【正文】 礦長每月、分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬對管控措施的執(zhí)行情況和效果進行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險辨識不全面、評估不準確應(yīng)及時進行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時進行改進。第三步：安全風(fēng)險評估。附件2 安全風(fēng)險分級管控工作流程安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。五、故障假設(shè)分析法（WI）該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法。3．針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表。本方法適用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評估。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗應(yīng)用等方面的評估。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。第四十條 崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。第三十六條 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰單位主要負責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。第三十一條 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中，嚴格跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第二十三條 單位負責(zé)人應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。第十九條 對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進行建設(shè)作業(yè)。一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。第十二條 特殊施工作業(yè)評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全評估。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進行評估。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。第三章 安全風(fēng)險辨識范圍第六條 單位負責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門，負責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。第三十條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。第七章 監(jiān)督與考核第二十六條 未按要求進行安全風(fēng)險辨識活動的單位，考核責(zé)任單位負責(zé)人300元；風(fēng)險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，考核責(zé)任單位200元。第二十二條 安全部牽頭，通過安全指標數(shù)據(jù)的客觀、量化分析，針對風(fēng)險管控失效的技術(shù)、管理措施，對相關(guān)系統(tǒng)和單位超前進行安全預(yù)警管理，果斷采取有效管控措施，及時消除事故發(fā)生的苗頭。各業(yè)務(wù)部室要做好相關(guān)記錄，并針對發(fā)現(xiàn)問題，及時調(diào)整管控措施。第十七條 礦長每月組織召開會議，對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析。（四）發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總和業(yè)務(wù)部室，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識。（二）在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)部室，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項辨識。（二）各系統(tǒng)根據(jù)安全風(fēng)險辨識結(jié)果，及時編制專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估報告，建立重大安全風(fēng)險清單，并制定相應(yīng)的管控措施。（二）各單位要對照風(fēng)險劃分等級對安全風(fēng)險辨識結(jié)果進行評估，重大安全風(fēng)險要及時上報安全風(fēng)險分級管控辦公室；較大風(fēng)險要按專業(yè)及時上報相應(yīng)業(yè)務(wù)科（部）室；一般風(fēng)險要由單位負責(zé)人組織相關(guān)人員，制定對應(yīng)管控措施，進行重點落實。第十條 日常辨識評估（一）按照崗位風(fēng)險評估要求，每班由班組長組織各崗位人員，結(jié)合當班任務(wù)、作業(yè)環(huán)境、安全設(shè)施、崗位操作和人員狀況等方面，進行一次崗位安全風(fēng)險辨識，告知預(yù)控方法。（三）各基層單位負責(zé)本責(zé)任區(qū)域和崗位安全風(fēng)險分級管控，以及重大安全風(fēng)險的公告警示工作。（三）負責(zé)安全風(fēng)險分級管控信息的收集、統(tǒng)計、跟蹤和上報工作。第五條 領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)管理辦公室和評價辦公室。（二）負責(zé)研究解決安全風(fēng)險分級管控工作中出現(xiàn)的重大問題。附件：xx煤業(yè)安全風(fēng)險分級管控制度（試行）xx煤業(yè) 2017年8月2日 附件xx煤業(yè)安全風(fēng)險分級管控制度（試行）第一章 總 則第一條 為貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面辨識、評估、管控礦井可能存在的安全風(fēng)險，將風(fēng)險管控在隱患之前，全面筑牢“源頭嚴控”安全防線，提升礦井安全保障能力，特制定本辦法。煤礦單位一般由跟班區(qū)隊長、安監(jiān)員、班組長負責(zé)，地面各廠礦由本單位規(guī)定的人員負責(zé)，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項進行評估。本方法中的“停”即停止作業(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進行作業(yè)。是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法。、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。是在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工和生產(chǎn)前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進行分析評估的方法。按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。三是充分了解分析對象，準備有關(guān)資料。是通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。二、專家評估法。也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。平均得分低于90 分的定為不合格單位，對各單位按照公司《安全績效考核辦法》進行考核兌現(xiàn)。第二十八條 各廠礦應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負責(zé)，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。第二十四條各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。第二十一條崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認。低風(fēng)險：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。第十八條安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，使用單位(人員)應(yīng)對其完好情況、安全性能進行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。第十六條其他評估。）、“三查、三確認、一許可”（查設(shè)計漏項、工程質(zhì)量、現(xiàn)場隱患，對安全設(shè)施裝置、試生產(chǎn)人員資格、試生產(chǎn)方案檢查確認，確認符合試生產(chǎn)條件后發(fā)放試生產(chǎn)安全許可證）要求，對系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護，試車試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車試產(chǎn)條件進行綜合分析評估。，應(yīng)對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。第十三條異常狀況評估。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責(zé)人會同安全負責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)等情況進行評估和確認。第十條崗位評估。第八條區(qū)隊(車間)現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。第三章 安全風(fēng)險辨識第六條各廠礦要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門，負責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。二、管控實施兩級安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組要認真開展管控工作，按要求召開安全會議，將安全工作任務(wù)層層落實，有專人負責(zé)；制定符合實際、切實可行的應(yīng)急救援方案；定期開展安全演習(xí)；定期開展安全宣傳教育培訓(xùn)；定期開展安全監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時責(zé)令整改。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安全風(fēng)險分級管控辦公室及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。由總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險