【正文】 A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者。A．50% B．60% C．70% D．80% ，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．5 B．10 C．15 D．20 。每題的備選項中，有多個符合題意），股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券 ，正確的是__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)，這主要得益于__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》第五篇：湖南省2017年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試卷湖南省2017年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 47.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值，基金管理人作出的提示可以是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．會計師事務(wù)所。A．5 B．10 C．15 D．20 ，不正確的是__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利，不正確的是__。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池，不正確的是__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，不正確的有__。A．為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān) C．個人擔(dān)保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易 。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值，最主要的信息披露文件有__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn) 。A．“統(tǒng)一”模式 B．“內(nèi)置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式第四篇：新疆2017年上半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試題新疆2017年上半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況5是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．% B．% C．% D．%5中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)50、在我國，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要有__。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4以__為主要投資對象的基金可以歸為債券型基金。A：20% B：30% C：40% D：50%4基金招募說明書中最為重要的信息包括__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)3以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為____ A：指數(shù)基金 B：基金中的基金 C：傘型基金D：信托投資單位3以下哪種費用不可以從基金財產(chǎn)中列支____ A：申購費 B：基金托管費 C：信息披露費 D：基金管理費3關(guān)于LOF份額的上市條件，下列說法錯誤的是__。A．逐時結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)3某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．3 B．5 C．7 D．102衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券2風(fēng)險低于混合型基金的基金是__。A．國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請1為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費用及認(rèn)(申)購份額的計算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(rèn)(申)購費用及認(rèn)(申)購份額計算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證1下列各項中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A．股票的編號 B．股票種類 C．持有人名稱 D．公司名稱 2004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．產(chǎn)品推介會 B．發(fā)放宣傳手冊 C．電視廣告 D．報刊證券投資基金利潤的主要來源包括__。)基金銷售客戶服務(wù)的售前服務(wù)包括__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率第三篇：山西省2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試題山西省2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．私募發(fā)行 B．招標(biāo)發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行。A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:13:00～15:00，法定公眾節(jié) 假日除外B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。每題的備選項中，有多個符合題意）。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務(wù)，不得__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，說法不正確的是__。A．5 B．10 C．15 D．20 ，以下不屬于私募證券的是__。A．為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān) C．個人擔(dān)保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易 ，錯誤的是__。