案件風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告-wenkub.com
2024-09-30 23:15 本頁(yè)面
【正文】 通過(guò)此次自查，我社找出了一些問(wèn)題，制定了整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)整改責(zé)任人。 按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。 未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件系統(tǒng)。 不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、 股金等抵庫(kù)和空庫(kù)等現(xiàn)象。 二、印章、重要空白憑證管理方面： 業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理 規(guī)定進(jìn)行操作。 確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán)， 未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。 支行二○一一年十月九日 第五篇：案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查報(bào)告xx分理處2012年4季度 案件風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 合行總部： 按照合行安排要求以網(wǎng)點(diǎn)為單位每季度開(kāi)展一次案件 風(fēng)險(xiǎn)自查。 ，建議明確相關(guān)規(guī)定，減少柜員靈活操作的空間，以避免操作隨意，減少風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)責(zé)任人，嚴(yán)格考核問(wèn)責(zé)，依照《支行案件處置工作實(shí)施細(xì)則》及時(shí)上報(bào)處理，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、制度意識(shí)，提高執(zhí)行力。制定培訓(xùn)計(jì)劃，認(rèn)真開(kāi)展對(duì)一線(xiàn)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增強(qiáng)關(guān)于賬戶(hù)管理、支付結(jié)算、反洗錢(qián)等規(guī)章制度知識(shí)，切實(shí)提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，努力提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。堅(jiān)決擯棄“重經(jīng)營(yíng)、輕管理”思想，牢固樹(shù)立依法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，從源頭抓起、抓好，嚴(yán)格審核業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性。由于我行業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，大部分業(yè)務(wù)的操作、控制、審核、監(jiān)督都依靠人工控制，而員工素質(zhì)參差不齊，易形成操作風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)檢查員工思想、行為規(guī)范監(jiān)督，對(duì)“九種人”進(jìn)行了重點(diǎn)排查，此次自查中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。 （八）其他方面： 。 ，不存在違規(guī)代理開(kāi)卡等現(xiàn)象。 （五）查庫(kù)制度方面： 、碰庫(kù)。 ，不存在違規(guī)交接現(xiàn)象。 （三）柜員管理方面： ，按規(guī)定分設(shè)權(quán)限。經(jīng)自查，沒(méi)有為不明身份的人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 第四篇：支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告范文支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查整改報(bào)告 為進(jìn)一步加大案件防控力度，加強(qiáng)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，貫徹落實(shí)《案件處置工作辦法》，有效組織實(shí)施我行案件處置工作，全面掌握我行案件風(fēng)險(xiǎn)情況，支行于2011年9月10月在全行范圍內(nèi)開(kāi)展全面的案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下： 一、成立案件風(fēng)險(xiǎn)排查小組 我行組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《支行案件處置工作實(shí)施細(xì)則》和《支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》，加強(qiáng)認(rèn)識(shí)，提高警惕，成立了支行行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，全體員工為組員的支行案件風(fēng)險(xiǎn)排查小組。 六、穩(wěn)妥做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作 一是在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，xxx公司將立即配合分公司相關(guān)部門(mén)，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，避免損失擴(kuò)大化，確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作的時(shí)效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)做好事件處理。同時(shí)對(duì)事件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，協(xié)調(diào)處理，做好現(xiàn)場(chǎng)控制。 （2）組織管理。三是各個(gè)部門(mén)定期向經(jīng)理室匯報(bào)合規(guī)情況報(bào)告。二是要求各部門(mén)、部門(mén)負(fù)責(zé)人，定期對(duì)轄區(qū)進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。一方面主要是通過(guò)保單清單數(shù)據(jù)，對(duì)近期發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)逐單核實(shí)，通過(guò)查看影像資料等手段，對(duì)于保單要素進(jìn)行檢查。 一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
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