【正文】 作為內(nèi)審員在實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核時(shí)就注重哪些要點(diǎn)？ 試述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤的程序。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 發(fā)送部門(mén)： 內(nèi)審跟蹤結(jié)果確認(rèn)： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 內(nèi)審跟蹤計(jì)劃： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 改進(jìn)內(nèi)容（不符合及建議，詳細(xì)另附）： 部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名： 內(nèi)審結(jié)果概述：（不符合項(xiàng)分布情況、審核結(jié)論） 內(nèi)審員簽名： 審核范圍： 審核準(zhǔn)則： 審核組成員： 報(bào)告書(shū)編號(hào)： 實(shí)施日期： 審核目的： 二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤 接受完成糾正措施的匯報(bào) 確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃得到實(shí)施 向受審核部門(mén)傳達(dá)對(duì)糾正措施的評(píng)價(jià) 必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃。 編制審核報(bào)告（草案） 四、總結(jié)會(huì)議 聽(tīng)取受審核部門(mén)的意見(jiàn)，確定不符合。 審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 a) 寫(xiě)一套、做一套； b) 數(shù)據(jù) /證據(jù)不足； c) 追溯性差； d) 標(biāo)識(shí)失效； e) 文件過(guò)時(shí)； f) 文件的接口。例如某一部門(mén)中有關(guān)要素的全面失效?！肮芾碓u(píng)審應(yīng) …… 指出對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序 EMP461也明確了同樣要求，但沒(méi)有得到執(zhí)行。 受審核部門(mén)簽名：史陽(yáng) 1999/4/15 內(nèi)審員簽名：文清 建議：召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 不符合報(bào)告中“該寫(xiě)”與“不該寫(xiě)”見(jiàn)表 45。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 收集審核證據(jù) a) 觀察在做什么； b) 提問(wèn)要適當(dāng)，應(yīng)使用 5W1H，即： ● What什么 ● When時(shí)間 ● Where哪里 ● Who誰(shuí) ● Why為何 ● How怎樣 c) 驗(yàn)證受審核者的回答（收集審核證據(jù)） 有些提問(wèn)可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約 定“過(guò)一會(huì)兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施 向受審核方說(shuō)明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨 受審核部門(mén)對(duì)內(nèi)審員的到來(lái)往往會(huì)緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 四、通知 確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門(mén)。根據(jù)部門(mén)規(guī)模和內(nèi)部審核天 數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長(zhǎng)。為此，應(yīng)明確： a) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對(duì)象范圍（設(shè)施，受審核部門(mén)等）； b) 對(duì)環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計(jì)劃應(yīng)由具體負(fù)責(zé)部門(mén)進(jìn)行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。 3． 一名合格的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員的職責(zé)是什么 ? 4． 闡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核組 、 委托方和受審核方之間的關(guān)系 。 環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù) ， 使可能影響任何審核結(jié) 論的個(gè)別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮 。 審核準(zhǔn)則一般為： （ 1） ISO14001標(biāo)準(zhǔn) （ 2） 環(huán)境管理體系文件 （ 3） 相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 五 、 審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性 ISO14010： 1996—— 對(duì)環(huán)境審核過(guò)程的安排 ， 應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn) 與結(jié)論的可靠性達(dá)到委托方和審核員所期望的可信程度 。 任何類(lèi)型的環(huán)境審核 ， 都應(yīng)采用一致的方法與程序 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二 、 職業(yè)誡律 ISO14010： 1996—— 審核員在從事環(huán)境審核的過(guò)程中 ， 應(yīng)恪守 “ 認(rèn)真 、 勤勉 、 嫻熟 、 明斷 ” 的誡律 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則 一 、 客觀性 、 獨(dú)立性與能力 ISO14010： 1996—— 為了確保審核過(guò)程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性 ，審核組成員應(yīng)獨(dú)立于他們所審核的活動(dòng) ． 他們?cè)趯徍巳^(guò)程中 ，應(yīng)當(dāng)保持客觀 ， 不存偏見(jiàn) ， 無(wú)利害關(guān)系 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二 、 環(huán)境審核員的任務(wù) 聽(tīng)從審核組長(zhǎng)的指示 ， 支持審核組長(zhǎng)的工作； 在審核范圍內(nèi)按計(jì)劃有效 、 高效 、 客觀地實(shí)施所承擔(dān)任務(wù)； 就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn) ， 為達(dá)成審核結(jié)論收集 、 分析有關(guān)的 、 充分的審核證據(jù)； 按照審核組長(zhǎng)的指示編寫(xiě)檢查表； 協(xié)助審核報(bào)告書(shū)的編寫(xiě) 。 可以帶來(lái)技術(shù)上的改進(jìn) 。 內(nèi)審中常見(jiàn)的缺陷有： a) 沒(méi)有受過(guò)培訓(xùn)的 、 無(wú)經(jīng)驗(yàn)的人進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時(shí)得不到實(shí)施； c) 流于形式； d) 僅進(jìn)行部分體系內(nèi)部審核； e) 無(wú)內(nèi)部審核日程表 ， 內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時(shí)間時(shí)才進(jìn)行； f) 沒(méi)有對(duì)不符合報(bào)告的跟蹤； g) 沒(méi)在管理評(píng)審中進(jìn)行內(nèi)審報(bào)告的評(píng)審 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效 ， 在很大程度上取決于解決對(duì)策是否有效 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 以改進(jìn)為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對(duì)不符合提出意見(jiàn) 。 事實(shí)上 ， 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進(jìn)環(huán)境管理體系 ， 因此 ， 所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表（滾動(dòng)式） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 審核內(nèi)容 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 審核員 環(huán)境管理體系文件 法律及其他要求 記錄 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 大氣 水質(zhì) 噪音 振動(dòng) 土壤 地基下沉 廢棄物 能源節(jié)約 再利用 再循環(huán) 自然保護(hù) 糾正措施 ?計(jì)劃實(shí)施， ?已經(jīng)實(shí)施） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃（集中式） 審核目的： 審核依據(jù)： 審核范圍： 時(shí)間 要素 部門(mén) 突出重點(diǎn) 外部環(huán)境管理體系審核是在短時(shí)間內(nèi)審核整個(gè)體系 。 與第一方和第二方審核相比 ， 第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高 。 外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對(duì)和自己有往來(lái)關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第二方審核 。 f) 應(yīng)考慮適用于注冊(cè)范圍的法律法規(guī) 。 體系的運(yùn)行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)審核 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 現(xiàn)場(chǎng)方面 a) 在一個(gè)組織有多個(gè)類(lèi)似活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng) ， 同一環(huán)境管理體系中管理多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的情況下 ， 作為一個(gè)審核的條件為： ● 登記范圍在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)上一樣； ● 活動(dòng)類(lèi)似 ， 重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同； ● 有關(guān)組織的整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)： ① 有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人 ， 其體系得以建立和保持 ， ② 環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場(chǎng) ， ③ 體系的文件化 、 體系的變更 、 管理評(píng)審 、 內(nèi)部審核計(jì)劃的制定及結(jié)果評(píng)價(jià)等是集中管理的； ④ 組織進(jìn)行所有現(xiàn)場(chǎng)的內(nèi)部審核 。 組織應(yīng)實(shí)施以下事項(xiàng)： 對(duì)照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 (ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 、 相關(guān)法律 、 法規(guī)和其他要求 、 體系文件等 )， 判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系的符合性； 判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系是否有效地實(shí)施和保持； 發(fā)現(xiàn)受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域 ， 并將其明確； 評(píng)估管理評(píng)審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能 。 8） 為采取必要對(duì)策 ， 應(yīng)將評(píng)審結(jié)果 、 結(jié)論或建議形成文件 。 4） 管理者進(jìn)行的評(píng)審 ， 應(yīng)對(duì)照 EMS審核結(jié)果 、 外部情況的變化 、 對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾而修訂環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)及其他 EMS要素 。 6） 審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請(qǐng)的外部人員來(lái)實(shí)施 ， 無(wú)論哪種情況 ， 審核員都必須公正 、 客觀 。 2） 應(yīng)建立并保持文件化的 EMS審核的計(jì)劃和程序 ， 以向管理者提供審核結(jié)果的信息 。 6） 用來(lái)標(biāo)識(shí) 、 保持與處置記錄的程序 ， 應(yīng)將重點(diǎn)放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度上 。 2） 環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄 、 審核和評(píng)審結(jié)果 。 3） 對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改 ， 均應(yīng)記錄變更內(nèi)容 。 3） 監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù) ， 并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄 。 3） 必要時(shí) ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂 。 4） 應(yīng)明確并保持一套運(yùn)行程序 ， 以對(duì)應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)環(huán)境的重大影響 。 5） 應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 文件控制 1） 應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保： a) 文件便于查找； b) 對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審 、 修訂并由責(zé)任者認(rèn)可； c) 必要的場(chǎng)所 (部門(mén) )， 都能得到必要文件的最新版本； d) 已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉 ， 或采取其他措施防止誤用； e) 對(duì)需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識(shí) 。 3） 關(guān)于緊急事態(tài) ， 應(yīng)有和官方信息交流的手段 。 4） 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應(yīng)接受適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn) ， 以具備相應(yīng)能力 。 3） 最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 、 實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求； b) 為改進(jìn)環(huán)境管理體系 ， 向最高管理者匯報(bào) EMS實(shí)績(jī) 。 6） 對(duì)于產(chǎn)品 ， 應(yīng)考慮設(shè)計(jì) 、 材料 、 加工 、 使用及最終處置等方面 。 2） 規(guī)劃應(yīng)滿足： a) 應(yīng)使各相關(guān)部門(mén)及階層的目標(biāo) 、 指標(biāo)及其責(zé)任者明確化； b) 應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表 。 2） 組織應(yīng)遵守的其他要求示例： a) 行業(yè)規(guī)范； b) 與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定； c) 非法規(guī)性指南； 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 目標(biāo)和指標(biāo) 1） 應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 5） 在確定環(huán)境因素的過(guò)程中 ， 應(yīng)考慮以下事項(xiàng)引起的顯著影響： a) 正常的作業(yè)條件 、 停止和開(kāi)始時(shí)的非日常條件等 ， 常識(shí)性的可預(yù)測(cè)的緊急情況； b) 法律和法