【正文】 第七十六條 本辦法自 2020年 2月 1日起施行。 第七十四條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、發(fā)行人及其高管人員、中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員違反法律、行政法規(guī)，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。 第七十二條 中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起六個月至三十六個月內(nèi)不受理其文件，并將處理結(jié)果予以公布。 第七十條 對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且認(rèn)為理由成立，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以采納： （一）發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)； （二）發(fā)行人已在公開發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)； （三）發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異常或未能履行承諾； （四）發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)； （五）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。 一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起六個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已 受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。 一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起六個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。 一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。 第六十五條 發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起三個月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除： （一） 公開發(fā)行募集文件等申請文件 存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （二） 證券上市當(dāng)年即虧損； （三） 持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 第六十三條 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因投資銀行業(yè)務(wù)涉嫌違 法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會將保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān) 保薦代表人從名單中去除。情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會將保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)保薦代表人從名單中去除。 保薦代表人注冊登記申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會對個人不予注冊登記；已注冊登記的，從名單中去除，自去除之日起六個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu) 推薦的保薦代表人注冊登記申請。 第五十八條 自保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交推薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 第五十六條 中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員應(yīng)當(dāng)保持專業(yè)獨(dú)立，對保薦機(jī)構(gòu)提出的疑義或者意見進(jìn)行審慎的復(fù)核判斷，向保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及時發(fā)表意見，并可依法向相關(guān)部門及中國證監(jiān)會、證券交易所報告。 第五十四條 保薦機(jī)構(gòu)對中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動與中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，并可要求其做出解釋或者出具依 據(jù)。 第五十二條 證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人做出說明并限期糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。 第五十條 發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并按協(xié)議約定將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)： （一）變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)； （二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)； （三）履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項(xiàng)； （四）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。 第四十八條 保薦代表人及從事保薦工作的其他人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機(jī)構(gòu)、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。 第四十六條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個工作日內(nèi)向 中國證監(jiān)會、證券交易所報送 “保薦總結(jié)報告書 ”。 第四十四條 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目主辦人應(yīng)當(dāng)在推薦文件上簽名，并列名于發(fā)行人公開發(fā)行募集文件。 保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。 保薦機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)指定一名項(xiàng)目主辦人，保薦代表人可以擔(dān)任項(xiàng)目主辦人。原保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其盡職推薦期間、持續(xù)督導(dǎo)期間相應(yīng)的責(zé)任。 第四十一條 另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持