【正文】 工作說明： 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告編制說明 ? 海外單位按照規(guī)定格式編制本單位 2023年度海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告； ? 管理報(bào)告編制完成后，須由分公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核，由分公司總經(jīng)理審 批后報(bào)送審計(jì)處（內(nèi)控部）。 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 總部部門工作 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告編制說明 ? 部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干接受審計(jì)處（內(nèi)控部）組織的海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)訪談； ? 部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干配合審計(jì)處（內(nèi)控部）完成公司海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的編制工作； ? 部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干參加海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。 （ 2）重大風(fēng)險(xiǎn)原因及特點(diǎn)分析 從根源分析重大（重要）風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因，分析風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，使下步的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)更有針對(duì)性。要根據(jù)偏好，慎重考慮。 ? 主要內(nèi)容： （ 1）信息收集 （ 2）識(shí)別方法 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. ?國(guó)內(nèi)外同行披露的信息：國(guó)內(nèi)外同行業(yè)或同區(qū)域開展業(yè)務(wù)的公司所披露的信息； ?公司領(lǐng)導(dǎo)講話：收集公司領(lǐng)導(dǎo)近年的一些重要講話； ?風(fēng)險(xiǎn)事件：公司近年發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、同行業(yè)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、在海外同區(qū)域開展業(yè)務(wù)的公司發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件； ?已有風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及流程：已有風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及流程是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所需信息的基礎(chǔ)； ?工作總結(jié)、工作計(jì)劃：收集各分公司、總部各職能部門上一年度的工作總結(jié)和下一年度的工作計(jì)劃； ?法律法規(guī)：國(guó)內(nèi)外對(duì)公司業(yè)務(wù)開展會(huì)產(chǎn)生影響的相關(guān)法律法規(guī)（特別是新頒布的法律法規(guī)）； ?公司規(guī)章制度：公司制定的規(guī)章制度（特別是新制定的規(guī)章制度）； 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法： 在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，一般可使用基準(zhǔn)化分析法、歷史事件分析法、問卷調(diào)查法、流程圖分析法等，當(dāng)然識(shí)別的方法不局限于上述四種，可以根據(jù)實(shí)際情況靈活運(yùn)用； （ 1）基準(zhǔn)化分析法 ? 主要通過查閱公司相關(guān)文件和資料（ 領(lǐng)導(dǎo)講話、規(guī)章制度、法律法規(guī)、工作總結(jié)、工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表等 ）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)； （ 2）歷史事件分析法 ? 主要通過分析公司、兄弟單位、同行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)已經(jīng)發(fā)生的歷史事件識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)； （ 3）問卷調(diào)查法 ? 通過有針對(duì)性的設(shè)計(jì)相應(yīng)的調(diào)查問卷識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)； （ 4）流程圖分析法 ? 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)側(cè)重對(duì)重要流程的分析，以便識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)； 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 熟悉海外項(xiàng)目的法律、商務(wù)、技術(shù)等專業(yè)人才和復(fù)合型人才不足； 2023年 9月 4日，侯總在 《 侯浩杰總經(jīng)理在公司設(shè)計(jì)管理工作會(huì)議上的講話 》 中提到“公司海外業(yè)務(wù)缺乏足夠的精通業(yè)務(wù)的外語人才，影響與當(dāng)?shù)貥I(yè)主的溝通，影響業(yè)務(wù)的溝通及發(fā)展”； 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 基準(zhǔn)化分析法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 2023年 8月 25日上午 10:30左右，公司伊拉克艾哈代布項(xiàng)目部外輸管線承包商巴基斯坦 Techno公司的 5名雇員去鄰近城市 kut市采購工程材料，當(dāng)所乘坐的起亞 SUV駛經(jīng)市中心時(shí)遭遇汽車炸彈； 部分海外國(guó)家恐怖活動(dòng)頻繁，員工人身安全受到威脅； 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 歷史事件分析法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 問題：所屬國(guó)對(duì)于使用當(dāng)?shù)貏诠び心男┨厥獾囊螅? 一些中亞國(guó)家對(duì)勞務(wù)用工存在嚴(yán)格的比例限制； 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 問卷調(diào)查法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 工程建設(shè)服務(wù)中長(zhǎng)期規(guī)劃編制（ ） 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃不適應(yīng)國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變化； 流程圖分析法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 梳理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫： ?各海外分公司內(nèi)控聯(lián)系人將審計(jì)處（內(nèi)控部）下發(fā)的本公司的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫交由分公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理修改和完善； ?各海外分公司的領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理從風(fēng)險(xiǎn)描述的準(zhǔn)確性和完整性兩個(gè)方面仔細(xì)修改和完善風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，總經(jīng)理審批風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫； ?各海外分公司內(nèi)控聯(lián)系人在總部工作組下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)變化情況表的基礎(chǔ)之上，根據(jù)本公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的修改情況完善風(fēng)險(xiǎn)變化情況表； 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，梳理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. ?目的：充分分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度等方面，為確定重大風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。還要結(jié)合本單位風(fēng)險(xiǎn)偏好、容忍度、風(fēng)險(xiǎn)管控能力等方面來確定。 主要內(nèi)容包括： （ 1）確定風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和范圍 （ 2）建立風(fēng)險(xiǎn)管理的語言和標(biāo)準(zhǔn) 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 5）形成工作方案或計(jì)劃 1）明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) 2）確定風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍 3）確定風(fēng)險(xiǎn)管理組織，明確職責(zé) 4）制定工作計(jì)劃 確定風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和范圍 經(jīng)相應(yīng)層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 中國(guó)石油工程建設(shè)公司 CHINA PETROLEUM ENGINEERING CONSTRUCTION CORP. 1） 明確風(fēng)險(xiǎn)類型 3） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 風(fēng)險(xiǎn)管理程序及方法 確定風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和范圍 ?明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 以各海外分公司 2023年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告為基礎(chǔ)，編制公司 2023年度海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告； ?確定風(fēng)險(xiǎn)管理范圍 總部各部門、九個(gè)海外分公司； ?組建風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé) ? 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全面指導(dǎo)和協(xié)調(diào)海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制工作； ? 審計(jì)處（內(nèi)控部）編制公司海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，