案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查報(bào)告(專(zhuān)業(yè)版)
【正文】 印、證指定專(zhuān)人分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。對(duì)于客戶(hù)實(shí)行一人一檔管理，確保客戶(hù)所填單據(jù)的完整和真實(shí)。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅(jiān)持安全檢查和查庫(kù)制度并有記錄。每日日終主管柜員對(duì)重要空白憑證進(jìn)行核對(duì)，對(duì)發(fā)生業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督。五、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)方面：按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開(kāi)。存在守庫(kù)人員代簽名現(xiàn)象。嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。通過(guò)此次自查，我社找出了一些問(wèn)題，制定了整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)整改責(zé)任人。未虛設(shè)操作柜員。柜員辦理撤銷(xiāo)、沖正、修改客戶(hù)信息、撤銷(xiāo)掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時(shí)登記。金庫(kù)執(zhí)行“雙人管庫(kù)、雙人碰庫(kù)”制度。在自查期間，對(duì)于客戶(hù)帳戶(hù)姓名及身份證逐筆核對(duì)一致，確保不存在匿名賬戶(hù)和假名賬戶(hù)。三、查庫(kù)制度方面：按規(guī)定對(duì)分理處進(jìn)行查庫(kù)、碰庫(kù)。領(lǐng)用有登記有領(lǐng)用柜員簽字。四、賬戶(hù)資料保存情況。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。四、信貸業(yè)務(wù)方面：我社嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律和“三法一指引”進(jìn)行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。金庫(kù)執(zhí)行“雙人管庫(kù)、雙人碰庫(kù)”制度。柜員辦理撤銷(xiāo)、沖正、修改客戶(hù)信息、撤銷(xiāo)掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時(shí)登記。重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷(xiāo)號(hào)符合規(guī)定，并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。在今后的工作中一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，強(qiáng)化監(jiān)督，提高認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)全員的制度執(zhí)行力、落實(shí)力，切實(shí)有效的防范各類(lèi)案件的發(fā)生，為我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件系統(tǒng)。嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。存在守庫(kù)人員代簽名現(xiàn)象。通過(guò)案件排查，我社員工對(duì)案件排查的內(nèi)控制度有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，能夠較清醒的認(rèn)識(shí)到案件排查工作的重要性，對(duì)可疑存款的識(shí)別能力正在逐步提高，同時(shí)能在日常工作中保持較高的
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