對銀行從嚴治行合規(guī)管理的幾點思考(參考版)
2024-09-11 11:17本頁面
【正文】 。即在追究具體責任人的同時，還應追究本單位有關領導、上級行有關部門和有關領導的責任。亦即出了問題， “民 ”與 “官 ”皆有責，因此還必須實行連帶問責制度。屢查屢犯問題之所以不能根治，問責不嚴是主要原因。治如不嚴等于不治。意為事后責任的治理。通過以上 措施，以更立體化的監(jiān)督框架，促進行為規(guī)范，真正使檢查監(jiān)督落實到每個員工身上，落實到每個領導身上，落實到每筆業(yè)務上，落 實到每個環(huán)節(jié)上。鑒于上級 行檢查次數(shù)畢竟少，建議市級分行信貸和財會部門設立巡回輔導督導崗，每月輔導督導一次，使問題早發(fā)現(xiàn)、早整改；三是改進職能。在二級分行以上設置合規(guī)管理機構和合規(guī)管理崗位，專門從事合規(guī)管理工作，加大對基層行操作行為的威懾力。三結合即：定期查與突擊查相結合，全面查與重點查相結合，現(xiàn)場檢查與集中展評相結合。在觀念上要從事后查向事前防轉變， 從 “被動防 ”向 “主動堵 ”轉變，從集中檢查向經(jīng)常查轉變，在方法上突出 “五查三結合三改進 ”。也就是說一切按制度辦事。合規(guī)管理的主要目的是依法經(jīng)營、合規(guī)管理。 （三）必先治 “為 ”。三是建立定期考試制度，每季度或每月考試一次，形成以考促學機制，使基層員工樹立 “不知便是罪 ”的觀念。鑒于全省培訓面大、人員過多，省級分行應重點為二級分行培育師資力量，并相應提高授課的經(jīng)濟待遇。要加大基層隊伍教育頻率和效果必須依托二級分行。欲行必先知，制度的執(zhí)行建立在人人熟知制度的基礎上。意為隊伍教育的治理。四是不善于律己的干部，這樣的干部 不守規(guī)矩，常有貪欲，不能廉潔自律，群眾公信力低，容易產生違規(guī)行為。二是不善于團結的干部，這樣的干部不顧大局，使班子難以形成合力，難以推動合規(guī)管理工作。因此，要實現(xiàn)合規(guī)管理必須首先著力治理領導班子。這種影響力對單位的治理也極具影響力。領導班子是一個單位的核心或中樞神經(jīng)，處于指揮、帶領、示范地位，其思想、行為、言論、決策、作風以及待人接物
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