長負(fù)責(zé)召集和主持理事會會議。理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，商證券交易所所在地人民政府后，由理事會選舉產(chǎn)生。理事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)報證監(jiān)會備案。 ? 理事會會議至少每季度召開一次。非會員理事由證監(jiān)會委派。 ? 第二十一條 證券交易所理事會由七至十三人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會成員總數(shù)的二分之一。 ? 理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期三年。 ? 章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過后，報證券委批準(zhǔn)。 ? 第十七條 會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。 ? 第七條 申請設(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證券委提交下列文件： ? （一）申請書； ? （二）章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案； ? （三）擬加入會員名單； ? （四）理事會候選人名單及簡歷； ? （五）場地、設(shè)備及資金情況說明； ? （六）擬任用管理人員的情況說明； ? （七）證券委要求提交的其他文件 ? 證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項： ? （一）設(shè)立目的； ? （二）名稱； ? （三）主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地； ? （四）職能范圍； ? （五）會員的資格和加入、退出程序； ? （六）會員的權(quán)利和義務(wù)； ? （七）對會員的紀(jì)律處分； ? （八）組織機構(gòu)及其職權(quán)； ? （九）高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)； ? （十）資本和財務(wù)事項； ? （十一）解散的條件和程序； ? （十二）其他需要在章程規(guī)定的事項。 ? （ 4）客觀反映經(jīng)濟狀況，引導(dǎo)資金投向。 ? （ 2）形成公平合理的交易價格。 ? 證券交易所應(yīng)保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。 ? ? 證券交易所應(yīng)當(dāng)公布即時 行情，并按日制作證券行情表，記載下
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