【正文】 開展上門收款業(yè)務清查，研究上門收款業(yè)務集中管理工作，解決該業(yè)務風險大、監(jiān)控難的問題。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。結合網點現(xiàn)金收付額、周邊網點現(xiàn)金備付以及 ATM(CDM)的設備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。 三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。 二是加強配合，做好會計檢查組織工作。以“提高 效率、杜絕真空、信息共享、避免重復”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施、方法進行梳理。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本， 19 月份，我部先后對 12 個項目進行了集中采購，集中采購金額達 1000 萬元，節(jié)約采購成本達 100 萬元。逐步建立從業(yè)務部門提出需求、落實指標到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。 五、財會部案件防范工作采取的具體措施 1．加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本 根據支行實際，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質量、促進業(yè)務發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規(guī)范 集中采購行為。在檢查過程中，對業(yè)務操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網點進行表揚獎勵；對督導發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。同時根據檢查情況制定了《支行營業(yè)網點柜員交易主管工作質量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務考核及星級評定辦法》。對發(fā)現(xiàn)問題的網點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》， 要求 3 個工作日內由問題網點將整改結果回復風險管理部，同時抄送業(yè)務歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務歸口管理部門和經營部門共同整改。 監(jiān)控檢查采取的主要措施： 1．我行每月初組織 44 個網點的基層風險經理對基層機構關鍵風險點進行一次交 *檢查，月底組組織各基層風險經理再進行一次自查。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題 27 個（其中超庫限 16 個，監(jiān)控有死角 9 個，重空保管不合規(guī) 1個，印章保管不合規(guī) 1 個 ），截至 9 月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改 27 個，整改率達 100％，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關責任人進行了違規(guī)行為積分處罰。 支行從 3 月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、 13 個風險點的監(jiān)控檢查內容，歷時 7 個月對全行 44 個網點、 294 名柜員進行了基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總人次為 7730 人次，被檢查營業(yè)網點總次數(shù)為 2133 次。 三、關鍵風險點監(jiān)控檢查情況 為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控 制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《關于監(jiān)控檢查基層機構關鍵風險點的通知》 (建總函 [2021]132 號 )、《關于加強基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查工作有關事項的通知》 (建總函 [2021]590 號 )文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務經營管理部門加強內控管理的同時，支行建立了專、兼職風險經理對基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查制度。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力。 這次員工不良行為排查工作，大多數(shù) 網點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。 4 月下旬至 5 月份，全行排查613 人，排查面達到 100%。 三是重點突出排查網點負責人、 客戶經理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。 二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網點負責人進行民主測評。 一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。要求各部門、網點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制 、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。 （一）高度重視，周密部署，扎實落實 班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，條線部門、機構網點負責人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分， 2021 年至今全行員工違規(guī)行為 137 人次，共積分 201 分。 3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據支行機構網點分散特點， 2021 年采用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構網點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。 1．年初全行員工簽訂案件防控責任書 1194 份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構網點負責 人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。對全行經營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構網點防范案件和經營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促 進了案件防控工作。 第三篇：銀行案件防控工 作總結 銀行案件防控工作總結 根據總行《關于印發(fā)的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。 四、存在的不足及下半年主要工作打算一是安全防范意識有待進一步增強。 （三）嚴控風險事件，預防案件發(fā)生。定期按照巡檢制度做好設備巡檢，積極配合總行對新設立網點安防建設工作進行督促指導，嚴格按照公安機關相關金融機構網點安防設施建設規(guī)范進行施工，最終通過驗收順利開業(yè)，各項技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運行。 （二）加強技防物防 建設。為促進安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化 ,落實檢查效果。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓，要求駐網點保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規(guī)章制度， 還要求駐網點保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓，向各部室下發(fā)傳閱學習安保及案防培訓材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風險得到有效防控。上半年中，我分行嚴格落實案防知識學習和教育制度 ,在每一季度的安全例會上，堅持安全常識學習和教育，繼續(xù)加強分行的安防保衛(wèi)制度及各項應急預案的學習，將多媒體與書面教育相結合，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進行通報警示教育，并舉一反三 ,結合轄內社會治安形勢 ,提升案防意識 ,抓自查促整改 ,使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個清醒的認識 ,增強憂患意識和緊迫感 ,克服麻痹和僥幸心理 ,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識。時刻注意掌握轄內安全動態(tài)，及時解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題。我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《 2021年安全保衛(wèi)及案件防范責任書》，并結合與銀監(jiān)分局簽訂的《案件防控承諾書》的相關要求，積極組織召開分行安保工作會議，明確安全保衛(wèi)工作責任，逐條分解細化責任書要求，結合分行實際制定了我 分行2021 年安全保衛(wèi)及案件防范工作計劃，嚴格落實“一把手”負責制、防范風險“十三條”措施及內控“十個聯(lián)動”建設要求，將安全目標管理擺在重要位置，層層簽訂了責任書并明確了責任，強化領導責任和全員參與意識，一級向一級負責。篇五：年 xx銀行安全保衛(wèi)及案件防范工作半年總結 xx銀行 2021年安全保衛(wèi)及案件防范工作 上半年工作總結 2021 年上半年，在總行及分行領導的正確領導下，在當?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導關心下，我分行認真貫徹落實總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求，堅持以 防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設，強化隊伍管理，營造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進行。 城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結合，即與員工家訪相結合、與客戶走訪相結合、與員工個人貸款相結合、與外部走訪相結合、受理的投訴、舉報相結合，進一步擴大信息 來源渠道，多途徑了解員工是否存在經商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。 四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài) 本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領導班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀守法的共識。 支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強制度學習，針對錯綜復雜的社會經濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。 三、加強員工的風險防范意識教育。 同時 ，支行充分利用業(yè)務監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控。 二、提高部門負責人的管理履職。對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復。 一、加強業(yè)務風險核查。對發(fā)現(xiàn)問題的部門現(xiàn)場簽發(fā)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書，要求 3 個工作日內由問題部門將整改結果回復，并跟蹤整 改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明，同時遞交業(yè)務管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務管理部門和經營部門共同整改。 監(jiān)控檢查采取的主要措施： 1．我行每周進行部門內自查，每月以行長為組長，組織各部門對關鍵風險點進行一次交叉檢查。支行從 3 月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、監(jiān)控檢查內容，對個部門、各柜員進行了關鍵風險點監(jiān)控檢查。 三、關鍵風險點監(jiān)控檢查情況 為了加強關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系 ，全面提高全行工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管 理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《關于就進一步嚴防銀行案件進行風險提示的通知》 (晉銀監(jiān)辦 [2021]135 號 )、《關于進一步加強案防工作分析研究的通知》 (晉銀監(jiān)辦 [2021]139 號 )文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務經營管理部門加強內控管理的同時，支行建立了專、兼職風險負責人員對關鍵風險點監(jiān)控檢查制度。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎。排查期間，支行按要求設立排查（舉報）信箱，明確雙人負責。在員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。屋、經商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。 二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門負責人進行民主測評。一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方 法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。各項措施已經全部啟動，有效地 遏制了各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。要求各部門負責人必須本著對商行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。 （一）高度重視，周密部署，扎實落實 全行高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行案件防控文件的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。 3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據我支行機構特點，組織全體員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。 1．與全行員工簽訂案件防控責任書，實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。對全行經營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起了防 范風險和案件的第一道防線。 （三）業(yè)務培訓工作力度還不夠，導致員工鉆研業(yè)務知識的主動性和積極性不高，業(yè)務能力不強、業(yè)務操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時防范和化解風險，崗位制約有時沒有真正發(fā)揮。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或