【正文】 披露公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、推薦報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和法律意見(jiàn)等相關(guān)文件。針對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的反饋意見(jiàn)，中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查工作，券商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所分別出具反饋回復(fù)，律師事務(wù)所出具補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)。與公司就公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)進(jìn)行溝通和反饋。三、材料制作階段（一）會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具兩年及一期的審計(jì)報(bào)告。④律師和券商協(xié)助股份公司召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)、第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，完成董事、監(jiān)事的選舉及高管的人名等事項(xiàng)。④會(huì)計(jì)師進(jìn)行驗(yàn)資并出具改制的《驗(yàn)資報(bào)告》。領(lǐng)取股份公司《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。（8）召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)暨第一屆臨時(shí)股東大會(huì)，審議發(fā)起人關(guān)于公司股份改制 2 情況的報(bào)告，通過(guò)公司章程，選舉董事會(huì)成員和監(jiān)事會(huì)成員等。（4）有限責(zé)任公司召開(kāi)股東會(huì)，審議《審計(jì)報(bào)告》、《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》，審議改制方案，就整體折股方案、出資方式、出資比例、變更公司類(lèi)型等事項(xiàng)做出決議。落實(shí)方案、做好規(guī)范券商牽頭協(xié)調(diào)企業(yè)及各個(gè)中介機(jī)構(gòu)改制工作的節(jié)奏，落實(shí)改制方案，推動(dòng)解決前期調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，總體把握企業(yè)是否達(dá)到改制的目標(biāo)和原則要求；幫助企業(yè)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)；知道企業(yè)建立完善各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。在律師的指導(dǎo)下，整理公司報(bào)告期內(nèi)的訴訟資料、處罰資料，分析公司、實(shí)際控制人、控股股東、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在最近24個(gè)月內(nèi)是否存在重大違法違規(guī)行為。準(zhǔn)備財(cái)務(wù)資料，進(jìn)行清產(chǎn)核貸，規(guī)范報(bào)告期會(huì)計(jì)核算。推薦主辦券商取得協(xié)會(huì)備案確認(rèn)函后，輔助擬掛牌企業(yè)在掛牌前與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。無(wú)異議的，則向主辦券商出具備案確認(rèn)函。證券企業(yè)內(nèi)核這是新三板掛牌的重要環(huán)節(jié)，主辦券商內(nèi)核委員會(huì)議審議擬掛牌企業(yè)的書(shū)面?zhèn)浒肝募Q定是否向協(xié)會(huì)推薦掛牌。主辦券商盡職調(diào)查盡職調(diào)查是指主辦券商遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用的原則，通過(guò)實(shí)地考察等方法，對(duì)擬掛牌企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，有充分理由確信企業(yè)符合試點(diǎn)辦法規(guī)定的掛牌條件以及推薦掛牌備案文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的過(guò)程。另外，企業(yè)有了知名度后，更容易吸引風(fēng)險(xiǎn)資本投入，引入戰(zhàn)略投資者，企業(yè)更方便地進(jìn)行資產(chǎn)并購(gòu)與重組。在“新三板”市場(chǎng)掛牌是否影響IPO和境外上市？中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部和國(guó)際部有專(zhuān)門(mén)的發(fā)言人解答這個(gè)問(wèn)題，答案是不影響，甚至?xí)捎谄髽I(yè)在“新三板”市場(chǎng)掛牌中表現(xiàn)積極、運(yùn)作良好而起到促進(jìn)IPO進(jìn)程的作用。新三板掛牌企業(yè)可以轉(zhuǎn)讓股份，也可以定向增發(fā)。（6）配合主辦報(bào)價(jià)券商組織材料、接受主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)部審核；（7）配合主辦報(bào)價(jià)券商組織材料向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備；（8）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向主辦報(bào)價(jià)券商出具備案確認(rèn)函后，到工商部門(mén)辦理股份登記退出手續(xù)。內(nèi)核小組也需要有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、資深投資銀行專(zhuān)家、資深行業(yè)專(zhuān)家等組成。新三板為迎合中小企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展的融資需求而創(chuàng)設(shè)，以北京中關(guān)村高新技術(shù)園區(qū)為試點(diǎn)形成了場(chǎng)外資本市場(chǎng)的典范，發(fā)展初期以備案制和簡(jiǎn)便的掛牌流程而引領(lǐng)風(fēng)騷，隨著經(jīng)驗(yàn)的積累和技術(shù)的發(fā)展，會(huì)逐漸在全國(guó)其他高新園區(qū)乃至全國(guó)范圍的中小企業(yè)大力推廣，新三板的制度在實(shí)踐中不斷的完善趨于成熟，其發(fā)展也不會(huì)僅僅局限于一時(shí)的惹火，而是會(huì)越走越遠(yuǎn)，造福更多的中小企業(yè)！第四篇：新三板掛牌流程新三板掛牌流程企業(yè)股份制改造和進(jìn)入“新三板”市場(chǎng)需要的中介機(jī)構(gòu)企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)入“新三板”掛牌，程序上與主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相同，需要聘請(qǐng)券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、科技咨詢(xún)與評(píng)估機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)對(duì)備案文件經(jīng)多次反饋仍有異議，決定不予備案的，應(yīng)向主辦券商出具書(shū)面通知并說(shuō)明原因。這是新三板掛牌的決定性階段，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審查備案文件并做出是否備案的決定。項(xiàng)目小組制定項(xiàng)目方案，協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)及擬掛牌公司之間的關(guān)系，跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度。新三板為迎合中小企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展的融資需求而創(chuàng)設(shè)，以北京中關(guān)村高新技術(shù)園區(qū)為試點(diǎn)形成了場(chǎng)外資本市場(chǎng)的典范，發(fā)展初期以備案制和簡(jiǎn)便的掛牌流程而引領(lǐng)風(fēng)騷，隨著經(jīng)驗(yàn)的積累和技術(shù)的發(fā)展，會(huì)逐漸在全國(guó)其他高新園區(qū)乃至全國(guó)范圍的中小企業(yè)大力推廣，新三板的制度在實(shí)踐中不斷的完善趨于成熟，其發(fā)展也不會(huì)僅僅局限于一時(shí)的惹火，而是會(huì)越走越遠(yuǎn)，造福更多的中小企業(yè)！第三篇：新三板掛牌方式與流程新三板掛牌方式與流程新三板業(yè)務(wù)的掛牌流程，主要分為以下步驟新三板市場(chǎng)主要以非上市股份有限公司為主，目前尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動(dòng)股改程序。協(xié)會(huì)對(duì)備案文件經(jīng)多次反饋仍有異議，決定不予備案的，應(yīng)向主辦券商出具書(shū)面通知并說(shuō)明原因。這是新三板掛牌的決定性階段，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審查備案文件并做出是否備案的決定。項(xiàng)目小組制定項(xiàng)目方案，協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)及擬掛牌公司之間的關(guān)系，跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度。新三板業(yè)務(wù)的掛牌流程，主要分為以下步驟新三板市場(chǎng)主要以非上市股份有限公司為主，目前尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動(dòng)股改程序。根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的股票上市發(fā)行實(shí)行審核制，企業(yè)登陸主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板，都要向證監(jiān)會(huì)上報(bào)申請(qǐng)材料，業(yè)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過(guò)方可，這就意味著上市的時(shí)間成本、人力成本和費(fèi)用成本均較為昂貴，而根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“試點(diǎn)辦法”)和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則”)等相關(guān)規(guī)定，新三板市場(chǎng)在協(xié)會(huì)的嚴(yán)格監(jiān)管下，實(shí)行備案制，形成了以協(xié)會(huì)自律性管理為主導(dǎo)，政府及券商相配合的多層次監(jiān)管體制。我們相信，在中國(guó)自然人投資者為主的市場(chǎng)環(huán)境下，這肯定會(huì)提高新三板的流動(dòng)性，其投資和投機(jī)功能將會(huì)顯現(xiàn)，這將給新三板市場(chǎng)的早期參與者帶來(lái)意想不到的機(jī)會(huì)。之后，公司股東將以登記公司的登記為準(zhǔn)。內(nèi)核的內(nèi)容包括但不限于：項(xiàng)目小組是否已按盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；是否出具了同意推薦的意見(jiàn)。根據(jù)有關(guān)法規(guī)和公司情況，律師草擬相關(guān)協(xié)議，并由公司股東簽署，召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，辦理工商登記，完成公司改制需要的法律程序。新三板掛牌的流程：對(duì)于擬掛牌公司來(lái)說(shuō)，其掛牌工作大致經(jīng)歷以下程序：盡職調(diào)查企業(yè)聘請(qǐng)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，簽署協(xié)議。掛牌后，公司股東的財(cái)富將表現(xiàn)為可流通的股份，其價(jià)值的計(jì)量方式、流動(dòng)性將發(fā)生根本變化，大大增加了股東的財(cái)富。目前在證券市場(chǎng)中，已有5家公司久其軟件、北陸藥業(yè)、世紀(jì)瑞爾、佳訊飛鴻、紫光華宇分別在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市，還有多家公司正在進(jìn)行上市申報(bào)工作。成本不同：掛牌時(shí)一次性費(fèi)用、后續(xù)維護(hù)費(fèi)用均較低，而上市費(fèi)用高。無(wú)論是主板或新三板的公司，均負(fù)有信息披露的責(zé)任，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向社會(huì)公眾披露信息的義務(wù)。對(duì)于非注冊(cè)在國(guó)家級(jí)高新區(qū)的企業(yè)，如果能獲得遷出地和遷入地的同意，可以在遷入已經(jīng)試點(diǎn)的國(guó)家級(jí)高新區(qū)后，再做新三板。本文將從新三板掛牌的概念、條件、與主板區(qū)別、掛牌對(duì)企業(yè)的益處分析來(lái)讓讀者了解新三板掛牌的要求，從新三板掛牌所涉及的各元素的邏輯關(guān)系來(lái)剖析掛牌的基本流程。融資難、不規(guī)范是制約中小企業(yè)健康發(fā)展的兩大因素，新三板掛牌則有助于解決這兩方面的問(wèn)題。新三板為迎合中小企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展的融資需求而創(chuàng)設(shè)，以北京中關(guān)村高新技術(shù)園區(qū)為試點(diǎn)形成了場(chǎng)外資本市場(chǎng)的典范，發(fā)展初期以備案制和簡(jiǎn)便的掛牌流程而引領(lǐng)風(fēng)騷，隨著經(jīng)驗(yàn)的積累和技術(shù)的發(fā)展，會(huì)逐漸在全國(guó)其他高新園區(qū)乃至全國(guó)范圍的中小企業(yè)大力推廣，新三板的制度在實(shí)踐中不斷的完善趨于成熟，其發(fā)展也不會(huì)僅僅局限于一時(shí)的惹火，而是會(huì)越走越遠(yuǎn)，造福更多的中小企業(yè)！新三板掛牌要求及流程