案件風險隱患排查自查報告-wenkub.com
2024-10-24 09:10 本頁面
【正文】 以上是我分理處2011年3季度案件風險排查自查情況匯報，請總部審查。主會計安要求進行了每日驗箱、每月查庫4次并有記錄；單位負責人安要求每月查庫2次并有記錄。經(jīng)檢查重要空白憑證安要求入庫專人保管，實物與系統(tǒng)數(shù)據(jù)一致。所有授權業(yè)務都有授權柜員親自操作，有效杜絕了授權業(yè)務操作風險?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：一、柜員卡管理方面：建立了柜員卡管理制度，做到了柜員卡管理有章可尋，明確了崗位責任制。通過案件排查，我社員工對案件排查的內(nèi)控制度有了進一步的認識，能夠較清醒的認識到案件排查工作的重要性，對可疑存款的識別能力正在逐步提高，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。在此次自查期間，并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。柜臺作為一線崗位，我社配備了兼職合規(guī)管理人員進行崗位的監(jiān)督和審核工作，嚴格審查開戶、存款、資料變更等業(yè)務的流程。對我社員工尤其一線員工進行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。未虛設操作柜員。三、查庫制度方面：按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務。未在業(yè)務用機上安裝與業(yè)務無關的軟件系統(tǒng)。不存在白條、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進行操作。確定主管柜員，主管柜員在權限內(nèi)進行業(yè)務授權，未將授權密碼泄露給他人使用。在今后的工作中一定要認真學習，強化監(jiān)督，提高認識，進一步增強全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項業(yè)務健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。六、銀行卡業(yè)務方面：空白銀行卡的保管、使用、
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