【正文】 這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場(chǎng)機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時(shí)關(guān)注二者的作用，不可偏廢。但非正式制度其可移植性就差得多。(4)形成和演變的時(shí)間長(zhǎng)短和穩(wěn)定性不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。(3)種制度變遷模式差別：① 制度變遷的主體不同。？答：(1)兩者相互補(bǔ)充：① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求的時(shí)候，由國家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。因此，一種制度能否得以實(shí)行，就要看一個(gè)社會(huì)的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個(gè)人，這主要有三個(gè)方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對(duì)較小的人均受損額。① 假定個(gè)人在現(xiàn)有的階級(jí)結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；② 通過考察各種可能的制度安排對(duì)收益—報(bào)酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；③ 認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實(shí)際重要性。對(duì)于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對(duì)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們?cè)谔接懜鼮楹侠砗透鼮橛行У漠a(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。？答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。奧斯特羅姆將制度分為三個(gè)層次：即憲法層次，集體行動(dòng)層次，操作層次和選擇層次。(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。(3)與個(gè)體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場(chǎng)的效率。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對(duì)那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場(chǎng)均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。D．制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念的一個(gè)自我維系系統(tǒng)。D．市場(chǎng)契約是新古典契約，而企業(yè)契約是關(guān)系型契約。D．邊際成本曲線向右移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。D．邊際成本曲線向右移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。D．產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性在于事實(shí)上它能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期?！边@句話是哪位新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家說的（）A．諾思B．張五常 C．阿羅D．威廉姆森 6．一國（或地區(qū)）總交易費(fèi)用等于（）A．政治型交易費(fèi)用+管理型交易費(fèi)用+市場(chǎng)型交易費(fèi)用B．市場(chǎng)型交易費(fèi)用+管理型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用C．市場(chǎng)型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用+給定制度下各種交易的交易費(fèi)用 D．政治型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用+市場(chǎng)型交易費(fèi)用7．在威廉姆森看來，以下三個(gè)因素對(duì)交易費(fèi)用有決定性作用，缺一不可，但除外的是（）A．人的有限理性B．資產(chǎn)專用性C．交易的不確定性D．機(jī)會(huì)主義行為8．科斯定理思想最早是在以下哪一篇文章中提出來的（）A．《社會(huì)成本問題》B．《企業(yè)的性質(zhì)》C．《社會(huì)成本問題的注釋》D．《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》 9．“在交易費(fèi)用大于零的世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定將對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響。隨之而來的，不是著手解決問題，而是追查所謂上訪帶頭人。拆遷后，大多數(shù)被拆遷農(nóng)民只能憑借一點(diǎn)積蓄在廢墟上搭起簡(jiǎn)易的窩棚居住。峨山鎮(zhèn)政府在上級(jí)文件規(guī)定的離“通道”周圍30米的基礎(chǔ)上擅自將拆遷范圍擴(kuò)大到百米甚至兩百米。1979年底，小崗生產(chǎn)隊(duì)獲得了大豐收，全年糧食產(chǎn)量由原來的3萬多斤提高到12萬多斤。但是，小崗農(nóng)民冒險(xiǎn)分田的秘密沒過幾天就被公社知道了，硬讓他們并到組里干，不并就不發(fā)給種子、肥料和耕牛等。第一，夏秋兩季每戶打的頭場(chǎng)糧食就要把國家的公糧和集體提留交齊，誰也不能裝孬種；第二，我們是明租暗戶，不準(zhǔn)對(duì)上級(jí)和外隊(duì)人講。1978年冬，鳳陽縣梨園公社一個(gè)最窮的小崗生產(chǎn)隊(duì)實(shí)行了包干到組，將20戶人家分成4個(gè)包干組，后又分成8個(gè)包干組，每組二三戶，但存在矛盾。9月1日，安徽省委召開緊急會(huì)議，研究對(duì)策?？紤]下列兩種情境：情境一是17個(gè)工作在同一個(gè)地點(diǎn)從事自我經(jīng)營(yíng)的人生產(chǎn)“祖父表”。四個(gè)人將表殼、表面連同指針安裝成為完整的鐘表。問題：（1）你認(rèn)為這些煤炭可能使用一般的駁船還是使用專用駁船運(yùn)輸？（2）首先假設(shè)使用一般的駁船運(yùn)煤：你認(rèn)為誰擁有這些駁船重要嗎？假設(shè)這些供應(yīng)商自己擁有駁船，你認(rèn)為EDF會(huì)與上述供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合同還是短期合同？（3）現(xiàn)在假設(shè)使用專用駁船運(yùn)煤，你認(rèn)為誰擁有這些駁船重要嗎？假設(shè)這些供應(yīng)商自己擁有駁船，你認(rèn)為EDF會(huì)與上述供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合同還是短期合同？6．讓我們看看一個(gè)雇用了18個(gè)人制造“祖父表”的工廠。這些專用駁船比一般的駁船更有效率，因?yàn)樗鼈兛梢宰畲笙薅鹊乩煤恿鞯纳疃群托购殚l的規(guī)模。這些河流在深度和泄洪閘的規(guī)模上都非常不同。但是它們也會(huì)使用國外進(jìn)口的煤。然而接下來，從電視新聞上看到打狗隊(duì)勇猛捕殺無證狗的鏡頭，又實(shí)在慘不忍睹，妻子一咬牙，為跳跳交了“狗頭費(fèi)”，買得了“生存權(quán)”。跳跳是一只很平民化的叭兒狗，雖非名門之后，但在妻子的悉心調(diào)教下，居然也有了幾分狗德?！爱?dāng)時(shí)聽了以后就想趕快要出去冷靜一下，我說你先坐，我給你倒一杯水，然后出去冷靜一下，要不然的話，如果讓別人看出來你內(nèi)心一種變化的話，可能會(huì)瞎這一件事情。這是一枚明朝的金錠，上面刻著“永樂十七年四月西洋等處買到九成色金壹錠五十兩重”。但是記者了解到，有些女教師的丈夫由于失業(yè)下崗等原因造成家庭負(fù)擔(dān)過重，只能靠女方的收入維持生活，為了符合規(guī)定，一些家庭想出了這個(gè)辦法。案例分析1．最近在哈爾濱市一些中小學(xué)里出現(xiàn)了一個(gè)怪現(xiàn)象：很多女老師高高興興地拉著自己的丈夫去辦離婚，有的一家三口在辦完離婚后還要吃頓大餐慶祝一番。① 市場(chǎng)規(guī)模的變化（電子商務(wù)）② 技術(shù)的影響③ 社會(huì)團(tuán)體收入預(yù)期的改變（凱恩斯革命、當(dāng)前我國的收入分配改革）④ 知識(shí)的積累及教育體制的發(fā)展。制度變遷的誘致因素是什么？諾思的制度變遷模型假定制度變遷的誘致因素在于制度變遷主體希望獲得制度變遷的最大潛在利潤(rùn)（外部利潤(rùn)），這種利潤(rùn)在現(xiàn)有的制度安排中無法獲得。“休克療法”這一醫(yī)學(xué)術(shù)語于20世紀(jì)80年代中期被美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰弗里漸近式制度變遷與激進(jìn)式制度變遷的比較。組織和談判成本不同。（2）強(qiáng)制性制度變遷是指政府憑借國家的力量，根據(jù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的需要，不管其社會(huì)成員是否愿意，所進(jìn)行的制度創(chuàng)新都帶有強(qiáng)制性，所以，由政府自上而下推行的制度創(chuàng)新也稱為行政性制度創(chuàng)新或強(qiáng)制性制度創(chuàng)新。誘致性制度變遷有時(shí)是政府或國家力量默許、默認(rèn)的情況下進(jìn)行的，或在政府的精心安排但不是直接發(fā)動(dòng)下，用獲利的機(jī)會(huì)去誘導(dǎo)人們?nèi)プ园l(fā)地變革舊的制度，創(chuàng)設(shè)新的制度。這種機(jī)制使得制度變遷一旦走上某條路徑，它的既定方向就會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化，從而形成對(duì)制度變遷軌跡的路徑依賴。制度變遷是制度創(chuàng)立、變更及隨著時(shí)間變化而被打破的方式，結(jié)構(gòu)變遷的參數(shù)包括技術(shù)、人口、產(chǎn)權(quán)和政府對(duì)資源的控制等，正是制度變遷構(gòu)成了一種經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源泉（諾思）有效的制度變遷是指一種效益更高的制度對(duì)另一種制度的替代過程；無效的制度變遷則是一種本來有效的制度被無效的制度代替了。第二，統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。人類社會(huì)的許多制度是不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。(一）諾斯國家理論的特征 把國家視為一種組織揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系國家理論關(guān)鍵的問題是解釋由國家界定和行使的產(chǎn)權(quán)類型以及行使的有效性（諾思）揭示了國家的內(nèi)在矛盾國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)衰退的根源（諾斯悖論）國家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具（物權(quán)法），國家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn) 的侵害者（強(qiáng)制性國有化、征稅等）。國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。掠奪之手的分析會(huì)尋找限制政府的方法，反對(duì)擴(kuò)大政府的范圍。那么既得利益集團(tuán)如何阻止有效的制度變遷呢？一是這些既得利益集團(tuán)往往從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動(dòng)，影響政府制定對(duì)自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策；二是對(duì)新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等；三是在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)入這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致低效。所以，大集團(tuán)或潛在集團(tuán)不會(huì)受到激勵(lì)為獲取集體物品而采取行動(dòng)，在小集團(tuán)，集體物品就有可能被提供——甚至不需要任何集團(tuán)協(xié)議或組織。重要問題：影響集體行為的因素。制度的非中性: 中性制度，即對(duì)社會(huì)的每一個(gè)人而言有益、或至少不受損的制度；非中性制度，即給社會(huì)的部分成員帶來好處并以另一部分人受損失為代價(jià)的制度。尋租行為的結(jié)果是社會(huì)資源的浪費(fèi)：首先，為了獲得政府的特殊保護(hù)，需要花費(fèi)時(shí)間與精力去進(jìn)行游說，或用禮品或金錢去疏通層層關(guān)系。”分利聯(lián)盟、選擇性激勵(lì)、尋租：就是在非市場(chǎng)領(lǐng)域，通過政治行動(dòng)獲得比通過市場(chǎng)活動(dòng)所獲更多的報(bào)酬。（3）跨國重組并購第八章搭便車：拉坦指出，當(dāng)制度在團(tuán)體層次上予以供給時(shí)，會(huì)遇到嚴(yán)重的“搭便車”問題。推動(dòng)異地產(chǎn)權(quán)交易。對(duì)國有小型企業(yè)逐步改為非國有企業(yè)。國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與規(guī)范公司制改造并舉階段（1997現(xiàn)在）十五大以后，明確提出股份制和股份合作制是公有制的實(shí)現(xiàn)形式。企業(yè)承包制的推行并沒有帶來國有企業(yè)效率的提高和國民經(jīng)濟(jì)情況的改善。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)特征。羅伯茨則主張用剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)的統(tǒng)一來定義企業(yè)所有權(quán)。剩余控制權(quán)：剩余控制權(quán)的概念則是由格羅斯曼和哈特（1986）提出的，如前所述，他們將剩余控制權(quán)定義為沒有在契約中明確規(guī)定的權(quán)利，并認(rèn)為擁有剩余控制權(quán)的一方，有權(quán)決定資產(chǎn)除最終契約限定的特殊用途以外的所有用途。因此，為了最大限度地減少敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該將物質(zhì)資產(chǎn)的所有權(quán)配置給對(duì)投資重要的一方。敲竹杠問題的解決。第二，交易成本的存在是導(dǎo)致契約不完全的重要原因。敲竹杠:在具有專用性資產(chǎn)安排的契約關(guān)系中，產(chǎn)生了一種可占用的專用性準(zhǔn)租，出現(xiàn)了一種事后的機(jī)會(huì)主義行為，這就是前面所提到的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中，人們把這種行為叫做“敲竹杠”（holdup）問題、“套牢”“要挾”。二是內(nèi)生性信息不對(duì)稱：內(nèi)生性信息不對(duì)稱是指契約簽訂以后他方無法觀察到的、無法監(jiān)督到的、事后無法推測(cè)到的行為所導(dǎo)致的信息不對(duì)稱。關(guān)系契約是長(zhǎng)期契約 關(guān)系契約的作用：關(guān)系契約可以減少機(jī)會(huì)主義行為。大多數(shù)在關(guān)系性契約中簽訂的交易通常是不斷進(jìn)行著的一種長(zhǎng)期性商業(yè)聯(lián)合，各方并不是陌生人，他們大多數(shù)的合作發(fā)生在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)契約之外，不需由法院根據(jù)看得見的條款來執(zhí)行，契約的執(zhí)行機(jī)制是合作與威脅，交流與策略。當(dāng)契約的自我履約機(jī)制失效時(shí)，這就要求輔助性的機(jī)制，即來自契約外的第三方的干預(yù)。完全契約、不完全契約:完全契約是指締約雙方都能完全預(yù)見契約期內(nèi)可能發(fā)生的重要事件，愿意遵守雙方所簽訂的 契約條款，當(dāng)締約方對(duì)契約條款產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，第三方比如說法院能夠強(qiáng)制其執(zhí)行。●習(xí)俗和習(xí)慣法；科斯定理1－2－3的含義和意義。●人們對(duì)資產(chǎn)的權(quán)利（包括他們自己的和他人的）不是永久不變的，它們是他們自己直接努力加以保護(hù)、他人企圖奪取和政府予以保護(hù)程度的函數(shù)。◆永久性（或安全性）●一旦產(chǎn)權(quán)不能保證個(gè)人安全獲取其所能創(chuàng)造的凈收益，人們就會(huì)失去創(chuàng)造這些凈收益的激勵(lì)?！艨赊D(zhuǎn)讓性（或可處置）●它涉及所有權(quán)通過出售或捐贈(zèng)等方式的變化。產(chǎn)權(quán)的可分割性可以增加財(cái)產(chǎn)的有用性，使具有不同需求和知識(shí)的人們將某項(xiàng)獨(dú)特的資產(chǎn)投入他們所能發(fā)現(xiàn)的最有價(jià)值的用途上去。●產(chǎn)權(quán)完全排他是很少見的。產(chǎn)權(quán)的屬性？ ◆排他性●排他性是私人產(chǎn)權(quán)的決定性特征。很顯然，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動(dòng)?！傲己媒缍ǖ漠a(chǎn)權(quán)限制人們使用資產(chǎn)的方式。換句話說，如果存在交易成本，沒有產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)等規(guī)則，即沒有產(chǎn)權(quán)制度，則產(chǎn)權(quán)的交易與經(jīng)濟(jì)效率的改進(jìn)就難以展開 科斯第三定理： 其實(shí)質(zhì)是，在交易費(fèi)用為正的真實(shí)世界里，如果政府選擇了某種最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)初始安排，那么，經(jīng)濟(jì)主體之間的糾正性交易將變得沒有必要，糾正性交易的交易費(fèi)用就能節(jié)約。外部性、公地悲劇、科斯第一定理： 科斯認(rèn)為，解決外部性問題的宗旨是使社會(huì)總產(chǎn)值最大化，而不應(yīng)該拘泥于使A的私人成本與社會(huì)成本相等。共有產(chǎn)權(quán)在共同體內(nèi)部不具有排他性，因此，這種產(chǎn)權(quán)常常給資源利用帶來外部效應(yīng)。私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于，對(duì)所有權(quán)利行使的決策及其承擔(dān)的后果完全是私人做出的。轉(zhuǎn)讓權(quán)：是指以雙方一致同意的價(jià)格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利?！褙?cái)產(chǎn)使用的三種情形：第一，使用而不改變其原有形態(tài)和性質(zhì)。第一，它表明產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的歸屬、領(lǐng)有關(guān)系，排斥他人違背其意志和利益侵犯他的所有物（有形財(cái)產(chǎn)或無形財(cái)產(chǎn)）。（菲呂博藤和平喬維奇）產(chǎn)權(quán)是一些社會(huì)制度，即界定或劃定了個(gè)人對(duì)某些特定財(cái)產(chǎn)，如土地和水所擁有的特權(quán)范圍。（恩格拉威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用的存在取決于三個(gè)因素：受到限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)專用性。交易是由它的維度來限定的，交易相異的主要維度是資產(chǎn)專用性、不確定性程度和交易頻率。威廉姆森的“交易”：威廉姆森對(duì)交易的解釋：為了完成一項(xiàng)活動(dòng)，如生產(chǎn)一種產(chǎn)品或提供一項(xiàng)服務(wù)等，該活動(dòng)從技術(shù)上可分為一系列獨(dú)立的活動(dòng)過程，每個(gè)活動(dòng)過程都可看作完成該項(xiàng)活動(dòng)的一個(gè)階段，一個(gè)活動(dòng)過程完成后就進(jìn)人另一個(gè)活動(dòng)過程。在多數(shù)場(chǎng)合，科斯的“交易”主要是指較狹小的市場(chǎng)交換或市場(chǎng)交易。這一概念的首要含義是“交