【正文】 A．銀行 B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．證券咨詢機(jī)構(gòu)60、跟蹤誤差大致可分為__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性5中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開性5關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A：簡單過濾器規(guī)則 B：移動平均法 C：上漲和下跌線 D：相對強(qiáng)弱理論4公開披露的基金信息，不可以包括__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化4成功的基金營銷需要建立詳細(xì)的營銷計劃，其主要內(nèi)容有__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．基金投資收益 B．基金管理費 C．基金托管費 D．基金申購費3關(guān)于股票的風(fēng)險性，下列說法錯誤的是__。)3開放式基金贖回費總額的__應(yīng)歸入基金財產(chǎn)。A．3% B．5% C．10% D．12%2__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率2以下關(guān)于定期定額投資說法，不正確的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券2大會就審議事項作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認(rèn)購費打折D．采用送基金份額的方式銷售基金在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．高風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．低風(fēng)險等級 D．零風(fēng)險等級從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，__更容易做到絕對收益。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進(jìn)行會計復(fù)核和審查，基金認(rèn)(申)購費率將按__為基礎(chǔ)收取。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn) 。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件。A．產(chǎn)品組合設(shè)計 B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售，無須__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項選擇題（共36題，每題2分。A．投資管理風(fēng)險 B．通貨膨脹風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．公司治理風(fēng)險。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露，不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手5實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益5債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風(fēng)險衡量指標(biāo)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請4股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性4確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風(fēng)險收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法4下列屬于社會公益基金的有__。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率3根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。2% C：%。此時投資者將4000份該基金全部贖回(%)，則該投資者可以贖回的金額為__元。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．債券型基金 B．貨幣市場基金 C．股票型基金 D．混合型基金2我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．及時性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則2根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．基金公司 D．保險公司基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A．銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C．客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機(jī)構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡1下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)__是基金利潤的最主要來源。A：市場營銷分析 B：市場營銷計劃 C：市場營銷實施 D：市場營銷控制對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A：1989 B：1990 C：1991 D：19925根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．3% B．% C．5% D．%5債券基金收益與市場利率的關(guān)系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關(guān)的 D：不確定的5基金的系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．商業(yè)銀行B．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人4__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動 __的目標(biāo)是保證并提高客戶對銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，維護(hù)銷售機(jī)構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．3 B．5 C．8 D．103國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過分散投資加以規(guī)避。A．風(fēng)險控制委員會 B．督察長C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．基金的法律文件 B．基金的定期報告 C．基金的臨時公告 D．媒體的新聞報道2當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準(zhǔn)備好的問卷。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場2證券投資基金的市場營銷，應(yīng)從__的角度出發(fā)。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化1基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。A．增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本1下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．全面性原則 B．長期性原則 C．一致性原則D．客觀公正性原則二次項法是由__于1966年提出的。A．25% B．30% C．45% D．50%下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。錯選、多選或未選均無分。A：50 B：100 C：200 D：3005基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計報告5對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．國家股 B．法人股C．社會公眾股 D．外資股50、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。____ A：每日B：每3個交易日 C：每周D：每個會計年度4是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 B．50000A．很容易變現(xiàn)B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．規(guī)模比較大4基金募集的步驟一般包括__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司3基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A：20% B：25% C：33% D：50%3證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．基金合同B．基金銷售業(yè)務(wù)流程 C．招募說明書 D．產(chǎn)品特征開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不得超過____個月。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF2對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的