【正文】 對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定 ,公司內(nèi)部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關(guān)要求。 公司建立的風(fēng)險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效 ,基本能夠保證公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運行。 目前 ,公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機構(gòu)”的意見和要求基本落實了整改 ,xx 一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi) 部審計機構(gòu) ,配備了專職人員 ,基本具備開展相對獨立的內(nèi)部審計工作 ,實施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。 xx9 月 14 日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司 就“公司治理專項活動”進行了現(xiàn)場回訪檢查 ,對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。內(nèi)部審計機構(gòu)工作人員不低于三名 ,在 xx 底前基本到位 。 (3)公司內(nèi)部審計機構(gòu)隸屬部門暫掛董事會辦公室 ,待基本條件成熟時設(shè)立為獨立的部門 。 四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機構(gòu)”的議案 ,主要內(nèi)容有 : (1)公司內(nèi)部審計機構(gòu)直接向董事會負責(zé) ,并向董 事會匯報工作 。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實際情況不斷地進行修改和完善 ,實施至今。公司財務(wù)處理實行審慎原則 ,負責(zé)進行審計公司財務(wù)會計報告的浙江東方會計師事務(wù)所及上海普華永道會計師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。公司對子公司的擔(dān)保 ,嚴格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。 公司章程中還明確規(guī)定了對外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。 公司一直遵循公平、公開、公允的原則 ,所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》 ,對關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。日前 ,已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有 :《董事會審計委員會工作規(guī)程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機管理、風(fēng)險防范制度》等。 按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治 理專項活動有關(guān)事項的通知》中自查事項和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》 ,已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股 (參股 )公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計制度實施細則》、《公司關(guān)于累積投票實施細則》、《公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》 ,并獲公司董事會或股東大會審議通過。對照公司治理現(xiàn)狀進行自查 ,形成了《公司“關(guān)于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》 ,經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過 ,于 xx6 月 16 日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。 報告期內(nèi) ,為加強和改善公司治理結(jié) 構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全 ,公司主要做了以下幾方面工作 : 成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組 ,通過認真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神 。并較早設(shè)立了董事會四個專業(yè)委員會 ,每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動 。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強的四位獨立董事 。 經(jīng)過自查，我們充分認識到了自己的錯誤，除積極補交稅款外，在今后的工作中我們一定認真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，學(xué)習(xí)稅收知識，改正錯誤，遵紀(jì)守法，照章納稅，為國家富強，企業(yè)發(fā)展盡我們應(yīng)盡的義務(wù)。 根據(jù)稅務(wù)局要求，我們對建筑企業(yè)的稅收情況進行了認真的監(jiān)督，并積極進行了代扣代繳，盡管如此目前還有一些問題： ①由于工程未決算，目前已付工程款 xx 元，工程款暫未代扣稅金。水利基金：2...元 。教育費附加： ..元 。 二、自查情況 根據(jù)貴局大檢查安排意見，我們重點對本企業(yè) 20xx 年至 20xx 年5 月底以前的納稅情況進行了自查，自查結(jié)果為： ：截止 20xx 年 5 月底，本企業(yè)少繳營業(yè)稅： ...元 。 企業(yè)的自查報告 7 一、企業(yè)概況 實收資本 xxxx，公司下設(shè)工程部、財務(wù)部、銷售部、辦公室等職能科室。 五、本公司目前擁有膠印機 **臺、曬版機 **臺、切紙機 **臺、訂書機 **臺、啤機 **臺， ****，全部為非國家淘汰印刷設(shè)備， 20xx 未發(fā)生任何安全事故和機械故障，所有生產(chǎn)設(shè)備處于良好狀態(tài)。 四、 20xx實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值 ****萬元，實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收進 ****萬元，交納稅金及附加 ****萬元。 三、定期 (每季度 )組織有關(guān)部分負責(zé)人對安全技術(shù)措施方案 、執(zhí)行情況進行檢查，并由生產(chǎn)廠長作出工作總結(jié) 。對不答應(yīng)印刷的物品不接單、不設(shè)計、不印刷 。印刷治理規(guī)定張貼于公司業(yè)務(wù)部分顯眼墻上，牢固樹立依法印刷觀念。 企業(yè)的自查報告 6 本公司于 ****年 **月 **日 注冊成立，于 ****年 **月 **日取得《印刷經(jīng)營許可證》，許可證號碼為： (粵 )新出印證字 *****號，公司注冊資本 ***萬元人民幣，經(jīng)營范圍：包裝裝潢印刷、其他印刷品印刷。從檢查和各部門上報的材料看，各職能部門和干部個人都能強化責(zé)任意識，狠抓工作落實，把承擔(dān)的任務(wù)切實落到實處，較好履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定。重點自查貫徹落實總廠黨委關(guān)于黨風(fēng)廉政建 設(shè)的工作部署情況、部門和干部履行崗位職責(zé)情況、部門和干部落實廉潔自律各項規(guī)定情況等五個方面，要求各部門要認真回顧和總結(jié)半年來的工作情況，寫出負責(zé)的自查報告。 五、強化責(zé)任意識，切實搞好責(zé)任制半年自查 認真搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的組織協(xié)調(diào)和督促檢查是紀(jì)檢監(jiān)察部門的一項重要工作，也是強化領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任意識的有效手段。會后，我們還開展了第一次信息收集活動，有 32 名信息員提供了各種信息 52 條，經(jīng)歸納整理為 10 條。會上，對去年的活動情況進行了總結(jié)，對今年的工作進行了布置，明確了工作重點。 四、拓寬監(jiān)督渠道，認真組建紀(jì)檢監(jiān)察信息網(wǎng)絡(luò) 組建由廣大職工參與的紀(jì)檢監(jiān)察信息網(wǎng)絡(luò)，是充分發(fā)揮職工群眾監(jiān)督作用的有效渠道，這一制度在南陽 分廠已堅持多年，今年，我們繼續(xù)實施了這一有益做法。從上報的情況看，各部門都能夠加強思想教育，認真貫徹執(zhí)行省公司黨組精神，針對廠紀(jì)委提出的六條要求，干部和各部門都能夠嚴格遵守。并把此項工作同治理“節(jié)日病”捆綁進行，從節(jié)前教育、節(jié)中監(jiān)督 、節(jié)后檢查三個方面入手，重點加大了節(jié)后監(jiān)督檢查力度。與此同時，我們還要求各級領(lǐng)導(dǎo)干部要按照總廠的要求，認真對照檢查，及時自查自糾，要特別加強對配偶、子女和身邊工作人員的管理，要把檢查對照的過程作為黨性鍛煉的過程，從細微處入手，防微杜漸，警鐘常鳴，在廣大干部職工中樹立起艱苦奮斗、清正廉潔、勤政為民的形象。今年我們重點抓好了以下幾方面工作：一是針對重組進入實質(zhì)運作階段的實際情況，重申了全廠各級領(lǐng)導(dǎo)干部必須認真遵守《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定 (試行 )》，嚴格遵守四大紀(jì)律八項要求，嚴格遵守省委對各級領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政做出的 12 條要求。測試優(yōu)秀率達 95%以上，真正達到了以考促學(xué)的目的。另一方面，又購置了由中紀(jì)委宣教室錄制的《實施綱要》學(xué)習(xí)輔導(dǎo)光盤，集中進行了放映觀摩學(xué)習(xí)。分廠紀(jì)委把《實施綱要》的學(xué)習(xí)宣傳教育作為上半年的工作重點。 第二是大力開展了學(xué)習(xí)宣傳貫徹《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》和總廠《制度匯編》活動。六是各部門節(jié)后要組織干部認真搞好 自查，并結(jié)合學(xué)習(xí)和執(zhí)行《通知》規(guī)定的情況寫出部門書面自查報告。五是要倡導(dǎo)文明、健康的新風(fēng)尚。四是要認真轉(zhuǎn)變作風(fēng)，切實關(guān)心群眾生活。重申了領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)收受有關(guān)單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證的規(guī)定 。為此，雙節(jié)前夕，分廠紀(jì)委專門下發(fā)文件，及時轉(zhuǎn)發(fā)了中紀(jì)委《關(guān)于 20xx 年元旦、春節(jié)期間嚴格遵守廉潔自律規(guī)定堅決禁止奢侈浪費行為的通知》，并結(jié)合企業(yè)實際，明確提出了六點具體要求：一是各部門要組織本部門干部職工，認真學(xué)習(xí)《通知》精神，把上級規(guī)定和要求傳達到每一名干部職工，教育和引導(dǎo)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部牢固樹立廉潔意識，增強紀(jì)律觀念和法制觀念，始終保持謙虛謹慎、不驕不躁的作風(fēng)，保持艱苦奮斗、勤儉樸素、廉潔奉公的良好風(fēng)氣 。 二、采取多種形式，加強黨風(fēng)廉政教育 主要開展了以下幾方面的工作：第一 是加強了節(jié)前教育。 在此基礎(chǔ)上，針對重組期間干部職工思想活躍容易出現(xiàn)問題的新形勢，為強化各級干部的責(zé)任意識，分廠黨委責(zé)成分廠紀(jì)委根據(jù)實施黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，對班子、班子成員及各車間、處室的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)進行了細化，分解到了部門和責(zé)任人。六是加強責(zé)任考核，認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制 。四是加大信訪處理力度，堅決查辦違法違紀(jì)案件 。二嚴肅黨的紀(jì)律，促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律 。同時，各部門都能結(jié)合實際詳細制訂了下一步抓落實的具體措施，促進了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實。截止 6 月底，全廠 24 個部門都結(jié)合工作實際進行了認真自查總結(jié)。六月初，根據(jù)工作安排，分廠 xx 著手組織半年黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制自查工作，要求各部門要以目前正在開展的保持共產(chǎn)黨員先進性教育活動為契機，根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定的責(zé)任內(nèi)容和部門工作實際，結(jié)合與分管廠領(lǐng)導(dǎo)簽訂的黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任目標(biāo)書中所規(guī)定的內(nèi)容，全面進行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制自查。這些信息為紀(jì)檢監(jiān)察工作提供了第一手資料，同時也為廠領(lǐng)導(dǎo)洞察職工的思想狀況、正確進行決策提供了依據(jù)。同時，對去年涌現(xiàn)的 3 個先進信息組和 21 名優(yōu)秀信息員進行了表彰，并對今年新產(chǎn)生的 56 名信息員予以大會聘任，重新組建了紀(jì)檢監(jiān)察信息網(wǎng)絡(luò)。在年初的政治工作會議上，分廠黨委把紀(jì)檢監(jiān)察信息工作也作為一項重要內(nèi)容進行了全面部署。有 2 個部門對業(yè)務(wù)單位贈送的慰問品進行了登記，未發(fā)現(xiàn)據(jù)為己有現(xiàn)象。特別是在傳統(tǒng)節(jié)日春節(jié)過后，廠紀(jì)檢監(jiān)察室即印發(fā)通知，要求各部門上報節(jié)日期間落實上級精神和貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定情況 的自查報告。 二是繼續(xù)落實領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)收受有關(guān)單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證的規(guī)定。同時，特別強調(diào)要嚴格遵守總廠 xx 提出的重組期間的五項紀(jì)律要求，明確提出全廠上下務(wù)必要與總廠黨委、廠部在思想上、政治上、行動上保持高度一致，認真落實總廠黨委、廠部關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理與改革、穩(wěn)定、發(fā)展的一系列方針、政策、決議、決定和工作部署，有令必行，有禁必止，確保政令暢通。 三、嚴肅黨的紀(jì)律，促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作 領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律是深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的關(guān)鍵。同時，為檢驗干部的學(xué)習(xí)效果，六月中旬，分廠 xx 又組織全體中層以上干部開展了一次學(xué)習(xí)《實施綱要》和《制度匯編》知識測試活動，較好地調(diào)動了各級干部學(xué)習(xí)的自覺性，收到了較好的效果。一方面，我們購置了《實施綱要》單行本 100 本，連同總廠《制度匯編》一并發(fā)放到中層以上干部，做到人手一冊，使全 廠各級干部對綱要內(nèi)容熟讀牢記，入腦入心?！秾嵤┚V要》是當(dāng)前和今后一個時期開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的一個指導(dǎo)性文件，為使全廠黨員干部全面把握綱要的基本精神和主要內(nèi)容，把建立健全懲治與預(yù)防腐敗體系的工作納入企業(yè)發(fā)展的總體規(guī)劃，為落實好《實施綱要》奠定堅實的思想基礎(chǔ)。節(jié)后一上班， 24 個部門都上報了負責(zé)的自查報告，未發(fā)現(xiàn)一例違反廉潔自律規(guī)定的事件。要堅決抵制和反對各種封建迷信非法活動 。領(lǐng)導(dǎo)干部要深入基層，加強同群眾的密