融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)(自學(xué)版)-wenkub.com
2025-03-06 10:58 本頁(yè)面
【正文】 2023年 3月 上午 1時(shí) 9分 :09March 27, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 01:09:1901:09:1901:09Monday, March 27, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 上午 1時(shí) 9分 19秒 上午 1時(shí) 9分 01:09: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時(shí) 9分 19秒 01:09: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 01:09:1901:09:1901:093/27/2023 1:09:19 AM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 2023年 3月 上午 1時(shí) 9分 :09March 27, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 01:09:1901:09:1901:09Monday, March 27, 2023 ? 1乍見翻疑夢(mèng)，相悲各問年。 權(quán)益處理 融資融券部 2023年 12月 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。因融券賣出的股票有權(quán)益發(fā)生，客戶要對(duì)融出證券的證券公司進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償，原則上優(yōu)先采取“現(xiàn)金補(bǔ)償”的方式（‘股票紅利’采取‘股票補(bǔ)償’的方式）。 所和公司的規(guī)定； 、證券禁止做為擔(dān)保物轉(zhuǎn)入； ，限售股無論是否解除限售，都不能 做為擔(dān)保物轉(zhuǎn)入； 物提交； 20%。為了適應(yīng)融資融券交易的需要，信用證券賬戶號(hào)碼由登記結(jié)算公司按照規(guī)則統(tǒng)一編碼、配發(fā)； 2. 登記結(jié)算公司在 E賬戶配號(hào)同時(shí)一并受理指定交易申請(qǐng)，公司融 資融券交易系統(tǒng)將不再接受 E賬戶辦理指定交易的委托申報(bào)。 6. 人民銀行或其他資信機(jī)構(gòu)的征信資料。 賬戶體系 開戶流程 受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng) 向客戶介紹融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及公司相關(guān)業(yè)務(wù)制度和規(guī)定 了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和實(shí)際需求，對(duì)客戶進(jìn)行資格初審和征信調(diào)查 完成客戶征信調(diào)查報(bào)告 向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容、業(yè)務(wù)規(guī)則，揭示融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行合同簽署 進(jìn)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤 協(xié)助公司開展債務(wù)追索工作及其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作 合同簽署前 合同簽署中 合同簽署后 1 2 7 3 4 5 6 進(jìn)行信用賬戶開戶，協(xié)助擔(dān)保品轉(zhuǎn)入 8 開戶流程 投資者應(yīng)先接受證券公司提供的投資者教育 充分了解融資融券業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn) 并仔細(xì)閱讀證券公司提供的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)合同文本和風(fēng)險(xiǎn)揭示書 完成融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)評(píng) 開戶步驟一： 投資者教育 投資者簽署 《 風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 ，填寫 《 融資融券業(yè)務(wù)申表 》 。 信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。投資者申請(qǐng)開立信用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)持有普通證券賬戶，且已經(jīng)在該證券公司從事證券交易達(dá)半年或半年以上。 證券公司融資專用資金賬戶 用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 維持擔(dān)保比例 =（ 320+800） /800=140% （ 3）張先生未及時(shí)補(bǔ)倉(cāng)， A股票價(jià)格繼續(xù)下跌，市值縮水至240萬元， B股票市值沒有變化。該指令由證券公司總部發(fā)出。當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例超過 300%時(shí)，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。 標(biāo)的證券融券保證金比例 =交易所融券保證金比例 +（ 1標(biāo)的證券折算率） 可融券金額 =保證金可用余額 /標(biāo)的證券融券保證金比例 保證金可用余額＝ 現(xiàn)金 +∑ （充抵保證金的證券市值 折算率） +∑ ［（融資買入證券市值－融資買入金額） 折算率］ ＋ ∑ ［（融券賣出金額－融券賣出證券市值） 折算率］ － ∑ 融券賣出金額－ ∑ 融資買入證券金額 融資保證金比例 － ∑ 融券賣出證券市值 融券保證金比例－利息及費(fèi)用 保證金可用余額 :指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。 基本概念 融資保證金比例 : 融資保證金比例是指投資者融資買入證券
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