聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案-wenkub.com
2024-11-16 23:12 本頁面
【正文】 通過自查，本人嚴格按照國家法律法規(guī)和聯(lián)社相關(guān)制度辦事，無任何不合規(guī)問題。各社、部要在六月組織員工開展合規(guī)管理全面自查工作，并在七月上旬以社、部為單位寫出自查報告送合規(guī)部匯總，再由合規(guī)部牽頭層層簽訂整改承諾書。（四）在“合規(guī)文化建設(shè)年”期間要出《合規(guī)活動簡報》35期，辦墻報二期，組織開展演講、座談或合規(guī)知識競賽活動一次。（一）合規(guī)績效考核辦法、合規(guī)政策報備制度、合規(guī)管理評估制度、合規(guī)管理聯(lián)動制度，由合規(guī)部負責制定，要求在十月底前完成。各社（部）要按要求從7月開始，每月3日前向合規(guī)部報送上月活動開展情況，市聯(lián)社將按季度組織相關(guān)部門對各社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況進行全面檢查、評價和驗收。穩(wěn)步推進全面風險管理機制建設(shè)。從今年5月開始，結(jié)合銀監(jiān)會提出的“抵質(zhì)押貸款風險排查，借名、假冒名貸款專項整治，置換、核銷不良貸款排查清理”等“三項整治”活動，進一步深挖風險隱患，堵塞風險漏洞。同時要及時對各項政策、管理辦法和操作程序等進行后評價，不斷完善自身制度體系，保證各項規(guī)章制度能適應(yīng)本機構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和改革發(fā)展等各方面的合規(guī)要求。（二）“合規(guī)守法大家談”活動為激發(fā)廣大員工合規(guī)守法的意識，使“合規(guī)人人有責”的理念植入人心，讓廣大員工的合規(guī)觀念由原來“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，市聯(lián)社在轄內(nèi)組織開展“合規(guī)守法大家談”活動。加強制度建設(shè)，強化監(jiān)督檢查，有效提高制度執(zhí)行力，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保我聯(lián)社社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。三是作風不夠深入。能夠健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過透明決策，充分發(fā)揚民主作風，確保各項工作的順利開展。四是對網(wǎng)點職工了解不夠，平時與分社負責人接觸的多，與一般員工接觸較少，由于我聯(lián)社社人員較多，對員工八小時以外的了解還不夠深入。能夠按照聯(lián)社要求開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執(zhí)行到位。但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等，認真分析原因主要有三個：一是總覺得沒那么多時間和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認為我聯(lián)社們信用社的工作條件好，工資較高、福利較好，沒那么多思想問題。平時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面強調(diào)檢查,沖淡了內(nèi)控、安全的學習內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習規(guī)劃不夠深入。我聯(lián)社能夠抓好各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習教育活動，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權(quán)力觀。靖安信用社：伍江波二〇一X年九月二十日第三篇：托里聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年自查報告)托里聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動自查階段總結(jié)報告通過開展合規(guī)文化建設(shè)活動，使我聯(lián)社深刻的認識到：信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營。認真履行職責，踏踏實實做好本職工作，認真遵守各項規(guī)章制度，作為一名基層的員工，我深感自己肩上擔子的分量，稍有疏忽就有可能造成資金風險。缺乏創(chuàng)新意識。每年初制定全年的農(nóng)業(yè)貸款投放計劃，做到目標明確，強化營銷意識。這些指導(dǎo)性文件對我們從業(yè)人員明確提出了良好的內(nèi)控制度的重要性、必要性。梳理制度，由合規(guī)部牽頭，對現(xiàn)實施的制度包括管理辦法和操作規(guī)程進行梳理和評估及進行后評價，具體進行時間安排以下：6月中旬：資產(chǎn)經(jīng)營部業(yè)務(wù)條線；6月下旬信貸業(yè)務(wù)條線；7月上旬稽核監(jiān)察部業(yè)務(wù)條線；7月中旬計財部業(yè)務(wù)條線；7月下旬會計結(jié)算部業(yè)務(wù)條線；8月上旬科技部業(yè)務(wù)條線，8月中旬安全保衛(wèi)部業(yè)務(wù)條線；8月下旬人力資源部業(yè)務(wù)條線；9月上旬辦公室和合規(guī)部業(yè)務(wù)條線；9月中旬市場營銷部業(yè)務(wù)條線。黨委辦、工會辦負責制定“合規(guī)先進個人”評選方案，要求方案在六月底前制定完畢。對開展不積極、行動不到位、整改不力的信用社、部門和個人進行嚴肅追責；對建設(shè)實施開展好的予以表彰和獎勵。聯(lián)社根據(jù)省聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動要求，從下半年開始，將分批對員工進行分類考試，為合規(guī)管理水平的提升提供人才保障。各社主任要具體抓本單位的整改落實。全面自查，發(fā)現(xiàn)問題階段我們應(yīng)嚴格按照銀監(jiān)會和省聯(lián)社的相關(guān)要求開展合規(guī)管理全面自查工作，重點是合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全；合規(guī)職責是否正常開展并在組織上得到全面保障；內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學、清晰；崗位設(shè)置是否科學合理、職責邊界是否清晰；各項業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等。針對合規(guī)風險排查情況，結(jié)合銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構(gòu)監(jiān)管工作會議要求，我們要積極創(chuàng)造條件，探索和實施巴塞爾新資本協(xié)議，持續(xù)和深入開展內(nèi)部評級、經(jīng)濟資本分配、資金轉(zhuǎn)移定價、市場風險內(nèi)部模型、操作風險內(nèi)部計量等風險計量技術(shù)的研發(fā)和運用工作，理順全面風險管理組織分工，完善全面風險管理運行體系，逐步建立全面風險管理長效機制，探出一條從流程合規(guī)走向全面風險管理的新路子，切實提高合規(guī)管理和風險控制能力。結(jié)合案件防控治理工作落實各項合規(guī)要求。為優(yōu)化、再造流程打好基礎(chǔ)，強化制度執(zhí)行力。一是創(chuàng)辦《合規(guī)活動簡報》，報道“合規(guī)文化建設(shè)年”活動進程及選登優(yōu)秀文章；二是圍繞“合規(guī)守法大家談”的活動專題，組織開展征文競賽、演講、辯論、座談等形式多樣、豐富多彩的活動；三是聯(lián)社將近兩年來銀監(jiān)部門、省聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)合規(guī)方面的文件編印成冊和省聯(lián)社羅繼東理事長
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