【正文】 以上措施可以單獨(dú)或合并使用。農(nóng)村信用社突發(fā)事件發(fā)生地的省聯(lián)社辦事處、市聯(lián)社應(yīng)在接到突發(fā)事件的情況報(bào)告后立即報(bào)告當(dāng)?shù)劂y監(jiān)分局、人民銀行和省聯(lián)社，并于當(dāng)天提交書面報(bào)告，同時(shí)進(jìn)入緊急應(yīng)對(duì)狀態(tài)。事件發(fā)生的原因、性質(zhì)、等級(jí)，可能涉及的金額及人數(shù)、危害程度、影響范圍以及事件發(fā)生后社會(huì)的穩(wěn)定情況。5農(nóng)村信用社違法違規(guī)行為有獎(jiǎng)舉報(bào)的范圍有哪些？（來源：《山西省農(nóng)村信用社違法違規(guī)行為有獎(jiǎng)舉報(bào)指導(dǎo)意見（試行）》晉農(nóng)信發(fā)[2008]15號(hào)）答：舉報(bào)在業(yè)務(wù)操作過程中的各類違法違規(guī)行為，有效避免案件發(fā)生的；舉報(bào)高級(jí)管理人員和主管人員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、玩忽職守、徇私舞弊等行為的；舉報(bào)高級(jí)管理人員和主管人員指使或授意下屬進(jìn)行違法違規(guī)操作行為的；對(duì)已經(jīng)實(shí)施的違法違規(guī)行為，及時(shí)向上級(jí)管理部門進(jìn)行舉報(bào)的；對(duì)正在實(shí)施的違法違規(guī)行為，及時(shí)向有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)舉報(bào)，及時(shí)采取措施，制止案件發(fā)生，避免或降低資金風(fēng)險(xiǎn)和損失的；舉報(bào)或提供案件涉案人潛逃后的隱藏地點(diǎn)，協(xié)助公安、檢察機(jī)關(guān)追繳贓款或抓獲涉案人的。（二）重要崗位人員有下列情形之一的，應(yīng)安排強(qiáng)制休：在同一單位同一崗位上工作滿一年的；經(jīng)辦的資金、賬務(wù)、項(xiàng)目等出現(xiàn)異常的；行為表現(xiàn)異常的；為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險(xiǎn)需要專項(xiàng)安排的；應(yīng)安排強(qiáng)制休假的其他情形。如在同一縣級(jí)聯(lián)社（合行）安排輪崗有困難的，可在地級(jí)市范圍內(nèi)交流。輪崗人員應(yīng)當(dāng)遵循重要崗位的任職資格和業(yè)務(wù)素質(zhì)等相關(guān)要求，不具備相關(guān)資格要求的，不得從事相關(guān)重要崗位的工作，輪崗時(shí)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行離崗審計(jì)。近姻親關(guān)系，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶以及子女配偶的父母。雙方職務(wù)級(jí)別不同的，一般由職務(wù)較低的一方回避；職務(wù)級(jí)別相同的，根據(jù)工作需要和員工個(gè)人的具體情況決定其中一方回避。十五、農(nóng)村信用社高管人員工作交流的基本原則是什么？（來源：《山西省農(nóng)村信用社關(guān)于高級(jí)管理人員工作交流管理的暫行規(guī)定》）答：（一）高管人員在聘（任）期內(nèi)有下列情形之一的，必須及時(shí)安排交流：在同一崗位上連續(xù)任高管滿六年的；因執(zhí)行回避制度而必須交流的；根據(jù)山西省農(nóng)村信用社行業(yè)自律管理制度的規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行工作交流的。發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額在1億元以上，或涉案金額占全轄資產(chǎn)萬分之四以上的給予縣級(jí)機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)人開除處分。案件損失金額在1000萬元以上的，市級(jí)機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額在100萬元以上，1000萬元以下的引咎辭職，并給予降職以上處分。5信用社經(jīng)濟(jì)犯罪所指的刑事案件是什么？（來源：《山西省農(nóng)村信用社關(guān)于嚴(yán)肅追究案件領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的指導(dǎo)意見》）答：農(nóng)村信用社案件指農(nóng)村信用社工作人員涉嫌貪污、賄賂、挪用、侵占、破壞金融秩序、違反金融法律法規(guī)等經(jīng)濟(jì)犯罪的刑事案 10件，以及雖不構(gòu)成刑事案件，但對(duì)信用社資產(chǎn)和信譽(yù)造成較大損害的違規(guī)事件。嚴(yán)禁在臨柜、守庫(kù)、押運(yùn)期間酗酒、擅自脫崗，或在守庫(kù)室會(huì)見、留宿他人。嚴(yán)禁違規(guī)辦理查詢、查復(fù)、凍結(jié)、解凍、扣劃、掛失、解掛、止付、補(bǔ)辦等業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁收受慰問金、禮金。嚴(yán)禁泄露、出賣金融、證券秘密。4銀監(jiān)會(huì)制定的案防“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”是什么？（來源：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康2006年8月29日在銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理第九次工作會(huì)議上的講話）答：針對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)案件高發(fā)，要實(shí)行按規(guī)定收取保證金和推行他行托管保證金的聯(lián)動(dòng)，禁止自開自貼和自管保證金的做法；一線業(yè)務(wù)的卡、證、章管理和基層機(jī)構(gòu)行政章的管理聯(lián)動(dòng)；基層行行長(zhǎng)、主任的定期交流輪崗與會(huì)計(jì)主管的委派制并行與聯(lián)動(dòng)；重要崗位的強(qiáng)制性休假與崗位審計(jì)緊密銜接聯(lián)動(dòng)；激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)壞人壞事與對(duì)員工保護(hù)制度的配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)；貸款三查的盡職調(diào)查與三查檔案（紙質(zhì)或電子介質(zhì)）妥善保管責(zé)任制的配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)；完善審計(jì)體制，充實(shí)審計(jì)隊(duì)伍，提升工作質(zhì)效與加強(qiáng)對(duì)審計(jì)問責(zé)制度建設(shè)的配套和聯(lián)動(dòng)；查案、破案同處分適時(shí)與到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動(dòng)；案件查處和相應(yīng)信息披露的制度配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)；對(duì)基層操作風(fēng)險(xiǎn)管控的獎(jiǎng)（表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)勵(lì)）懲（懲戒和處分）并舉的激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)聯(lián)動(dòng)。（來源：《山西省農(nóng)村信用社案件防控和案件責(zé)任追究實(shí)施意見》）答：（√）4領(lǐng)導(dǎo)人員管理工作嚴(yán)重失職是指領(lǐng)導(dǎo)人員在管理工作中不履行或不恰當(dāng)履行職責(zé)，對(duì)違法違規(guī)事實(shí)、案件的發(fā)生負(fù)有直接責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員。（來源：《山西省農(nóng)村信用社重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》）A、依法快捷原則 B協(xié)調(diào)一致原則 C、屬地為主原則 D、保守秘密原則 E、掌控輿情原則4案件責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)遵循原則（ABCDE）。（來源：《山西省農(nóng)村信用社聯(lián)合社重大突發(fā)事件報(bào)告制度(暫行)》）3省聯(lián)社綜合辦公室(或值班室)接報(bào)后,應(yīng)(立即)報(bào)告省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo),并依據(jù)有關(guān)規(guī)定和事件性質(zhì)及時(shí)報(bào)告省政府和山西銀監(jiān)局。（來源：《山西省農(nóng)村信用社案件防控和案件責(zé)任追究實(shí)施意見》）3案件責(zé)任追究方式包括(紀(jì)律處分)、(經(jīng)濟(jì)處罰)和(其他處罰)，可以單獨(dú)或者合并適用。答：被動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件的；反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類案件的；新發(fā)生案件的；一年內(nèi)發(fā)生2起以上案件的；對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實(shí)或者重大線索不及時(shí)報(bào)告、制止、糾正、處理，或者故意包庇隱瞞的；指使、授意、教唆或者脅迫他人實(shí)施違法違規(guī)行為的；案件發(fā)生后，隱瞞事實(shí)、毀滅證據(jù)、妨礙調(diào)查處理的；對(duì)檢舉人、鑒定人、證人、調(diào)查處理人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的；“帶病”提拔形成嚴(yán)重后果的；其他情形需要從重處罰的。狠抓事前嚴(yán)防和事后嚴(yán)懲兩個(gè)階段，進(jìn)一步強(qiáng)化案防態(tài)勢(shì)。2省銀監(jiān)局提出2010年“案防攻堅(jiān)年”活動(dòng)的“四個(gè)二”的內(nèi)容是什么？（來源：山西省銀監(jiān)局副局長(zhǎng)楊慶和在全省2010年銀行業(yè)案件防控和安全保衛(wèi)工作推動(dòng)電視電話會(huì)議上的講話）答：“四個(gè)二”即兩類系統(tǒng)、兩個(gè)環(huán)節(jié)、兩個(gè)重點(diǎn)、兩個(gè)階段。為此，要加大懲處和責(zé)任追究的力度，減少銀行內(nèi)部的犯罪，維護(hù)銀行資產(chǎn)的安全。五是進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉工作，結(jié)合單位實(shí)際，落實(shí)好中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》的各項(xiàng)要求。力爭(zhēng)用三年時(shí)間，在嚴(yán)控新案發(fā)生、提高制度執(zhí)行力、防范操作風(fēng)險(xiǎn)、建立案件查防長(zhǎng)效機(jī)制等方面取得明顯成效，達(dá)到全國(guó)銀行業(yè)案件防控工作的平均水平。（來源：《山西省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控和案件責(zé)任追究暫行辦法》）A、對(duì)相關(guān)責(zé)任人已嚴(yán)格問責(zé) B涉案資金已按損失最小化處理 C案發(fā)原因已進(jìn)行深入剖析 D相關(guān)制度已建立完善三、簡(jiǎn)答題22009—2011年農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和任務(wù)是什么？（來源：《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理2009—2011年工作規(guī)劃》）答：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)在《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理2009—2011年工作規(guī)劃》中明確指出，2009—2011年農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作的指導(dǎo)思想是：按照建立現(xiàn)代農(nóng)村金融制度的要求，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持以規(guī)制流程建設(shè)為先導(dǎo)，以強(qiáng)化內(nèi)部治理 3和內(nèi)控執(zhí)行力為保障，積極推進(jìn)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)完善法人治理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，提升經(jīng)營(yíng)管理水平，實(shí)現(xiàn)安全、穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展。（來源：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康2006年11月17日在銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理第十次工作會(huì)議上的講話）A、將案件風(fēng)險(xiǎn)防范及整改工作同科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)掛鉤 B、將案件風(fēng)險(xiǎn)整改與評(píng)級(jí)掛鉤C、將案件風(fēng)險(xiǎn)整改與市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管掛鉤 D、將案件風(fēng)險(xiǎn)整改與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)掛鉤1二十四、案件防控的“五個(gè)一”工作經(jīng)驗(yàn)是指(ABCDE)。（來源：山西省銀監(jiān)局局長(zhǎng)鄧智毅2008年9月23日在2008年山西銀行業(yè)案情通報(bào)會(huì)上的講話）1山西省銀監(jiān)局將2010年確定為“案防攻堅(jiān)年”，明確以不斷進(jìn)行教育、討論、檢測(cè)、評(píng)估、整改為主要方式，以落實(shí)各項(xiàng)案防制度措施為抓手，“（自下而上）”與“（自上而下）”相結(jié)合，（內(nèi)部自查）與（外部檢查）相結(jié)合，（常規(guī)檢查）與（突擊檢查）相結(jié)合，（檢查）與（外防）相結(jié)合。（來源：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康2007年7月3日在大銀行案件防控工作電視電話會(huì)議上的講話）山西省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理 “五大活動(dòng)”是指（大教育）、（大討論）、（大評(píng)估）、（大檢測(cè)）和（大整改）活動(dòng)。（來源：劉明康主席在《大型銀行案件防控工作電視電話會(huì)議上的講話》）農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理的三個(gè)目標(biāo)”是繼續(xù)(降低案件發(fā)生率)；繼續(xù)(提高案件成功堵截率)；繼續(xù)（嚴(yán)懲犯罪分子、重處違規(guī)行為強(qiáng)化內(nèi)部控制）。（來源：《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》）對(duì)案件責(zé)任人的責(zé)任追究，按照“(自查從寬)、(他查從嚴(yán))、(盡職免責(zé))、(失職重罰)”的原則和“(反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類案件加重處罰)”的原則進(jìn)行責(zé)任追究。實(shí)行8小時(shí)以內(nèi)管理和8小時(shí)以外監(jiān)督的聯(lián)動(dòng)，全面了解員工“八小時(shí)之外”的行為表現(xiàn)，切實(shí)從源頭上掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，防止出現(xiàn)“帶病上崗，帶病任職”，凡屬“九種人”排查重點(diǎn)的人員，采取聯(lián)社班子一對(duì)一的幫扶措施，共排查XXX人次。并要求寫出觀后感，使警示教育入心入腦。截止XX月XX日包片稽核員按計(jì)劃完成了后續(xù)檢查，從檢查情況看，各分社內(nèi)控制度執(zhí)行情況較以前有了較好的轉(zhuǎn)變，員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)有所提高，業(yè)務(wù)操作的隨意性明顯減少，自覺性有所增強(qiáng)。截止XX月末，共查處問題個(gè)，金額萬元。重要空白憑證管理疏漏是案件發(fā)生的源頭，從源頭上堵塞重空管理上的漏洞是稽核工作的重要組成部分