【正文】 4/7/2023 175 XINXIN SUMMER 審核的獨立性 是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，一般來說審核員不能審核自己的工作。 ?判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實施與保持。 4/7/2023 160 XINXIN SUMMER 術(shù)語和定義 1環(huán)境審核 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報給委托方。 審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則是審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。 4/7/2023 157 XINXIN SUMMER 術(shù)語和定義 技術(shù)專家 為審核組織提供專家知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員。如： ?《 關(guān)于公布第一批嚴(yán)重污染 （ 大氣 ） 環(huán)境的淘汰工藝與設(shè)備名錄的通知 》 國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會 、 國家環(huán)境保護(hù)局 、機(jī)械工業(yè)部 ， ?《 淘汰落后生產(chǎn)能力 、 工藝和產(chǎn)品的目錄 》 （ 第一批 ） 國家經(jīng)貿(mào)委 ， 1999年 ?《 淘汰落后生產(chǎn)能力 、 工藝和產(chǎn)品的目錄 》 （ 笫二批 ） 國家經(jīng)貿(mào)委 ， 2023年 ?《 國家危險廢物名錄 》 國家經(jīng)貿(mào)委 、 國家環(huán)保局 、 外經(jīng)貿(mào)部 、 公安部 （ 環(huán)發(fā) [1998]089號 ） 。 4/7/2023 144 XINXIN SUMMER 污染物排放標(biāo)準(zhǔn) ? 定義：是為了實現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條件和環(huán)境特點，對污染源排入環(huán)境的污染物質(zhì)或各種有害因素所做的限制性規(guī)定。 ? 形式 ：（ 1998年 11月國務(wù)院《建設(shè)項目環(huán)境管理條例》） ? 環(huán)境影響報告書，對環(huán)境可能構(gòu)成重大影響的項目； ? 環(huán)境影響報告表，對環(huán)境可能構(gòu)成輕度或影響較小的項目； ? 環(huán)境影響登記表 4/7/2023 140 XINXIN SUMMER “三同時”制度 ? 定義：建設(shè)項目中的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計，同時施工、同時投產(chǎn)使用。 ?大中型企業(yè)也設(shè)有環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本企業(yè)的污染防治及推行清潔生產(chǎn)。也稱環(huán)境保護(hù)法。 ?基本方針：堅持環(huán)境保護(hù)基本國策，推行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，貫徹經(jīng)濟(jì)建設(shè)、城鄉(xiāng)建設(shè)、環(huán)境建設(shè)同步規(guī)劃、同步實施、同步發(fā)展的方針，積極促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一。 管理評審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和對持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出對方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要。 為全面起見 ，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍 、 頻次和方法 ， 以及實施審核和報告結(jié)果的職責(zé)與要求 。 應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄 。 4/7/2023 103 XINXIN SUMMER 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ) ? 糾正措施和預(yù)防措施的制定與實施 ? 糾正措施和預(yù)防措施的區(qū)別 ? 查清不符合或潛在不符合的原因 ? 采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施 ? 跟蹤驗證 ? 修改原有的程序 ? 記錄 ? 預(yù)防措施信息提交管理評審 4/7/2023 104 XINXIN SUMMER 記錄 () ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用來標(biāo)識 、 保存與處置環(huán)境管理的記錄 。 4/7/2023 98 XINXIN SUMMER 監(jiān)測和測量 () ?對組織從事的活動的過程進(jìn)行監(jiān)測 ?對活動的結(jié)果進(jìn)行測量 具有重大環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵特性，應(yīng)包括： 組織的環(huán)境表現(xiàn) 有關(guān)的運行控制 目標(biāo)、指標(biāo)實現(xiàn)程度 4/7/2023 99 XINXIN SUMMER 監(jiān)測程序的內(nèi)容 ?監(jiān)測方法 ?監(jiān)測頻次 ?監(jiān)測內(nèi)容 ?監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn) 4/7/2023 100 XINXIN SUMMER 監(jiān)測設(shè)備的控制 ?定期校準(zhǔn) ?妥善維護(hù) ?保存記錄 4/7/2023 101 XINXIN SUMMER 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ) ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限 ， 對不符合進(jìn)行處理與調(diào)查 ， 采取措施減少由此產(chǎn)生的影響 ， 采取糾正與預(yù)防措施并予完成 。 4/7/2023 96 XINXIN SUMMER 第七節(jié)：檢查和糾正措施 4/7/2023 97 XINXIN SUMMER 監(jiān)測和測量 () ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序 ， 對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量 。 ? 為保證程序運行的有效性要進(jìn)行定期的驗證。 必要時 ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 組織應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂 。 c） 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識的重要環(huán)境因素 ,應(yīng)建立并保持一套管理程序 ,并將有關(guān)的程序與要求通報供方和承包方 。 4/7/2023 87 XINXIN SUMMER 文件控制 () 內(nèi)部文件 ? 方針、目標(biāo) ? 手冊 ? 管理方案 ? 程序 ? 作業(yè)指導(dǎo)書 ? 記錄表格 外部文件 ? 法律法規(guī) ? 行業(yè)規(guī)范 ? 客戶要求 ? 供應(yīng)商的文件 4/7/2023 88 XINXIN SUMMER 文件管理要求 ? 查找方便 ? 定期評審 ? 授權(quán)批準(zhǔn) ? 發(fā)放適當(dāng) ? 有限使用 ? 控制更改 ? 報廢標(biāo)識 ? 回收及時 ? 處置 4/7/2023 89 XINXIN SUMMER 運行控制（ ） ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)根據(jù)其方針 、 目標(biāo)和指標(biāo) ， 確定與所標(biāo)識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動 。 4/7/2023 83 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系文件編制（ ) ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)以書面或電子形式建立并保持下列信息 : a） 對管理體系核心要素及其相互作用的描述 。 4/7/2023 75 XINXIN SUMMER 培訓(xùn)方法 ?專家討論會、專題討論會和講課； ?機(jī)構(gòu)內(nèi)部的業(yè)務(wù)通訊和雜志； ?招貼展示； ?由同事、管理者進(jìn)行的在職培訓(xùn)。 4/7/2023 71 XINXIN SUMMER 培訓(xùn)、意識與能力（ ) 組織應(yīng)根據(jù)自身的性質(zhì)、規(guī)模、人員素質(zhì)確定培訓(xùn)的需求范圍，制定和保持培訓(xùn)程序 ； 確定員工培訓(xùn)的需求 ,制定不同層次的培訓(xùn)計劃 ； 評審培訓(xùn)方案與法規(guī)或組織要求的符合性 ； 針對崗位的不同需要 ,組織專門的培訓(xùn) ； 對培訓(xùn)活動和效果進(jìn)行跟蹤檢查和記錄 ； 明確合同方是否需要進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn) ； 重要環(huán)境因素控制的關(guān)鍵崗位上的相關(guān)人員的培訓(xùn)。 應(yīng)建立并保持一套程序 ， 使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到 : a） 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性 。 。 4/7/2023 67 XINXIN SUMMER 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) ?分工明確，各司其職，保證運行 ?審核重點： ? 是否針對各個職能和層次的作用明確規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限，形成文件和傳達(dá)； ? 環(huán)境管理者的任命和賦予的責(zé)權(quán)是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；各級管理者是否對體系的實施提供了足夠的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)以及財務(wù)資源等； ? 各部門（包括個人）的職責(zé)是否明確，銜接清楚，不應(yīng)存在職責(zé)重復(fù)設(shè)置或矛盾現(xiàn)象。 要求：每組識別二個單位或部門。 。 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針 ,并包括對污染預(yù)防的承諾 。 4/7/2023 58 XINXIN SUMMER 法律與其它要求 審核內(nèi)容： ?是否建立了一套用于收集、識別、登記法律法規(guī)的程序； ?是否規(guī)定了收集、登錄、保存法律法規(guī)的責(zé)任部門或責(zé)任人； ?程序是否規(guī)定了收集的頻次、收集途徑、登錄和更新的方法； ?程序是否規(guī)定了識別方法，以及傳達(dá)和執(zhí)行的方法； ?是否列出相關(guān)的法律法規(guī)清單，且有具體的適應(yīng)條款內(nèi)容； ?法規(guī)是否落實部門崗位并貫徹執(zhí)行； ?是否在各要素中得到實施。 4/7/2023 51 XINXIN SUMMER 識別環(huán)境因素的步驟 ?選擇組織的過程（活動、產(chǎn)品或服務(wù)）； ?確定該過程伴隨的環(huán)境因素； ?確定環(huán)境影響。 4/7/2023 49 XINXIN SUMMER 環(huán)境因素的識別 ?組織在提供產(chǎn)品、服務(wù)和全部活動中可能存在的環(huán)境因素。 4/7/2023 46 XINXIN SUMMER 第五節(jié)：規(guī)劃（策劃） 4/7/2023 47 XINXIN SUMMER 環(huán)境因素（ ISO14001 ) ?標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)建立并保持一個或多個程序 ,用來確定其活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制 ,或可望對其施加影響的環(huán)境因素 ,從中判定那些對環(huán)境具有重大影響 ,或可能具有重大影響的因素 。 f)可為公眾所獲取 。 b)包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾 。 4/7/2023 36 XINXIN SUMMER 術(shù)語和定義 1環(huán)境管理體系審核 客觀地獲取審核證據(jù)并以評價，以判斷組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報給管理者。 注： 該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。 注： 對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組織。 4/7/2023 27 XINXIN SUMMER 術(shù)語和定義 環(huán)境目標(biāo) 組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目的，如可行應(yīng)予以量化。 4/7/2023 24 XINXIN SUMMER 術(shù)語和定義 環(huán)境因素 一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。 ?ISO/IEC：涵蓋世界全部標(biāo)準(zhǔn)，分為： 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 方法標(biāo)準(zhǔn) 度量、衡量、監(jiān)測 基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn) 4/7/2023 10 XINXIN SUMMER ISO 14000產(chǎn)生的基礎(chǔ) ?ISO 9000質(zhì)量管理體系與質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)（ 1987年） ?環(huán)境標(biāo)志和綠色產(chǎn)品 ?清潔生產(chǎn) ?英國的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) （ BS7750， 1992年頒布） ?歐盟的環(huán)境管理體系和審核制度 （ 6月頒布 .1995年 4月生效 ） 4/7/2023 11 XINXIN SUMMER ISO 14000標(biāo)準(zhǔn)的組成 分會 名稱（標(biāo)準(zhǔn)子系統(tǒng)） 標(biāo)準(zhǔn)號 SC1 環(huán)境管理體系（ EMS） 14001~14009 SC2 環(huán)境審核（ EA） 14010~14019 SC3 環(huán)境標(biāo)志（ EL） 14020~14029 SC4 環(huán)境行為評估（ EPE） 14030~14039 SC5 生命周期評估（ LCA） 14040~14049 SC6 術(shù)語和定義（ TD） 14050~14059 WG1 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的環(huán)境因素 EAPS 14060 WG2 可持續(xù)森林 備用 14060~14100 4/7/2023 12 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) ?GB/T240011996 idt ISO 14001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ?GB/T240041996 idt ISO 14004 環(huán)境管理體系 原則、體系和支持技術(shù)指南 4/7/2023 13 XINXIN SUMMER 環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn) ?GB/T240101996 idt ISO 14010 環(huán)境審核指南 通用原則 ?GB/T240111996 idt ISO 14011 環(huán)境審核指南 審核程序 環(huán)境管理體系審核 ?GB/T2