【正文】 A．品種相同或相關(guān) B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同D．月份相同或相近2期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕 C．應(yīng)當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當主動回避與本人有利害沖突的事項期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。A．財務(wù)負責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事1下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．分散資金投入方向B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日2期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。A．．．50美元/盎司 D．1下列可以從事期貨交易的是（）。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨EuroBOBL債券期貨屬于__。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A：執(zhí)行價格是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)按此價買入或賣出一定數(shù)量的期貨合約的價格也是賣方在履行合約時賣出或買入一定數(shù)量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定價格、約定價格B：這一價格一經(jīng)確定，則要在期權(quán)有效期內(nèi)，無論期權(quán)的標的物市場價格上漲或下跌到什么水平，只要期權(quán)買方要求執(zhí)行該期權(quán)，期權(quán)賣方都必須以此執(zhí)行價格履行其必須履行的義務(wù)C：執(zhí)行價格通常由交易所按階梯的形式給出一組來，投資者在進行期權(quán)交易時必須選擇其中一個價格D：每種期權(quán)有多少種執(zhí)行價格取決于該種期權(quán)標的物價格的波動幅度。A：沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C：期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司簽訂的期貨 經(jīng)紀合同 D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 不定期報告包括 A：專題報告 B：調(diào)研報告 C：分析報告 D：投資方案2期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與（）崗位獨立，職責(zé)分離。對此，下列說法正確的有__。A．嚴格履約 B．資金安全 C．降低庫存 D．銀行擔(dān)保1下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A：期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 B：期貨公司財務(wù)報表C：期貨公司高層人員變動狀況D：期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況有關(guān)日本之商品期貨交易，下列何者系正確無誤Ⅰ商品期貨經(jīng)紀商必須每4年重新申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經(jīng)紀商得為自己之利益從事自營買賣，故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳；Ⅲ商品期貨經(jīng)紀商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀商協(xié)會，并接受該協(xié)會之自律管理；Ⅳ商品期貨經(jīng)紀商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表，并透過商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報 A：Ⅰ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅳ C：以上皆非 D：以上皆是對有下列__等情形的人員，不應(yīng)任用為期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．最初的指數(shù)由233種股票組成 B．最初的指數(shù)由500種股票組成C．在1957年樣本股票數(shù)擴大到500種 D．是美國標準普爾公司編制的期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A：政府調(diào)控 B：匯率機制 C：利率機制 D：央行調(diào)控2下列各選項中，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是． A：期貨公司 B：期貨交割倉庫 C：期貨交易所D：從事期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所2期貨合約是指由__統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試C．具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗1當交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金以使其達到__水平。A．期貨傭金商(FCM)B．商品交易顧問(CTA)C．交易經(jīng)理(TM)D．商品基金經(jīng)理(CPO)1某投資者做一個5 月份玉米的賣出蝶式期權(quán)組合，他賣出一個敲定價格為260的看漲期權(quán)，收入權(quán)利金25 美分。A．利用職務(wù)便利牟取個人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為1下列關(guān)于反向市場的說法，正確的有__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息 C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還關(guān)于我國期貨交易所對風(fēng)險準備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．監(jiān)事會主席B．期貨公司法定代表人 C．經(jīng)營管理主要負責(zé)人 D．財務(wù)負責(zé)人以下說法正確的是__。A．期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息2在____中，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，未來的價格變化依賴于新的公開信息。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形下列關(guān)于遠期外匯交易的說法中，正確的有__。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約則當價格變?yōu)開___美元/蒲式耳時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A．會員理事 B．非會員理事 C．理事長 D．副理事長1期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約價格形態(tài)的主要類型有__。后來交貨價格為70美分/磅，則實際的成本為____ A： B： C： D：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的（）。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會D．中國期貨業(yè)協(xié)會2下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的有__。A．現(xiàn)貨價格期貨價格 B．現(xiàn)貨價格+期貨價格 C．現(xiàn)貨價格/期貨價格 D．現(xiàn)貨價格期貨價格當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價1下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．法人 B．自然人C．境外企業(yè)法人 D．境內(nèi)企業(yè)法人在商品市場的需求量組成部分中，______是分析期貨商品價格變化趨勢最重要的數(shù)據(jù)之一。A．實物交割 B．現(xiàn)金結(jié)算交割 C．對沖平倉 D．套利投機當判斷基差風(fēng)險大于價格風(fēng)險時______。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函2在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》1在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是__。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理期貨交易所不得從事（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準備金2下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)2監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A．應(yīng)當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當按照分類和流動性進行風(fēng)險調(diào)整 D．應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本1某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結(jié)算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．財政部 D．地方財政局1某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價第二篇：山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃2會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．風(fēng)險識別B．風(fēng)險的預(yù)測和度量 C．風(fēng)險控制 D．風(fēng)險消除1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較