理財自查報告最終定稿(參考版)
2025-04-29 12:50本頁面
【正文】 網(wǎng)點未做到及時張貼產(chǎn)品說明書，宣傳不到位，今后加強宣傳力度，做好理財銷售工作，使我行理財產(chǎn)品業(yè)務有所突破。 理財檔案資料中客戶必填寫的風險評估表，只對客戶的風險承受能力進行了測評。整改措施： 在經(jīng)辦個人理財業(yè)務時，沒有對客戶進行充分告知理財產(chǎn)品的風險存在性，且沒有向客戶詳細介紹理財產(chǎn)品這項業(yè)務，原因：理財經(jīng)理 對理財產(chǎn)品了解不夠透徹。 （ 5）理財檔案資料中客戶必填寫的風險評估表有無描寫風險評估語句，協(xié)議書和產(chǎn)品說明書中填寫是否規(guī)范。 （ 3）客戶本人親筆簽字確認的風險調(diào)查問卷是否隨理財產(chǎn)品檔案永久保存，客戶購買理財產(chǎn)品情況和問卷調(diào)查結(jié)果是否相同。（ 1）理財類交易賬戶處理流程。 **農(nóng)商銀行 **三星分理處 二 0 一三年八月四日 第五篇：理財自查報告 理財業(yè)務自查評估報告 自查內(nèi)容： 機構與人員準入是否合規(guī)；包括授權，工作場所，崗位設置，人員素質(zhì)及培訓等是否合規(guī)。 鹽井分理處 16 月共辦理理財業(yè)務 9 筆，金額 98 萬元，其中：無客戶投資風險承受能力評估問卷 5 筆，于檢查之日通知客戶完善。 棕櫚湖分理處 16 月共辦理理財業(yè)務 31 筆，金額 716 萬元。其中：無客戶身份證復印件 3 筆，分別是陳桂秀 1 筆，嚴紅梅 2 筆，已于檢查日通知客戶補交了身份證復印件，無客戶投資風險承受能力評估問卷 1 筆，于檢查日通知客戶完善，理財協(xié)議書上無經(jīng)辦人名章 3筆。 第四篇：理財業(yè)務自查報告 理財業(yè)務自查報告 **支行： 根據(jù)支行關于開展理財業(yè)務自查的通知精神，結(jié)合機構實際，組織網(wǎng)點負責人對今年 1 月至 6 月所有理財業(yè)務開展的情況，對資料收集、銷售宣傳、業(yè)務操作等環(huán)節(jié)按照自查表的內(nèi)容進行了檢查，現(xiàn)將自查情況匯報如下： 三個網(wǎng)點在資料收集較為齊全，協(xié)議書，個人客戶身份證復印件，加蓋與原件核對一致印章，相關協(xié)議要素填寫完備，經(jīng)辦人員簽章，使用總行統(tǒng)一制作宣傳銷售文本，客戶投資風險承受能力評估問卷。 鹽井分理處 16 月共辦理理財業(yè)務 9 筆，金額 98 萬元，其中：無客戶投資風險承受能力評估問卷 5 筆，于檢查之日通知客戶完善。 棕櫚湖分理處 16 月共辦理理財業(yè)務 31 筆，金額 716 萬元。其中：無客戶身份證復印件 3 筆，分別是陳桂秀 1 筆，嚴紅梅 2 筆，已于檢查日通知客戶補交了身份證復印件，無客戶投資風險承受能力評估問卷 1 筆，于檢查日通知客戶完善，理財協(xié)議書上無 經(jīng)辦人名章 3筆。 第三篇：理財業(yè)務自查報告 理財業(yè)務自查報告 **支行：根據(jù)支行關于開展理財業(yè)務自查的通知精神，結(jié)合機構實際，組織網(wǎng)點負責人對今年 1 月至 6 月所有理財業(yè)務開展的情況，對資料收集、銷售宣傳、業(yè)務操作等環(huán)節(jié) 按照自查表的內(nèi)容進行了檢查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：三個網(wǎng)點在資料收集較為齊全，協(xié)議書，個人客戶身份證復印件，加蓋與原件核對一致印章，相關協(xié)議要素填寫完備，經(jīng)辦人員簽章，使用總行統(tǒng)一制作宣傳銷售文本，客戶投資風險承受能力評估問卷。 四、人才培養(yǎng)方案制定和實施投資與理財專業(yè)的人才培養(yǎng)方案是以《教育部關于制訂高職高專專業(yè)教學計劃的原則意見》》 ()為基本依據(jù)，結(jié)合學院各專業(yè)實際制定學院高職高專各專業(yè)教學計劃。正是通過教學管理制度，如同計算機程序一樣，把教學系統(tǒng)的各種因素連接成一個整體，保證教學活動有序、規(guī)范、高效地運行。教學管理制度是教學系統(tǒng)高效運行的基本保障。實踐上以“教學常規(guī)”論之。 無論是理論界還是實踐領域，都未把教學管理上升到“制度”的層面。比如說投資的實操課程，引導學生 學會獨立思考，獨立操作，驗證投資理論并分享經(jīng)驗的形式，讓學生展示自己的機會。 圖書、數(shù)字化（網(wǎng)絡）資料等學習資源 將職業(yè)資格證書考試主要課程納入教學計劃，并充分利用類似“考試大”等資源網(wǎng)站進行模擬考試，積極做好職業(yè)資格考試的準備。例如：“證券投資分析”的實驗， 首先讓學生扮演證券公司的證券分析師角色，對宏觀經(jīng)濟，行業(yè)經(jīng)濟，公司財務狀況進行分析，做出對標的證券的實操方案。 （ 3）、實訓崗位企業(yè)化。 （ 2）、實訓環(huán)境仿真化。實訓室應該有以下的特色： （ 1）、實訓內(nèi)容綜合化。 最后，培養(yǎng) 2 名愛崗敬業(yè)，
環(huán)評公示相關推薦
鄂ICP備17016276號-1