【正文】 A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨2美國某投資機構分析美聯儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以__。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函 D．行政拘留1下列關于期貨套利的說法，正確的是__。A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任1下列屬于國內期貨交易所履行監(jiān)管職責的是。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔保 D．納稅1申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。A．提高市場流動性 B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動 C．承擔套期保值者轉移的價格風險 D．促進價格發(fā)現某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．符合持續(xù)性經營規(guī)則B．近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件 C．近3年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件 D．中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件下列關于公司制期貨交易所的說法正確的有______。A．過錯責任 B．強制交割 C．買賣自負 D．公平2某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．內部控制制度 B．風險隔離制度C．合規(guī)、審慎經營原則 D．獨立經營原則 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近__內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。A．非盈利企業(yè)法人 B．非盈利民間團體 C．官方機構 D．按其章程實行自律性管理的法人組織1期貨交易所對于交易、結算、交割資料保存年限不少于______年。交割倉庫可以有下列__行為。A：不同部門和人員分開 B：不同部門和人員共同 C：相同部門和人員分開 D：相同部門和人員共同外匯期貨交易量較小的原因主要有__。此后價格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。 到8月份時，9月大豆期貨價格漲到2200港元/噸，該投機者要求行使期權，于是以2000港元/噸買入1手9月大豆期貨，并同時在期貨市場上對沖平倉。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女第五篇：2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生2期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高1下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化基金托管人的主要職責包括__。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》從事期貨交易活動，應當（）。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y2__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍2下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產D．變更3%以上的股權2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低1期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭1期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》2（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內部控制制度1下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．執(zhí)行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格1期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領商品投資基金的類型有__。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．向協會申訴B．對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風險管理部門二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．中國期貨業(yè)協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會1湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)1期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]1甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職1客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協會在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。最終該筆投資的結果為__。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標套期保值的基本原理是__。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者2下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表1（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入1一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割1期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。根據規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為__。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產D．變更3%以上的股權二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸2期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權1期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者 12月中旬，豆粕現貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點1某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高 D．保證金要求較低提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工