【正文】 基層醫(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖招標(biāo)組織機構(gòu)物資管理部門企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)備注開始本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”。整理匯總初審信息初審平臺通知通過初審的供應(yīng)商交詳審資料通過整理匯總參加詳審的供應(yīng)商信息和資料詳審匯總通過詳審的供應(yīng)商清單通過招標(biāo)工作組審核匯總詳審意見并上報招標(biāo)委員會批準(zhǔn)頒布新版供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫結(jié)束31公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施初審故意隱瞞供應(yīng)商的不良信息，導(dǎo)致不合商務(wù)部有關(guān)人員格供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行統(tǒng)計分析。招標(biāo)工作組成員以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；以權(quán)謀私，在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。術(shù)部門取得一致意見公司分管領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險等級主要防控措施中邀請投標(biāo)廠商應(yīng)在公司設(shè)備供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中選取，同時考慮電廠的申請報告及以往設(shè)備招標(biāo)及使用情況；邀請投標(biāo)廠商不在公司供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中，則按照權(quán)限由招標(biāo)工作組或招標(biāo)委員會討論確定；推薦廠商名單應(yīng)報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批確定。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行統(tǒng)計分析。招標(biāo)工作組成員以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；以權(quán)謀私，招標(biāo)人在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。商，并與工程部協(xié)商一致中邀請投標(biāo)廠商應(yīng)在公司設(shè)備供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中選取，同時考慮電廠的申請報告及以往設(shè)備招標(biāo)及使用情況；邀請投標(biāo)廠商不在公司供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中，則按照權(quán)限由招標(biāo)工作組或招標(biāo)委員會討論確定；推薦廠商名單應(yīng)報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批確定。超出總辦會審批權(quán)限的項目，還需經(jīng)公司董事會或股東大會審批。聘請中介機構(gòu)以權(quán)謀私，有傾向性地選擇中介機構(gòu)。分管領(lǐng)導(dǎo)審核形成項目建議本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《內(nèi)部控制手冊》“投資管理流程”。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低公示反映錄用對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。人資部門有關(guān)人員中泄漏試題。明確評分標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則；閱卷應(yīng)采取隱匿應(yīng)試人姓名的方法進(jìn)行；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過程監(jiān)督。批準(zhǔn)匯總審批提出員工需求計劃根據(jù)批復(fù)的錄用計劃發(fā)布招聘信息收集簡歷或資格審查組織考試組織考試背景調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論確定公示主要領(lǐng)導(dǎo)審批錄用審批上報擬錄用人員文件形成擬錄用人選建議批復(fù)辦理錄用手續(xù)備案報上級單位備案結(jié)束21基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施提出員工需求以權(quán)謀私，有傾向性地提出員工錄用計計劃劃。按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定干部人選；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。考察組成員高考察組人員2人及以上；制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。員件中泄漏試題。通過試題庫隨機抽取試題或指定專人出題，并明確相應(yīng)的試題保密管理規(guī)定；紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過程監(jiān)督。公示反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，并提出響，不如實客觀公正地形成考察報告。領(lǐng)導(dǎo)班子會議領(lǐng)導(dǎo)個人指定考察人選；研究提出考察考察人選不符合民主推薦要求。領(lǐng)導(dǎo)班子會議是指總經(jīng)理（廠長）辦公會、黨委會或黨政聯(lián)席會。紀(jì)檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報；進(jìn)行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。部任職建議不按照規(guī)定召開黨組會議討論決定分公司黨組會干部任職；研究決定個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定。有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部考察醞釀干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門有關(guān)人及建議本要求。公司黨組成員低公示反映公示對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，提出干響，不如實客觀公正地形成考察報告。主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)制定考察方案干部考察形成干部考察報告，提出干部任職建議公司黨組會研究決定干部提職公示平級任職任職文件任前談話宣布任職結(jié)束公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部考察醞釀干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門有關(guān)人及建議本要求。四、涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控（一）人力資源管理醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司人資部備注醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會上對醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。醫(yī)院及所屬各單位，要根據(jù)上級單位的要求，結(jié)合本單位實際，本著服務(wù)中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原則，做好效能監(jiān)察的選題立項，并通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見，促進(jìn)本單位的反腐倡廉建設(shè)。各單位廉潔風(fēng)險防控要重點做好以下監(jiān)督工作。（五）宣傳教育機制加強廉潔風(fēng)險防控宣傳教育，切實發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵作用，是做好廉潔風(fēng)險防控的重要工作。議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題。按照一級抓一級的原則，建立健全上級黨委(黨組)成員指導(dǎo)下級黨組織民主生活會的制度。各單位每年和上級單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)行分解，落實到本單位各部門及下一級醫(yī)院。各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）和紀(jì)檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并匯報工作。這些制度和規(guī)定包括：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有醫(yī)院貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》、《關(guān)于在中央醫(yī)院開展述廉議廉工作的意見》、《中國我院醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施辦法》等。領(lǐng)導(dǎo)干部處于醫(yī)院各項工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和醫(yī)院的形象。8）助人為樂，熱心公益。4）刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)取；創(chuàng)造業(yè)績，服務(wù)國家。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個方面有針對性地制定廉潔風(fēng)險防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過程和全部人員。廉潔風(fēng)險信息的收集應(yīng)覆蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，避免風(fēng)險信息的遺漏。廉潔風(fēng)險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險的特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險管理的合力效應(yīng)。（三）廉潔風(fēng)險防控廉潔風(fēng)險防控是運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風(fēng)險的機制。個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。主要是由于管理體制或工作機制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯位。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險。（二）廉潔風(fēng)險1．廉潔風(fēng)險廉潔風(fēng)險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。風(fēng)險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風(fēng)險性質(zhì)進(jìn)行鑒別的過程。風(fēng)險事件是指風(fēng)險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。手冊確定的存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項，在醫(yī)院《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標(biāo)識為存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務(wù)事項，其控制流程和廉潔風(fēng)險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。（二）目的通過對同廉潔風(fēng)險防控有關(guān)的醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責(zé)、工作機制、宣傳教育機制、監(jiān)督機制等的概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、衛(wèi)計委、醫(yī)院和醫(yī)院對反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使醫(yī)院各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了《運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗深入推進(jìn)醫(yī)院懲防體系建設(shè)的意見》，要求液氧進(jìn)一步結(jié)合醫(yī)院管理的實際，積極探索運用風(fēng)險管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)、融入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風(fēng)險防控，深入推進(jìn)具有我院特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結(jié)合工作重點，繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設(shè)，有計劃、有目的地推進(jìn)醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作。重點對今年X月份醫(yī)院XX決算情況進(jìn)行了效能監(jiān)察，查清了醫(yī)保費用差額原因，落實責(zé)任，追回XXX元醫(yī)保資金；針對此類情況，充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，加強內(nèi)部財務(wù)管理管理，完善考核制度，及時調(diào)整廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容，提高抵御風(fēng)險能力。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控；醫(yī)用耗材強化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控；大型醫(yī)療設(shè)備檢查強化對重復(fù)檢查的監(jiān)控；醫(yī)療收費強化對收費標(biāo)準(zhǔn)、項目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費、分解項目收費、重復(fù)收費的監(jiān)控。要求全院以此次處方檢查為切入點，認(rèn)真學(xué)習(xí)《處方管理辦法》、《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，加強了行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，進(jìn)一步深化了廉潔防控工作。活動的開展真正實現(xiàn)了便民惠民，促進(jìn)了行業(yè)作風(fēng)轉(zhuǎn)變，增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽度。實現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升，有效推進(jìn)了廉潔防控工作。自活動開展以來，共簽訂個人自查承諾書163份，科室自查承諾書14份，醫(yī)院承諾書1份。充分發(fā)揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風(fēng)險防控體系的有效落實?？剖覍φ諜z查考核，每季度進(jìn)行檢查評估，填寫《自查評估表》，并形成自查報告上報黨政辦公室。采取支部、科室匯報和廉潔風(fēng)險防控辦公室督查相結(jié)合的辦法，對各崗位職工學(xué)習(xí)掌握《手冊》情況進(jìn)行督查，對不能熟悉掌握崗位職責(zé)、風(fēng)險點及本崗位防控措施的職工，給予教育指導(dǎo)，并由支部科室監(jiān)督學(xué)習(xí)，直到完全掌握為止。對查找出的問題結(jié)合各自崗位職責(zé)，加強學(xué)習(xí)，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風(fēng)險點、風(fēng)險表現(xiàn)、防控措施。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善防控措施。第三篇：醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控自查報告醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控自查報告按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風(fēng)險防控工作的總體要求，醫(yī)院積極推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作，強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，提高醫(yī)院干部職工的廉潔風(fēng)險防范意識和能力，認(rèn)真落實廉潔風(fēng)險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進(jìn)。（2012年3月—2012年4月）通過實行司務(wù)公開、動態(tài)跟蹤檢查、定期檢查和不定期抽查等制度逐步建成有效的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時發(fā)出預(yù)警，并對預(yù)警信息進(jìn)行收集、分析、反饋和處置。一是查找領(lǐng)導(dǎo)班子成員、重點崗位、權(quán)利運行過程中重點環(huán)節(jié)的風(fēng)險點。把廉潔風(fēng)險教育作為反腐倡廉教育重要組成部分，深入開展廉潔風(fēng)險專題教育。五、實施步驟分宣傳發(fā)動、組織實施、考核總結(jié)三個階段進(jìn)行。廉潔風(fēng)險預(yù)警按有無過錯，實施無過錯預(yù)警和過錯預(yù)警。設(shè)立風(fēng)險信息庫，對公司中層以上領(lǐng)導(dǎo)實行廉潔風(fēng)險防控動態(tài)管理。主要涉及沒有人財物等權(quán)力、工作內(nèi)容較公開透明的崗位。發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果，有可能違反黨紀(jì)政紀(jì)和相關(guān)法規(guī)，受到黨 紀(jì)政紀(jì)處分的風(fēng)險。通過認(rèn)真分析、對比和歸納，按照風(fēng)險發(fā)生的機率大小或可能造成的危害程度將廉潔風(fēng)險分為三個等級：。根據(jù)自查的風(fēng)險點，按照要求填寫《廉潔風(fēng)險防控崗位自查表》。分三個層次查找。組 長： 副組長： 組 員：領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在綜合部，負(fù)責(zé)組織實施日常具體事務(wù)。緊密結(jié)合自身工作實際，細(xì)化檢查驗收考核內(nèi)容及量化標(biāo)準(zhǔn)，綜合運用檢查考核結(jié)果，把廉潔風(fēng)險防控考核與工作目標(biāo)考核、年度考核、醫(yī)師定期考核、醫(yī)德考評等相結(jié)合，與干部職工業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用、評先評優(yōu)、績效考核等相掛鉤。廉潔風(fēng)險排查防控過程是各崗位干部、職工自我教育、自我監(jiān)督的過程，加強廉潔風(fēng)險防范管理，要緊密結(jié)合各科室干部職工隊伍思想和工作實際，切實找準(zhǔn)各個崗位的風(fēng)險點，實行全面防范。按照誰主管、誰負(fù)責(zé)，一級抓一級，層層抓落實的原則，建立黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，其他班子成員分工負(fù)責(zé)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，其他各部門各負(fù)其責(zé)，廣大醫(yī)務(wù)人員和群眾積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。以年度為時間單位，全面總結(jié)廉潔風(fēng)險防控管理工作，對照考核標(biāo)準(zhǔn)，通過自查自糾、社會評議、專項檢查、重點抽查、年度考核等方法，對廉潔風(fēng)險防控管理落實情況進(jìn)行評價，并根據(jù)考核評價結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容。實施“廉潔體檢”。廉潔風(fēng)險達(dá)到二級以上的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)簽訂《崗位廉潔承諾書》，并在一定范圍內(nèi)公開。要完善外部監(jiān)控機制，通過設(shè)立廉潔風(fēng)險舉報箱、公開監(jiān)督舉報電話、開設(shè)網(wǎng)上投拆舉報信箱以及案件查處、監(jiān)督檢查、經(jīng)濟責(zé)任審計、干部考核、網(wǎng)絡(luò)輿情等多種渠道，加強對崗位行政行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程的動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。組織學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》《黨章》讀本，把風(fēng)險教育納入科室學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容。通過《醫(yī)院信息》、公開欄等途徑，公開內(nèi)部權(quán)力行使情況、主要廉潔風(fēng)險及防控措施；特別是對干部選拔任用、行政支出預(yù)決算、財務(wù)報銷、專項和科研經(jīng)費的管理使用