【正文】 2023 Andersen. All rights reserved. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 －關(guān)于稽核監(jiān)察部 國內(nèi)證券公司關(guān)于稽核監(jiān)察部（或內(nèi)審部）的設(shè)置有兩種做法：一種是歸于監(jiān)事會領(lǐng)導(dǎo)，另一種是歸于董事會的領(lǐng)導(dǎo)，在民族證券的組織架構(gòu)設(shè)置方案中采取了后者，原因如下： 1) 民族證券的內(nèi)控體系采取了多級、立體的結(jié)構(gòu)： ? 股東會層設(shè)置監(jiān)事會對董事會和經(jīng)營層監(jiān)控 ? 董事會層設(shè)置監(jiān)察委員會領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對經(jīng)營層監(jiān)控 ? 經(jīng)營層內(nèi)部設(shè)置風險控制委員會和風險決策小組進行自身風險防范 2) 稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營層的經(jīng)營風險，此職能要求其向董事會進行匯報，如果將稽核監(jiān)察部設(shè)置于監(jiān)事會，則對于經(jīng)營層的監(jiān)控會直接上報到監(jiān)事會，跳過了董事會對于經(jīng)營層的監(jiān)控，削弱了董事會監(jiān)察委員會的功能 96 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 1. 相關(guān)最佳實踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計前后比較 目錄 92 169。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向為違法亂紀以及內(nèi)部腐敗問題，關(guān)注干部對于紀律的遵守以及個人操守問題，而內(nèi)審委員會和監(jiān)事會是從對董事會和股東會負責的角度對公司的整體經(jīng)營和財務(wù)狀況進行監(jiān)督 ? 轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團隊合作度 88 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －法律事務(wù)部（未來方案） ? 主要職能： 為公司業(yè)務(wù)開展提供全面的法律服務(wù)，具體包括： ? 對公司各項業(yè)務(wù)的合同簽訂提供法律建議 ? 對外聯(lián)系律師事務(wù)所，聘請公司法律顧問，為公司重大項目提供法律服務(wù) ? 參與公司對外訴訟活動 ? 在稽核監(jiān)察部的配合下對公司法律風險進行整體監(jiān)控 85 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －固定收益部（中期方案） ? 主要職能： 1. 企業(yè)債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔） 2. 可轉(zhuǎn)換債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔） 3. 固定收益證券新品種的研究和設(shè)計； 4. 固定收益證券的承銷、兌付； 5. 全國銀行間市場國債承銷（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由資金營運部承擔）； 6. 國家開發(fā)銀行金融債券的承銷（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由資金營運部承擔）； 7. 固定收益證券承銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和維護； 8. 國債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券的自營業(yè)務(wù)（在固定收益部未成立之前，此項業(yè)務(wù)由證券投資部承擔） 81 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －財務(wù)會計部 ? 主要職能： 公司財務(wù)管理和會計核算，實行會計監(jiān)督，具體包括： ? 公司財會管理制度的制訂和落實 ? 編制公司財務(wù)收支計劃 ? 機型公司財務(wù)分析，參與公司經(jīng)營決策，為公司經(jīng)營管理提供財務(wù)信息和建議 ? 公司會計核算及會計出納 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機構(gòu)的財會工作并會同人力資源部對財會人員進行考核、輪換和培訓(xùn) ? 公司財務(wù)風險監(jiān)控 ? 職工住房公積金的管理 77 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －人力資源部 ? 主要職能 ： 為公司提供人力資源保障，負責人事勞資、社會保障、員工培訓(xùn)、機構(gòu)設(shè)置等管理工作，具體包括 ： ? 公司職員的招聘、調(diào)任 ? 人事檔案的管理 ? 員工薪資、福利管理 ? 績效評估 ? 員工培訓(xùn)等 73 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －證券投資部 ? 主要職能： 管理和運營公司自營業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司自營業(yè)務(wù)管理辦法，風險監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 對自營業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施（中期以后，固定收益證券的自營轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 配合其他業(yè)務(wù)部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項目的工作 ? 對自營業(yè)務(wù)各項數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計與分析 69 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能及人員組成 －薪酬與考核委員會 ? 人員組成 : 1) 對于上市公司：獨立董事占多數(shù)并擔任主任 2) 對于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù) 65 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 －戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部） ? 主要職能： 1. 在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的指導(dǎo)下，對公司關(guān)系重大的深層次和全局性問題進行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項 2. 配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行公司中長期規(guī)劃和行動計劃的制定 3. 平衡公司長、短期發(fā)展目標，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實施 4. 參與公司年度運作計劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析 5. 提出戰(zhàn)略修正意見，報戰(zhàn)略規(guī)劃委員會審批 6. 根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案 61 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －監(jiān)事會 ? 主要職能： 1) 檢查公司財務(wù) 2) 對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督 3) 當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正 4) 提議召開臨時股東會 5) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán) 57 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)未來方案說明 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 各業(yè)務(wù)單元分立為子公司 ? 民族證券形成集團化的架構(gòu)，投資銀行類、投資理財類、研發(fā)類、經(jīng)紀類、網(wǎng)上證券經(jīng)紀類業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類、證券投資類業(yè)務(wù)保留在母公司 公司總部成立投資管理部負責對子公司的日常管理 ? 由原先對于部門的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團的要求 ? 不隨意干涉各子公司的經(jīng)營自主權(quán) 53 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 呼叫中心轉(zhuǎn)由市場與客戶服務(wù)部管理 ? 呼叫中心作為客戶管理的一個重要部分由市場與客戶服務(wù)部管理 人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心 ? 在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過程中，加大對于員工的培訓(xùn)力量，提高員工的核心能力和專業(yè)能力 營業(yè)部 ? 中期的前段在經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部中設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)助理，協(xié)助進行各網(wǎng)點經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析以及監(jiān)督等工作，同時對各網(wǎng)點的經(jīng)營提供支持 ? 中期的后段，隨著網(wǎng)點數(shù)量的增加，在主管副總裁下設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)，直接管理各區(qū)域網(wǎng)點的日常經(jīng)營，同時，保留經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部，進行統(tǒng)計、分析等工作 49 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會下設(shè)戰(zhàn)略管理小組 ? 目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部 人力資源部直接向總裁匯報 ? 與 “建立一套科學有效的人力資源體系來吸引、挽留和發(fā)展人才 ”的戰(zhàn)略目標一致，加強了公司的人力資源管理 辦公室增設(shè)市場與公關(guān)功能 ? 公司面臨改制，需要加強市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè) 辦公室下增設(shè)法律專員 ? 為公司各級經(jīng)營層提供法律意見和法律服務(wù)，控制合規(guī)性風險 45 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)） 4. 業(yè)務(wù)流程方面： ? 設(shè)計戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序 ? 設(shè)計市場營銷與品牌建設(shè)管理流程，明確市場與客戶服務(wù)部的工作內(nèi)容 ? 設(shè)計內(nèi)部風險控制流程，明確公司多級風險控制體系 ? 設(shè)計統(tǒng)一采購流程，確定辦公室與采購委員會的職能 ? 修改原清算管理流程，保證清算與資金運營的分開 5. 國內(nèi)外行業(yè)最佳實踐方面： ? 設(shè)立專業(yè)委員會進行決策支持 ? 職能線、業(yè)務(wù)線、地區(qū)線進行專業(yè)化分工 41 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 交易實現(xiàn)及清算管理流程 進行 A股、 B股法人以及交易清算 清算中心 清算中心獨立于資金營運部進行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶保證金的可能 37 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 市場客戶調(diào)查分析、市場營銷、售后客戶服務(wù)管理流程 市場與客戶服務(wù)部 進行市場客戶調(diào)查 撰寫市場調(diào)查報告供公司總部和營業(yè)部參考 制定市場及客戶服務(wù)規(guī)劃 市場及客戶服務(wù)規(guī)劃 市場調(diào)查報告 指導(dǎo)并監(jiān)督市場及客戶服務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行 設(shè)立市場與客戶服務(wù)部承擔市場營銷、品牌建設(shè)以及客戶服務(wù)規(guī)劃、推廣的工作 33 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題 解決方向 網(wǎng)上交易部、呼叫中心 網(wǎng)上交易部和呼叫中心目前的架構(gòu)設(shè)置不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進行客戶關(guān)系管理 ?網(wǎng)上交易部 進行公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護和技術(shù)支持等工作，各 營業(yè)部 進行網(wǎng)上交易推廣 ?呼叫中心 逐漸過渡為由 市場與客戶服務(wù)部管理，對公司客戶實行全面客戶關(guān)系管理 網(wǎng)上交易部、營業(yè)部 目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營業(yè)部的客戶重疊問題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施 ? 明確總部對于 網(wǎng)上交易 應(yīng)該定位于制度制定、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)控以及業(yè)務(wù)支持等功能 ? 各 營業(yè)部 進行網(wǎng)上交易推廣 29 169。經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部與各營業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部的經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部僅僅承擔經(jīng)紀業(yè)務(wù)分析和經(jīng)紀業(yè)務(wù)年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對各分支機構(gòu)進行監(jiān)控和管理。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu) 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務(wù)會計部 資金營運部 經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 通化證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為存在問題的部門設(shè)置 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 24 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 核心 競爭力 戰(zhàn)略目標 關(guān)鍵績效 指標 驅(qū)動因素 企業(yè)使命 價值觀 “理解客戶的機會與需求，向客戶提供各種金融工具和個性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益和社會效益” ?客戶至上 ?開拓創(chuàng)新 ?誠實守信 企業(yè)愿景 “成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商” ?規(guī)范穩(wěn)健 ?團結(jié)協(xié)作 專業(yè)化的個性服務(wù) 規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu) 和風險管理 一支同業(yè)中最好、最 有效率的經(jīng)營隊伍 先進的技術(shù) 手段和平臺 維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長 開發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合 開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍 增強并突出民族品牌形象 加強民族證券的核心能力素質(zhì) 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng) 加強內(nèi)部管理、降低操作風險與成本 關(guān)鍵客戶實現(xiàn)的收入比例 網(wǎng)上交易量占總交易量的比例 公司總收入增長率 外部客戶滿意度 新產(chǎn)品收入占總收入的比例 營業(yè)部數(shù)量 股票