【正文】 但是在有些情況下，由于實(shí)施至關(guān)重要，在有些原則方面我必須說一不二?！? 38 SOE020408BJ(GB)workshop 溝通模式 總經(jīng)理 “ 你認(rèn)為這足以使你達(dá)到關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo) 1的目標(biāo)值 ? 我認(rèn)為你應(yīng)該做更多些，比如 ...” 戰(zhàn)略業(yè)務(wù) 部 領(lǐng)導(dǎo) “我同意，但為了做到這些，我需要 XX部門的支持 … ” “請(qǐng)注意，你同意的行動(dòng)計(jì)劃將用于你的考評(píng)，以及 … ” 財(cái)務(wù)總監(jiān) 最終成果 戰(zhàn)略業(yè) 務(wù) 部 KPI 1 . . . 年度計(jì)劃 實(shí)施安排 活動(dòng) 同意支持 X X X X X X . . . ~ ~ . . . 簽字 業(yè)務(wù) 部 領(lǐng)導(dǎo) 總經(jīng)理 行動(dòng)計(jì)劃 角色 總經(jīng)理 戰(zhàn)略業(yè)務(wù) 單元領(lǐng)導(dǎo) 財(cái)務(wù)總監(jiān) ?了解并測試業(yè)務(wù)單元的行動(dòng)計(jì)劃是否足以實(shí)現(xiàn)目標(biāo) ?如有必要，則調(diào)整計(jì)劃 ?同意行動(dòng)計(jì)劃并簽字 ?收集最終的行動(dòng)計(jì)劃 ?年度計(jì)劃 ?對(duì)每個(gè)目標(biāo)準(zhǔn)備以具體行動(dòng)為基礎(chǔ)的行動(dòng)計(jì)劃 ?調(diào)整行動(dòng)計(jì)劃 ?同意行動(dòng)計(jì)劃并簽字 示意性 39 SOE020408BJ(GB)workshop 在業(yè)績目標(biāo)制定會(huì)后，應(yīng)該簽署業(yè)績合同 * 業(yè)績合同 (2023年 ) – 總裁 示意性 *業(yè)績合同簽定后 , 簽定雙方應(yīng)明確責(zé)任和義務(wù) . 雙方都應(yīng)明確如果簽約人達(dá)到目標(biāo) , 所應(yīng)得到的回報(bào) , 并堅(jiān)持不變 . 受約人姓名： 部門： 職位： 合同有效期： 受約人簽名： 日期： 發(fā)約人１ 姓名 職位 簽名 發(fā)約人２ 姓名 職位 簽名 業(yè)績指標(biāo)類型 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（ KPI） 權(quán)重 單位 預(yù)算目標(biāo) 挑戰(zhàn)性目標(biāo) 實(shí)際完成 考核分?jǐn)?shù) 財(cái)務(wù)指標(biāo) 經(jīng)營指標(biāo) 組織指標(biāo) 總公司投資資本回報(bào)率 總公司銷售收入 總公司利潤 總公司自由現(xiàn)金流 戰(zhàn)略的明確性和遠(yuǎn)見性 市場份額 品牌價(jià)值 組織體系及各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)流程的建立與完善 總公司高層領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與培養(yǎng) 20 10 10 15 15 10 10 5 5 ％ 萬元 萬元 萬元 ％ ％ － 總裁 － － 40 SOE020408BJ(GB)workshop 第四步 : 進(jìn)行業(yè)績審核 工作 輸出 2. 建立業(yè)績指標(biāo) 3. 設(shè)定業(yè)績目標(biāo) 4. 進(jìn)行業(yè)績審核 5. 確定業(yè)績?cè)u(píng)估并與薪酬掛鉤 1. 進(jìn)行診斷 ? 業(yè)績報(bào)告 ? 工作計(jì)劃 4A. 準(zhǔn)備業(yè)績報(bào)告 4B. 每季度審核業(yè)績， 討論差距解決辦法 4C. 制定修改工作計(jì)劃 資料來源：麥肯錫分析 41 SOE020408BJ(GB)workshop 進(jìn)行業(yè)績審議的子步驟 4A. 業(yè)績報(bào)告 業(yè)績審議會(huì)議 4B. 進(jìn)行業(yè)績審議 4C. 同意 新的行動(dòng)計(jì)劃 業(yè)績報(bào)告 業(yè)績審議 行動(dòng)計(jì)劃 ?建立監(jiān)視系統(tǒng) ?收集與目標(biāo)相關(guān)的數(shù)據(jù) ?準(zhǔn)備業(yè)績報(bào)告 ?針對(duì)業(yè)績差的領(lǐng)域分析其根本原因 ?制定 初步 解決方案 ?質(zhì)詢部門經(jīng)理完成不好的業(yè)績目標(biāo) ?針對(duì)業(yè)績差的領(lǐng)域確定差距及根本原因 ?通過討論，制定最終的解決方案 ?制定解決的行動(dòng)計(jì)劃 ?同意行動(dòng)計(jì)劃并執(zhí)行 KPI 1 驅(qū)動(dòng)力 根本原因 ~~~~~ ~~~~~ ~~~~~ ~~~~~ ~~~~~ 及時(shí)生成報(bào)表 , 指出問題以幫助業(yè)績監(jiān)視 保證足夠的管理人員注意力以解決問題 在全年都能迅速采取行動(dòng)改正問題 42 SOE020408BJ(GB)workshop 2 1 4A. 不同業(yè)績監(jiān)督報(bào)告可分別起到不同的作用 職責(zé) ?財(cái)務(wù)部 ?財(cái)務(wù)部 ?業(yè)務(wù)部 ?財(cái)務(wù)部 ?業(yè)務(wù)部 時(shí)間安排 ?每月月初 ?每季度（即一月、四月、七月、十月等，開會(huì)前一周時(shí)間） ?半年（即七月，至少在開會(huì)前 3天） 目的 ?供總經(jīng)理和業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)傳閱，說明公司總體業(yè)績 ?可用作持續(xù)的業(yè)績監(jiān)督 ?供董事會(huì)、總經(jīng)理和業(yè)務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)傳閱，以審核公司和業(yè)務(wù)單元進(jìn)度 ?可用作每季度審核和規(guī)劃 ?供總經(jīng)理和業(yè)務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)傳閱，以審核個(gè)人業(yè)績合同完成情況 ?可用作個(gè)人業(yè)績考評(píng)和薪酬發(fā)放依據(jù) 報(bào)告 ?每月公司業(yè)績報(bào)告 ?每季公司和業(yè)務(wù)單元報(bào)告 ?個(gè)人半年業(yè)績總結(jié) 3 43 SOE020408BJ(GB)workshop 4B. 公司應(yīng)每季度進(jìn)行各業(yè)務(wù)部業(yè)績審核會(huì)，以揭示經(jīng)營中潛在的問題，找出解決問題的方法 會(huì)議目的： ? 對(duì)前一季度公司及各業(yè)務(wù)部的經(jīng)營及財(cái)務(wù)計(jì)劃目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)，或必要時(shí)修訂計(jì)劃，以適應(yīng)外部市場的變化 ? 以事實(shí)為基礎(chǔ)進(jìn)行審核而不是對(duì)個(gè)人的指責(zé) 參加人員： 總經(jīng)理，財(cái)務(wù)總監(jiān)和各個(gè)業(yè)務(wù)部主管 。 . . . KPI n180。最高管理層身體力行，體現(xiàn)公司的價(jià)值觀， 強(qiáng)調(diào)對(duì)人品質(zhì)要求以及賞罰分明 ?高層管理者把價(jià)值觀作為一個(gè)使公司上下統(tǒng)一的工具 – 把是否遵守價(jià)值觀作為個(gè)人評(píng)估的重要組成部分 – 隨著現(xiàn)實(shí)世界的改變，對(duì)核心價(jià)值觀進(jìn)行調(diào)整。 (例如，在九十年代早期是“建班子、訂戰(zhàn)略、帶隊(duì)伍”，最近強(qiáng)調(diào)“親情文化”。 Non KPI XXX . . . XXX XXX 34 SOE020408BJ(GB)workshop 要基于 綜合分析進(jìn)行可行性研究 舉例 ?業(yè)績分析 – 資產(chǎn) – 回報(bào) – 利潤 – 成本結(jié)構(gòu) – 現(xiàn)金流 – 增長 ?戰(zhàn)略分析 ?主要事項(xiàng)分析 分析 和基于事實(shí)的目標(biāo)設(shè)立 市場 分析 對(duì)競爭對(duì)手的分析 ?比較分析 – 貸款規(guī)模 – 回報(bào) – 營業(yè)利潤 – 成本利潤率 – 現(xiàn)金流 公司分析 ?行業(yè)分析 – 需求 – 供給 ?客戶分析 – 市場細(xì)分的增長 – 需求 – 討價(jià)還價(jià)的能力 ?外部因素 – 政府政策 – 技術(shù) – 經(jīng)濟(jì) 35 SOE020408BJ(GB)workshop 在分析差距和可行性之后，業(yè)務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該根據(jù)數(shù)據(jù)事實(shí)依據(jù)實(shí)事求是地制定可行的目標(biāo) 交流模式 業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo) 你的分析中的 XXX 等假設(shè)可能 稍低了一些，你是怎樣做出這樣的假設(shè)的？你真的認(rèn)為這個(gè)根據(jù)是合理的嗎？為什么？ 員工 財(cái)務(wù)部 門領(lǐng)導(dǎo) 當(dāng)我進(jìn)行這個(gè)分析時(shí)，我考慮到 XXX等預(yù)計(jì)會(huì)出現(xiàn)的新穎問題，而我確信這種假設(shè)是正確的，因?yàn)?… “ 你這份可行性研究的最大問題是什么？你的問題是可以解決的，只要… 角色 業(yè)務(wù)部 領(lǐng)導(dǎo) 員工 財(cái)務(wù)部 領(lǐng)導(dǎo) ?和員工根據(jù)可行性分析報(bào)告討論分析目標(biāo) ?根據(jù)分析準(zhǔn)備業(yè)務(wù)單元的目標(biāo) ?在目標(biāo)訂立會(huì)上說明所定的目標(biāo) ?幫助業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行可行性研究 ?檢查每項(xiàng)分析的假設(shè)前提并與總經(jīng)理討論 根據(jù)可行性研究 向業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo) 說明 KPI的內(nèi)容及 其原因 為初步 KPI目標(biāo)準(zhǔn) 備現(xiàn)用根據(jù) 示意性 輸出 Gap 理由 可行的目標(biāo) KPI 1 X X X 業(yè)務(wù)部 KPI 1 . . . KPI n 基于遠(yuǎn) 大抱負(fù) 的目標(biāo) 可行 的目標(biāo) 差距 XXX . . . XXX XXX . . . XXX XXX . . . XXX 可行性分析 差距 36 SOE020408BJ(GB)workshop 參照競爭對(duì)手比較分析是有效的目標(biāo)設(shè)臵工具 財(cái)務(wù) * 1998 數(shù)據(jù) ** 香港和大陸 *** 估計(jì) (1998年利潤約為 300萬美元， 1999年約為 2023萬美元 ) 資料來源 :年報(bào) 。 其他財(cái)務(wù) , 會(huì)計(jì) , 及人事部相關(guān)人員 (列席 ) 時(shí)間： 季度考核：四、七、十月下旬，十二 ~十四小時(shí) 年度考核：一月，兩天 會(huì)議議程： 議題 ? 財(cái)務(wù)總監(jiān)介紹上季度公司總體目標(biāo)完成情況及主要差距，以及主要差距的來源 ? 每個(gè)業(yè)務(wù)部逐一匯報(bào)上季度的業(yè)績目標(biāo)完成情況，可能舉措與下一季行動(dòng)計(jì)劃調(diào)整建議 ? 總經(jīng)理與其他參加人員逐一對(duì)各業(yè)務(wù)部的業(yè)績進(jìn)行質(zhì)詢，以揭示深層次問題，并責(zé)成解決 ? 財(cái)務(wù)總監(jiān)總結(jié)會(huì)議達(dá)成的需解決的問題，明確改進(jìn)目標(biāo) ? 總經(jīng)理總結(jié)，宣布閉會(huì) 時(shí)間 (小時(shí) ) 35 1 1214小時(shí) 會(huì)議規(guī)則： ? 考核會(huì)不僅是為了揭示問題，解釋說明理由，而更旨在共同解決問題 ? 各業(yè)務(wù)部對(duì)差距的認(rèn)識(shí)及解決方法準(zhǔn)備充分，并準(zhǔn)備相關(guān)圖表 44 SOE020408BJ(GB)workshop 4C. 行動(dòng)計(jì)劃應(yīng)包括工作及相應(yīng)的支持和資源 時(shí)間表 主要活動(dòng) 同意的支持 上季度完成情況 本季度預(yù)期完成情況 職務(wù) 業(yè)務(wù)單元 : 有效期 : 簽署日期： 業(yè)績 財(cái)務(wù) 經(jīng)營 ?公司成本與收入之比 ?公司股權(quán)回報(bào)率 人員 ?優(yōu)秀人才保留率 KPI (舉例 ) 簽署 : 合同簽署人 2023年 1月 1日至 10月 31日 行動(dòng)計(jì)劃 (2023年 ) – 總經(jīng)理 總經(jīng)理 無 戰(zhàn)略 ?管理的總資產(chǎn) ?吸引的資金 客戶 ?客戶人均托管資產(chǎn)額 目標(biāo) 15% 20% 2023 100 2 95% 舉例 45 SOE020408BJ(GB)workshop 按照關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的達(dá)標(biāo)情況可以撰寫業(yè)績報(bào)告 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)報(bào)告 業(yè)務(wù)部 季度 年度目標(biāo) 本季完成 年度累計(jì)達(dá)成率 評(píng)估 股權(quán)回報(bào)率 成本與收入比 管理的總資產(chǎn) 吸引的資金 客戶人均托管資產(chǎn)額 優(yōu)秀人才保留率 ? ? ____業(yè)務(wù)部 ___季度總體的業(yè)績完成情況為 (選擇下面之一 ) – 令人滿意 – 達(dá)到要求 – 需要改善 – 急待改善 ? ____業(yè)務(wù)部本季度的幾個(gè)業(yè)績指標(biāo)表現(xiàn)良好 (列舉表揚(yáng)指標(biāo)： ? ____業(yè)務(wù)部本季度需要注意的幾個(gè)業(yè)績指標(biāo)為 (列舉需注意指標(biāo) )；其中有些指標(biāo) (列舉 )已經(jīng)持續(xù) __個(gè)月未達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，需急切關(guān)注 ? (對(duì)每一個(gè)需注意的關(guān)鍵指標(biāo) ) – 與原定目標(biāo)的差距大小，及對(duì)總目標(biāo)的影響 – 造成差距的可能原因 業(yè)績總結(jié) 業(yè)務(wù)部 季度 業(yè)務(wù)部示意 15％ 20％ 2023 100 2 95％ 12％ 25％ 1700 80 100％ 80％ 125％ 85％ 80％ 110％ 105％ 46 SOE020408BJ(GB)workshop 第五步 : 確定業(yè)績?cè)u(píng)估并與薪酬掛鉤 工作 輸出 ? 評(píng)估最終報(bào)告 ? 薪酬結(jié)構(gòu) ? 薪酬水平 2. 建立業(yè)績指標(biāo) 3. 設(shè)定業(yè)績目標(biāo) 4. 進(jìn)行業(yè)績審核 5. 確定業(yè)績?cè)u(píng)估并與薪酬掛鉤 1. 進(jìn)行診斷 5A. 進(jìn)行透明的評(píng)估與 評(píng)級(jí) 5B. 將激勵(lì)與業(yè)績相掛鉤 5C. 確定激勵(lì) /薪酬水平 5D. 召開反饋會(huì)議 資料來源：麥肯錫分析 47 SOE020408BJ(GB)workshop 業(yè)績?cè)u(píng)估與薪酬相掛鉤的幾個(gè)子流程 * 在 年初設(shè)訂業(yè)績目標(biāo)以使目標(biāo)和激勵(lì)獎(jiǎng)金發(fā)放透明化 資料來源：麥肯錫分析 5C. 進(jìn)