【正文】 一般月份套利交易頭寸不超過(guò)其所提供的一般月份套利證明材料中所申報(bào)的數(shù)量。第七條 非期貨公司會(huì)員或者客戶按照品種申請(qǐng)一般月份套利交易頭寸，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（一）《上海期貨交易所一般月份套利交易頭寸申請(qǐng)（審批）表》；（二）套利交易策略（包括資金來(lái)源和規(guī)模說(shuō)明、跨期套利交易或者跨品種套利交易）；（三）交易所要求的其他材料?？缙贩N套利的品種組合由上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）另行通知。非期貨公司會(huì)員或者客戶可以通過(guò)申請(qǐng)?zhí)桌灰最^寸來(lái)擴(kuò)大其非套期保值交易頭寸。第二十條 本辦法自2010年2月20日起實(shí)施。第十六條 獲批套期保值額度的會(huì)員或者客戶在套期保值額度內(nèi)頻繁進(jìn)行開(kāi)平倉(cāng)交易的，交易所有權(quán)對(duì)其采取談話提醒、書(shū)面警示、調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開(kāi)倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施。第十二條 交易所對(duì)會(huì)員或者客戶獲批套期保值額度的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。第十條 申請(qǐng)人需要調(diào)整套期保值額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所提出書(shū)面變更申請(qǐng)。第七條 套期保值額度自獲批之日起6個(gè)月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可以重復(fù)使用。第四條 申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的會(huì)員或者客戶，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《中國(guó)金融期貨交易所套期保值額度申請(qǐng)（審批）表》，并向交易所提交下列申請(qǐng)材料：（一）自然人客戶應(yīng)當(dāng)提交本人身份證復(fù)印件，會(huì)員或者法人客戶應(yīng)當(dāng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件以及近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；（二）近6個(gè)月的現(xiàn)貨交易情況；（三）申請(qǐng)人的套期保值交易方案；（四）申請(qǐng)人歷史套期保值交易情況說(shuō)明；（五）會(huì)員對(duì)申請(qǐng)人材料真實(shí)性的核實(shí)聲明；（六）交易所規(guī)定的其他材料。第二條 會(huì)員、客戶在中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）從事套期保值業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第五十八條 本辦法自2010年 月 日起實(shí)施。會(huì)員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易所，并對(duì)交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔(dān)全部責(zé)任。出現(xiàn)突發(fā)或者異常事件時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好對(duì)客戶的解釋工作。第四十一條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會(huì)員對(duì)期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專(zhuān)項(xiàng)自查報(bào)告。第三十四條 業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換并書(shū)面報(bào)告交易所：（一）業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；（二）業(yè)務(wù)代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；（三）不能按照交易所要求履行職責(zé)；（四）履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果；（五）交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。第二十六條 交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見(jiàn)，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。會(huì)員資格變更涉及結(jié)算關(guān)系變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》辦理相關(guān)手續(xù)。第十五條 申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件，并取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。第十二條 申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。第五條 會(huì)員的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，接受交易所自律管理。第三篇：中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法(2010征求意見(jiàn)稿)中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法（征求意見(jiàn)稿）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)會(huì)員管理，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第五十七條 會(huì)員資格終止后,該會(huì)員對(duì)其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。第五十五條 會(huì)員高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。第五十二條 會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會(huì)員不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得在非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。第四十五條 會(huì)員有下列情形之一的,交易所有權(quán)要求其限期整改，并有權(quán)終止其會(huì)員資格：（一）國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)工商登記或者予以解散；（二）國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可；（三）法院裁定宣告破產(chǎn)；（四）不能履行會(huì)員義務(wù)；（五）違反相關(guān)法律法規(guī)或者被主管機(jī)關(guān)給予行政處分逾期仍不改正；（六）違反交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，情節(jié)嚴(yán)重；（七）日常業(yè)務(wù)行為違背誠(chéng)實(shí)信用原則，導(dǎo)致客戶遭受重大損失；（八）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（九）私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù),將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)；（十）交易所規(guī)定的其他情形。第四十一條 會(huì)員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書(shū)面報(bào)告：（一）法定代表人變更；（二）注冊(cè)資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；（三）名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式變更；（四）凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（五）增加或者減少分支機(jī)構(gòu)；（六）發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛；（七）取得其他交易所會(huì)員資格；（八）因違法、違規(guī)受到司法機(jī)關(guān)、期貨市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、行政執(zhí)法部門(mén)或者其他交易所處罰；（九）會(huì)員改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十）股東大會(huì)或者股東會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；（十一）交易所規(guī)定的其他情形。第三十七條 會(huì)員向交易所申請(qǐng)更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交更換申請(qǐng)書(shū)及本辦法第三十三條所規(guī)定的文件。第三十四條 交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出審批意見(jiàn)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)提供便利條件，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合業(yè)務(wù)代表的工作。第三十條 會(huì)員發(fā)生合并、分立的，應(yīng)當(dāng)向交易所重新申請(qǐng)會(huì)員資格。第二十八條 交易所同意終止會(huì)員資格的，注銷(xiāo)其會(huì)員資格，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并予以公布。第二十五條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列材料：（一）經(jīng)法定代表人簽字的終止會(huì)員資格申請(qǐng)書(shū)。（二）交易會(huì)員申請(qǐng)變更為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十九條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。第二十二條 會(huì)員資格的變更是指交易會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員或者全面結(jié)算會(huì)員資格之間的轉(zhuǎn)換。逾期未辦理的，視為自動(dòng)放棄申請(qǐng)會(huì)員資格。第十六條 申請(qǐng)交易所結(jié)算會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）本辦法第六條規(guī)定的條