【正文】 A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價格2下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位2期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求1期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格1期貨合約的價格形成方式有__。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼2客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B．期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y1期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]1期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍1期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風(fēng)險管理部門孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。A：1月 B：2月 C：3月 D：4月2期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A．英鎊期貨 B．人民幣期貨 C．日元期貨 D．歐元期貨11月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約，如果2月1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將____(不考慮交易費用)A：損失2500美元 B：損失10美元 C：盈利2500美元 D：盈利10美元在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．利用職務(wù)便利獲得的期貨投資信息進行期貨投資 B．保守客戶信息C．授權(quán)他人代為履行職責(zé)D．對期貨公司經(jīng)營管理中的重大風(fēng)險隱患拖延報告1下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．一般結(jié)算會員資格 B．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 C．特別結(jié)算會員資格 D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。A．加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本 B．可以同時鎖定現(xiàn)貨市場和期貨市場的風(fēng)險 C．可以解決遠期合約的違約問題和被迫履約問題D．可以解決期貨實物交割在交割品級、交割時間和地點的選擇上沒有靈活性的問題銀行業(yè)金融機構(gòu)從事業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)． A：期貨經(jīng)紀(jì)B：期貨保證金存管 C：期貨結(jié)算 D：為期貨公司融資關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述正確的是（）。到3月份時，該投機者要求行使期權(quán)，同時在期貨市場上買入一份標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨合約。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨保證金監(jiān)控中心 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所2一般的套利方式包括__。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取措施。A．現(xiàn)貨與期貨價格之差 B．現(xiàn)貨價格與期貨價格 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格1期貨公司可以采取以下（）形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。A．WMS%R指標(biāo) B．K指標(biāo) C．D指標(biāo) D．J指標(biāo)1期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目（）。A．期貨交割 B．漲跌停板 C．強制平倉D．當(dāng)日無負債結(jié)算看跌期權(quán)的盈虧平衡點為A：期權(quán)執(zhí)行價格＝標(biāo)的物市場價格+權(quán)利金 B：期權(quán)執(zhí)行價格＝標(biāo)的物市場價格權(quán)利金 C：期權(quán)執(zhí)行價格＝權(quán)利金標(biāo)的物市場價格 D：以上均不正確嚴格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求時，各機關(guān)必須遵循__的原則。A．保證金制度 B．定點交割制度C．持倉限額及大戶報告制度 D．每日結(jié)算制度下列關(guān)于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。A．每日價格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規(guī)定的漲跌幅度B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價為基準(zhǔn)確定 C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交第四篇：2017年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格法律法規(guī)九：日期試題2017年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格法律法規(guī)九：日期試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在期貨市場中賣出套期保值，只要，無論期貨價格和現(xiàn)貨價格上漲或下跌，均可致使保值者出現(xiàn)凈虧損。A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B．因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉C．會員大會或者股東大會決定解散 D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉2根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負債表 C．凈資本D．其他財務(wù)指標(biāo)1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。P500期貨買權(quán)履約價格為1100，權(quán)利金為50，6 月期貨市價為1105，則____ A：時間價值為50 B：時間價值為55 C：時間價值為45 D：時間價值為401下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是。交易者買入1手(1手為5000蒲式耳)3月份玉米合約的同時賣出1手5月份玉米合約。A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人 B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人 D．具備任職資格的高級管理人員不少于2人建倉時，投機者應(yīng)在__。A．有助于生產(chǎn)經(jīng)營者調(diào)整相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)計劃，避免生產(chǎn)的盲目性 B．能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢C．具有較強的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，被視為一種權(quán)威價格 D．是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢的一種價格二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：加工制造企業(yè)為了防止日后購進原材料時價格上漲的情況B：供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔(dān)心日后購進貨源時價格上漲 C：需求方倉庫已滿，不能買人現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲 D：儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時價格下跌2是期貨市場的基本功能。 B．較強的進行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力A．降低保證金B(yǎng)．減小漲跌停板幅度 C．提高客戶的最大持倉量 D．提高會員的最大持倉量1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．商品期貨以實物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行 D．交割倉庫由交割雙方協(xié)商確定1某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A：比例 B：時間 C：價格 D：形態(tài)1下列關(guān)于賭博與投機的比較，正確的有__。這是期貨市場的參與者通過實現(xiàn)的。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險說明書 D．期貨交易風(fēng)險免責(zé)書題干：__可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況改變執(zhí)行大戶報告的持倉界限。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測試B．期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼D．交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試題對投資者進行測試2期貨公司獨立董事的行為規(guī)則為（）。A．停止?fàn)I業(yè)B．在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．僅在期貨公司內(nèi)部刊物上聲明作廢16 月5 日，某投資者在大連商品交易所開倉買進7 月份玉米期貨合約20 手，成交價格2220元/噸，當(dāng)天平倉10 手合約，成交價格2230 元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格2215 元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天的平倉盈虧、持倉盈虧和當(dāng)日交易保證金分別是____ A：:、500 元1000 元 11075 元 B：1000 元500 元 11075 元 C：500 元1000 元 11100 元 D：1000 元 500 元 22150 元1下面對遠期外匯交易表述正確的有__。A：熊市套利 B：牛市套利C：跨作物套利 D：蝶式套利1下列情形應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是．A：沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B：未按客戶的交易指令入市交易的C：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。 C．做好資金和風(fēng)險管A．大豆 B．紅小豆 C．豆粕D．啤酒大麥根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____元。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨市場在運作中由于管理法規(guī)和機制不健全等原因，可能產(chǎn)生__。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元2為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．會員大會 B．董事會 C．理事會D．各業(yè)務(wù)管理部門3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。A．交割等級 B．期貨價格 C．最后交易日 D．報價單位1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。A．10% B．15% C．20% D．25%1交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．不超過50% B．不超過20% C．不超過80% D．不超過60%期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A． B． C． D．小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正