【正文】 三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的通知》(建總函[2007]132號)、《關(guān)于加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》(建總函[2007]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，支行建立了專、兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，2007年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。第五篇：銀行案件防控工作總結(jié)銀行案件防控工作總結(jié)根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。總行已于6月29日下發(fā)了關(guān)于對《中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實(shí)情況開展效能監(jiān)察的指導(dǎo)意見（建總函[2007]145號）文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行、省分行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí)。各條線管理部門加強(qiáng)與網(wǎng)點(diǎn)、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通。2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。針對兩行合并后，押運(yùn)工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運(yùn)公司的銜接配合，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運(yùn)鈔車輛調(diào)度管理工作，細(xì)化工作流程，加大對押運(yùn)隊(duì)伍的學(xué)習(xí)教育，改善工作生活條件，促進(jìn)守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實(shí)抓好案件防控工作。4．整理制定建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強(qiáng)案件防控力度，維護(hù)我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。2．狠抓對存在問題的整改落實(shí)和積分管理工作安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大、監(jiān)控難的問題。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。二是加強(qiáng)配合，做好會計(jì)檢查組織工作。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，19月份，我部先后對12個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了集中采購，集中采購金額達(dá)1000萬元，節(jié)約采購成本達(dá)100萬元。五、財(cái)會部案件防范工作采取的具體措施1．加強(qiáng)集中采購管理，進(jìn)一步規(guī)范采購行為，降低采購成本根據(jù)支行實(shí)際，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項(xiàng)重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個(gè)方面進(jìn)一步規(guī)范集中采購行為。同時(shí)根據(jù)檢查情況制定了《支行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。監(jiān)控檢查采取的主要措施：1．我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達(dá)到100%。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)，并組織員工對本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)班子高度重視，先后召開專題會、推進(jìn)會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，2007年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。針對兩行合并后，押運(yùn)工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運(yùn)公司的銜接配合，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運(yùn)鈔車輛調(diào)度管理工作，細(xì)化工作流程，加大對押運(yùn)隊(duì)伍的學(xué)習(xí)教育，改善工作生活條件，促進(jìn)守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實(shí)抓好案件防控工作。4．整理制定建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強(qiáng)案件防控力度，維護(hù)我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。2．狠抓對存在問題的整改落實(shí)和積分管理工作安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大、監(jiān)控難的問題。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金備付以及ATM(CDM)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。二是加強(qiáng)配合，做好會計(jì)檢查組織工作。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，19月份，我部先后對12個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了集中采購，集中采購金額達(dá)1000萬元，節(jié)約采購成本達(dá)100萬元。五、財(cái)會部案件防范工作采取的具體措施1．加強(qiáng)集中采購管理，進(jìn)一步規(guī)范采購行為，降低采購成本根據(jù)支行實(shí)際，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項(xiàng)重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個(gè)方面進(jìn)一步規(guī)范集中采購行為。同時(shí)根據(jù)檢查情況制定了《支行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。監(jiān)控檢查采取的主要措施：1．我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交*檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達(dá)到100%。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)，并組織員工對本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)班子高度重視，先后召開專題會、推進(jìn)會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，2007年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。第二篇：銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告銀行案件 風(fēng)險(xiǎn)防控 自查報(bào)告 最近，總行對我們進(jìn)行了一系列案件風(fēng)險(xiǎn)防控方面的培訓(xùn)，積極開展討論與學(xué)習(xí)，參照制度認(rèn)真查找問題。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問題整改情況逐月下發(fā)稽核問題跟蹤臺賬，限期整改，從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤到位，整改到位。一是加大稽核檢查力度，做到不留死角。在這次九種人排查工作中，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)不良行為的員工，聯(lián)社已對兩人分別做了處理。在進(jìn)行排查的同時(shí)，還做到了以下兩點(diǎn)：一是結(jié)合我縣信用社實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。4月份通過公開競聘、考試、答辯等程序選拔了31名中層干部，其中部門經(jīng)理13名，信用社主任、副主任18名，分別充實(shí)到了任職三年以上的需輪換的部門及信用社。二是在領(lǐng)會精神實(shí)質(zhì)上下功夫，真正做到學(xué)出精神、學(xué)出新意、學(xué)出氛圍、學(xué)出成效。二、案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展情況一、抓組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo)依照案件防控文件精神，上半年，xx聯(lián)社在以xxxx理事長為組長、xxx主任為副組長，聯(lián)社監(jiān)事長、副主任、部門負(fù)責(zé)人以及信用社主任為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對防控工作做出了具體安排部署，同時(shí)各信用社也成立了相應(yīng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。在職職工xxx人。二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā)，下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù)，做好硬件設(shè)施更新工作。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù)。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)2012年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。二、抓隊(duì)伍建設(shè),提高安全防范技能在日常工作中，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓(xùn)臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。按月總結(jié)計(jì)劃完成情況，確保各項(xiàng)安保及案防工作按計(jì)劃要求完成，分行領(lǐng)導(dǎo)定期或不定期組織全體員工學(xué)習(xí)貫徹監(jiān)管部門及總行的有關(guān)文件精神和要求；每季度定期組織一次安保及案件防范專題會；不定期在行務(wù)會上通報(bào)內(nèi)控制度執(zhí)行情況及風(fēng)險(xiǎn)事件；并經(jīng)常帶領(lǐng)安保工作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開展全行安全檢查，長假節(jié)前大檢查等；按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。二是以溫州銀行騙貸案為戒，下發(fā)了《風(fēng)險(xiǎn)提示》，要求各經(jīng)營單位重視該案所暴露出的內(nèi)控管理風(fēng)險(xiǎn)，梳理排查信貸管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵住漏洞，扎實(shí)防范信貸案件風(fēng)險(xiǎn)。四是下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行上海市分行違規(guī)與持無效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務(wù)情況通報(bào)的通知》，要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài)，嚴(yán)禁與持無效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務(wù)。同時(shí)，向分支行重申“先授權(quán)，后查詢”，嚴(yán)格遵循個(gè)人征信查詢授權(quán)程序；“專人登記，定期核對”，做實(shí)個(gè)人征信臺賬的管理要求。五是下發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)近階段監(jiān)管要求的通知》，在加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)防控的要求中，明確提出要高度警惕商業(yè)地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對商業(yè)用房抵押貸款、個(gè)人消費(fèi)貸款等非住房類貸款的監(jiān)測，加大對假合同、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭、加按揭等不審慎做法的打擊力度。四是下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行貸款新規(guī)，加快落實(shí)“三項(xiàng)工作”的通知》，要求各單位要嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”，盡職開展貸款三查，嚴(yán)格調(diào)查、審核、跟蹤貸款用途及流向，防范信貸資金被挪用。2011版作業(yè)規(guī)范增加了支付管理環(huán)節(jié)及支付管理崗職責(zé)，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行優(yōu)化及補(bǔ)充。根據(jù)日常工作實(shí)踐，結(jié)合各項(xiàng)信貸檢查情況，對授信業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理合規(guī)性相對薄弱、整改情況相對欠佳的經(jīng)營單位，建立了《重點(diǎn)關(guān)注名單》，梳理了重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以便加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度。（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，開展相關(guān)知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)我部認(rèn)真貫徹案防辦公室工作要求，按季對員工案防知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況、新《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》“防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁”、案件處臵管理暫行辦法等學(xué)習(xí)情況等若干日常工作內(nèi)容開展檢查，檢查結(jié)果均已報(bào)送案件防