案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查報(bào)告-wenkub.com
2024-10-24 03:56 本頁面
【正文】 以上是我分理處2011年3季度案件風(fēng)險(xiǎn)排查自查情況匯報(bào)，請總部審查。主會(huì)計(jì)安要求進(jìn)行了每日驗(yàn)箱、每月查庫4次并有記錄；單位負(fù)責(zé)人安要求每月查庫2次并有記錄。經(jīng)檢查重要空白憑證安要求入庫專人保管，實(shí)物與系統(tǒng)數(shù)據(jù)一致。所有授權(quán)業(yè)務(wù)都有授權(quán)柜員親自操作，有效杜絕了授權(quán)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、柜員卡管理方面：建立了柜員卡管理制度，做到了柜員卡管理有章可尋，明確了崗位責(zé)任制。通過案件排查，我社員工對(duì)案件排查的內(nèi)控制度有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，能夠較清醒的認(rèn)識(shí)到案件排查工作的重要性，對(duì)可疑存款的識(shí)別能力正在逐步提高，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。在此次自查期間，并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。柜臺(tái)作為一線崗位，我社配備了兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行崗位的監(jiān)督和審核工作，嚴(yán)格審查開戶、存款、資料變更等業(yè)務(wù)的流程。對(duì)我社員工尤其一線員工進(jìn)行案件排查的宣傳與培訓(xùn)，認(rèn)識(shí)案件排查的重要性和必要性。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。嚴(yán)格執(zhí)行賬戶實(shí)名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。未虛設(shè)操作柜員。三、查庫制度方面：按規(guī)定對(duì)信用社進(jìn)行查庫、碰庫。嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責(zé)任制，按規(guī)定分設(shè)等級(jí)權(quán)限。通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)整改責(zé)任人。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件系統(tǒng)。不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。在今后的工作中一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，強(qiáng)化監(jiān)督，提高認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)全員的制度執(zhí)行力、落實(shí)力，切實(shí)有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅(jiān)持安全檢查和查庫制度并有記錄。六、銀行卡業(yè)務(wù)方面：空白銀行卡的保管、使用、
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